基于DEA模型的科技投入绩效分析

□文/王 莎 贺玉德 李 宣

（1.石家庄城市职业学院；2.石家庄铁路职业技术学院 河北·石家庄）

一、引言

国内外学者对科技投入及其绩效分析进行了较为深入的研究，美国经济学家西蒙·库兹涅茨（1999）认为发达国家国民生产总值的高增长率主要不是由劳动投入与资本投入的增长形成的，而是由劳动生产率的大幅度提高形成的；一国劳动投入质量和资本投入质量的不断提高，是与该国教育和科学研究投入不断增加密不可分的，即使是在经济最发达的美国，科技进步在经济增长中的作用已远远超过其他要素所起的作用。国内方面，方银水（2008）以政府对农村公共产品投入为研究对象，通过DEA 绩效分析框架，运用现有统计数据对农村投入进行计量经济分析，得出政府农村公共产品提供的优先次序；刘建中（2009）运用DEA 模型对我国医药产业科技投入绩效分析，明确指出医药高新技术产业的各投入指标对产出指标存在显著的正向影响；石忆邵（2006）对上海市科技投入和产出绩效的现状、问题进行分析，提出了进一步提高科技投入和产出绩效的对策建议，为推进上海科教兴市战略提供科学依据；郑瑜（2008）以宁波市的科技投入效率分析为研究对象，建立较为完善的评价指标体系，说明财政科技投入对引导企业增加科技投入的作用明显；吴达（2009）则以天津市科技项目为数据分析对象，说明天津市财政科技计划项目经费投入与产出绩效之间的关系，以及市财政科技投入与对企业科技投入和对提高全市高新技术产业发展的重要性，展示财政科技投入的绩效。

总的来说，国内对科技投入的绩效研究正在不断深入，研究对象普遍集中于一个行业，如农村公共产品或医药高新技术产业，研究地域大多集中于一个或某片区域，如上海、宁波、天津等。以某行业或某地区的角度为研究对象，在研究内容和方法上未免会拘泥于行业的特点和地域的特性，在指标体系上也可能会更多适用于本行业或本地区。正基于此，本文采用城市间类比的方式，城市均选择为沿海城市，直辖市选择上海、天津，沿海发达城市选择广州、大连、宁波、福州，沿海较发达地区为湛江、连云港、南通，通过不同发展程度城市的比较，建立以整个城市为视角的指标体系，运用DEA 方法，准确定位秦皇岛科技投入绩效分析在的地位和水平，结合指标体系找出效率低下的原因，并对如何提高绩效水平提出合理化建议。

二、DEA模型介绍和指标选取

数据包络分析法（DEA）是评价具有多输入和多产出的决策单元（DMU）之相对有效性的一种方法。该方法包含两个的模型：CCR 模型经济含义是：若θ=1，决策单元j0为弱DEA 有效。当θ=1 且S-=S+=0时，称DMU0为DEA 有效，即在这n 个决策单元组成的经济系统中，在原投入X0的基础上所获得的产出y0已经达到最优。当θ=1 且S-≠0 或S+≠0 时，称DMU0为DEA 弱有效；当θ<0 时，称DEA 无效。CCGSS 模型经济内涵为：当δ=1 且S-=S+=0 时，称评价单元DUMj0为DEA 有效，表明该评价单元技术效率最佳；当θ=1，且S-≠0 或S+≠0 时，称评价单元DUMj0为DEA 弱有效；当θ＜1 时，称评价单元DUMj0为非DEA 有效。

指标在选取的时候必须借鉴已有的研究成果，据最新的《中国科学技术指标》目录显示，现阶段科技指标为科技的直接产出、间接产出以及政府和企事业单位的科技活动。秦皇岛市不乏大中规模的企业和高校，但是并不属于河北省的高新技术开发区，因此确定投入指标有：政府科技投入占地方财政支出的比重、政府科技投入数额；产出指标有：专利申请授权量、技术市场成交合同金额、科技论文数、科技项目课题数和人均GDP 增长值。

