2007年度中国投资者关系大事记

2008-01-16 05:11:40 资本市场 2008年12期

1.证监会出台《上市公司信息披露管理办法》

2007年2月1日,中国证监会发布《上市公司信息披露管理办法》,这部法规旨在强化上市公司信息披露,保护投资者合法利益、提高上市公司质量、促进股市健康发展。

2.防范基金业利益输送

针对基金市场的红火,但基金运作隐藏不规范风险的问题,2007年2月6日,旨在防范基金业利益输送问题的“公平交易监控小组”正式组建,推动基金公司盈利模式向“分享上市公司红利”转变,保证基金公司公平对待不同基金账户,推动基金行业整体的诚信建设,切实保护投资者的利益。2007年6月证监会出台《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》,有力地打击了基金“老鼠仓”。

3.杭萧钢构事件:

严格监管令上市公司更健康

杭萧钢构在非洲国家安哥拉取得巨额工程项目,但没有依照有关规定及时向证券主管部门报告也未进行公告,而是由公司董事长单银木于2007年2月12日在公司内部的总结表彰大会上进行透露,使公司内部人员及密切关联人员先于市场得到信息,并使股价连续上涨或下跌从而产生剧烈波动,杭萧钢构信息披露存在的问题引起了市场的广泛质疑和投资者的不满,12月3日,此案提起公诉,罗高峰、陈玉兴、王向东3人罪名为泄露内幕信息罪和内幕交易罪。

4.银广夏案:中小股东抗争诉讼案终结

2007年2月14日,ST银广夏董事局发布公告称,已收到法院下发的《民事判决书》,该判决维持了原判,且为终审判决。银广夏与800余名中小股东持续6年之久的“虚假陈述民事诉讼案”终结。

5.打击非法证券活动

2007年2月26日,国务院批复,同意建立由证监会牵头的整治非法证券活动协调小组工作制度。该协调小组由证监会牵头,公安部、人民银行、工商总局、银监会并邀请最高法院、最高检查院等有关单位参加。

6.证监会在上市公司中开展加强公司治理专项活动

2007年3月,中国证监会向各上市公司下发了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关问题的通知》,在上市公司中开展加强上市公司治理专项活动。这次专项活动是证监会在当前形式下开展的加强资本市场基础性制度建设的重点工作。

7.封杀上市公司高管违法买卖股票

针对少数上市公司高管违法超比例出售股份和短线交易行为,2007年4月10日中国证监会发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,对上述人员买卖股票的行为作出明确规定,既细化了公司法、证券法的规定,也包括了基于市场要求和监管经验禁止交易的规定;从规范主体看,既有相关人员的自律和上市公司的监督,又有监管部门的监管;从监管手段看,既有事先的申报、披露和锁定,又有事中监管和事后处罚。

8.上投摩根基金经理人老鼠仓行为被中国证监会查实

2007年5月,上投摩根基金经理人唐建老鼠仓行为被中国证监会查实,这是中国证券市场内幕交易被查处的第一人。

9.券商基金QDII铺开,可全面投资海外证券

中国证监会2007年6月20日发布《合格境内机构投资者(QDII)境外证券投资管理试行办法》(《管理办法》)及相关《通知》,这个将于7月5日正式实施的《管理办法》允许证券公司、基金公司公开筹集资金投资海外股市。

10.启动证券公司合规管理建设

2007年7月12日,中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券六家证券公司被证监会确定为合规管理制度的试点。试点证券公司将设立合规总监,合规总监是证券公司的高管,但同时又扮演着违规行为发现者、纠正者、检举者、报告者的角色,并将深刻地参与到证券公司的经营管理和重大决策过程中,实时发挥约束和制衡作用。

11.2007中国投资者关系管理年会在北京举行

8月11日,由南京大学和中国证券报联合主办、宜众通达财经公关与和讯网联合承办的“2007中国投资者关系管理年会暨2006年度中国A股上市公司最佳投资者关系管理评选”在北京钓鱼台国宾馆举行。万科A等一百家上市公司获“2006年度中国投资者关系管理百强”称号。

12.东方电子(000682)虚假陈述民事赔偿案收官

2007年9月10日,历时4年之久的东方电子(000682)虚假陈述民事赔偿案,终以股票赔偿、民事调解等方式收官。6000多名东方电子股民获得4.42亿元的民事赔偿。

13.《物权法》实施

历经13年酝酿和广泛讨论,以及少有的八次审议,《物权法》在十届全国人大五次会议上高票通过,将于2007年10月1日起施行。

14.深交所发布《信息披露工作指引第7号—会计政策及会计估计变更》

10月10日,深交所发布《信息披露工作指引第7号—会计政策及会计估计变更》,规定上市公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵利润、所有者权益等财务指标。

15.上市公司被要求披露内控报告

上海证券交易所副总经理周勤业10月27日称,上证所将用3年时间,让所有上市公司主动披露公司内部控制建设情况和健全计划;同时把目前的以会计控制为主的内部控制,过渡到财务报告相关的内部控制和公司整体的内部控制。上证所在明年年初推出公司治理指数,一些在内部控制建设方面取得良好业绩的上市公司将成为这一指数的样本公司。推出公司治理指数后,基金管理公司就可据此开发投资产品,从而引导市场资金向企业风险管理更加完善的上市公司集中。

16.航天通信双重虚假陈述

2007年11月6日,财政部第十三号会计信息质量检查公告披露:“航天通信控股集团股份有限公司2003年至2005年划出资金通过其他单位进行周转,虚增利润3110万元。”11月8日,航天通信发布公告,披露了财政部的这一检查公告中涉及该公司的部分。航天通信双重虚假陈述造成投资者重大损失,此后有律师开始征集投资者原告。公告披露后,公司股票价格也应声而落,在短短三个交易日内最大跌幅超过28%,在市场上和投资者中间都掀起了不小的波澜。不少投资者权益受到损害。

17.证券执法体制迎来重大改革

2007年11月16日,中国证监会稽查总队宣告成立,中国证券执法体制作出重大改革。新的体制不仅实现了证券执法的集中高效管理,而且稽查力量将进一步增强,证监会稽查人员增加一倍将达到600人。此次改革目的就是优化执法资源,充实执法力量,加强组织管理,集中统一指挥,坚决查处各类违法违规行为,切实保护广大投资者的利益。

18.上证所推出《中国公司治理报告(2007)》

2007年11月,由上海证券交易所研究中心撰写的《中国公司治理报告(2007):利益相关者与公司社会责任》正式出版发行。中国证监会主席尚福林在为该书所作序言中指出,随着我国公司治理改革进程的不断深入,公司治理的内涵也将不断地得到扩展和延伸,保护利益相关者和履行社会责任将成为进一步完善上市公司治理机制的一项重要内容。

19.IR magazine的投资者认知度调查与投资者关系评选活动

2007年11月21日,IR magazine发布投资者认知度调查(Asia 2007/2008(IPS))报告,调查表明:96%的中国受访者认为亚洲市场的投资者关系正在改善,与投资者越来越多的定期会议和沟通被列为促进此类改善的首要因素之一。12月6日,IR Magazine主办的“2007年中国投资者关系”系列奖项揭晓。

20.上市公司年报披露立新规出台

12月20日,中国证监会公布了修订后的年报格式和内容。根据新的会计准则,新规定增强了上市公司信息披露的完整性,在以往年报内容基础上增加披露限售股变动、实际控制人、列示股权激励等,使上市公司信息披露的内容和形式上更加科学规范。