三、秦皇岛政府科技投入绩效分析

本文数据来自《中国统计年鉴》及各地方统计年鉴，据公式得出DEA 值。

1、CCR值结果分析、根据DEA 的CCR 模型可以做出各个沿海城市CCR 值分布图。（图1、图2）与我国沿海城市相比，在CCR 值分布图中可以看出CCR 值为1 的只有上海，占到了研究城市总量的10%，从整体上说上海的科技投入产出是有效的。而分布在［0.8，1］之间的共有3个城市，分别为秦皇岛、福州、宁波，占到研究城市总量的30%，这三个城市通过略微调整就可以达到科技投入产出的有效。分布在［0.6，0.8］有2 个城市，分别是大连和南通。剩下的天津、连云港、湛江、广州地区DEA 数值都分布在［0.2，0.6］之间，占到研究城市总量的40%，所占比重较大，均为投入产出整体效率低下的地区，这些地区若想达到投入产出的有效，还需经过大幅的政策调整才能达到目标。

图1 沿海城市CCR值分布图

图2 沿海城市CCGSS值分布图

2、CCGSS值结果分析。根据CCGSS值测算，从技术效益分布图得知，在选定的全国10 个沿海城市中有5 个地区得分为1，分别为上海、秦皇岛、湛江、大连、宁波，说明这些城市的相关部门最大限度地发挥了财政科技资金的效能。而剩下的其他5 个地区相关部门的财政科技资金的投入产出效率相对较为低下，没有形成有效开发利用。在图2中，技术效益的DEA分值在［0.8，1］之间的有1 个城市为福州，占到了研究城市总量的10%。分值在［0.6，0.8］之间的有3 个城市分别为广州、连云港和南通。而得分最低的城市为天津市，分布在［0.4，0.6］。这些地区若想要提高DEA 的技术有效性，应将重点放在改善财政科技资金的管理办法上，以此来提高科技投入产出的效率。

3、规模有效性分析。在10 个代表性沿海城市中，仅有上海市的规模收益不变。湛江、秦皇岛、连云港的规模效益是递增的，这说明如果增加这3 个城市的科技投入量，产生的经济效益往往会以高于科技投入的速度增加，所以应大幅度增加这些城市的科技投入量，以产生更多的规模效益。而剩下的6 个城市：天津、广州、大连、宁波、南通、福州规模效益则处于递减的状态，说明这6 个沿海城市即使增加科技投入量，效益的增加速度也会低于投入的增长速度。

四、提高秦皇岛市科技投入绩效水平的对策

1、完善科技投入体系的多元化，引导社会力量加入科技投入体系建设。尽力引导企业与民间资本投向科技创新领域，在重大项目的实施上采取政府与企业联合出资或公开招标等方式，从而促进民间资本投入全市的科技发展，促使企业逐步成为科技发展与投入的主体。

2、加快产学研合作是促进科技向现实生产力转化的重要途径。产学研的合作是企业、高等院校和科研院所等主体按照市场经济的运行规律，以共同利益为基础，以新思想、新工艺或产品为主要手段，明确合作目标、合作期限和合作规则，通过资源共享、优势互补等方法，共同参与科技创新的过程。秦皇岛市应大力推进产学研合作，在具体运作上，规定出最低的资金投入比例和每年的递增目标，大力支持科研院所和高校，根据其自身产业特点和自身优势，以技术入股、进驻、合建等多种形式，尽快促其形成具有竞争力的产业创新集群。

3、重视基础研究，优化财政科技投入的资金结构。在重视研究和开发新技术的同时，也要注意对科技的基础性研究。基础研究是技术创新的根本，它代表和反映着区域科技水平，也是各地区科技发展的潜力所在。因此，政府科技投入资金应向基础研究有所倾斜，为秦皇岛市的科技发展提供雄厚的科技基础；其次是确定重点支持领域、适当支持领域和退出领域，有的放矢的安排科技支出。因此，政府应适当调整资金投入比例，把数量有限的资金从投入过多的部门转移到资金来源相对匮乏的部门，优化资本投入结构，争取让有限的政府科技财力得到充分和有效的利用。

［1］西蒙·库兹涅茨.各国的经济增长：总产值和生产结构［M］.北京：商务印书馆，1999.

［2］万晓光.发展经济学——理论·政策·实践［M］.北京：中国展望出版社，1987.

［3］郑瑜，张红辉.宁波市科技投入的绩效分析［J］.今日科技，2008.4.