战略生态位管理过程研究现状综述

罗嘉文，张光宇，谭丹丹

(广东工业大学管理学院，广东广州，510620)

战略生态位管理(Strategic Niche Management，SNM)理论是国外近10年来才兴起的管理理论，目前的研究主要围绕“基本要素的内涵与功能”“运作过程与机理”这两条主线展开。其中，战略生态位管理过程是受到关注的一个重要领域，它主要解释新技术成长的一般模式，因此许多研究者从不同侧面进行了研究和探讨。

一、战略生态位管理理论发展概述

从20世纪90年代中期以来，技术创新理论研究不断发展日趋成熟，生态位的研究相应出现在技术能力演变理论研究视野。在选择技术范式的严格机制下，技术创新常常只能沿着一定方向发展，而生态位是说明技术范式变迁的有效工具，因而容易产生代表新范式的新技术。如何通过建立技术网络，从而建立一个新的生态位，从而实现技术创新，是技术变迁研究发展面临的一大的挑战。技术生态位概念来源于生态位，以生态位为基础，通过对技术能力演化进行全新的阐述和解释，构建了技术生态位这一概念，认为技术生态位是“一个得到暂时保护而免于市场和其他制度压力的特定领域，该领域为新技术的应用起到试验台作用，能够让生产者、使用者，甚至政府帮助发展新技术直至它走向成熟。”［1］F．W．Geels 2002年认为技术形成于一个受保护的空间，在这个空间即技术生态位内所有的技术发明只要不进入主流市场，都可以大胆地尝试并得到发展。技术生态位是新生代技术“最原始的市场”，因为对新生代技术开放的市场根本不存在，特别在一个完全不明朗的市场环境下。而技术生态位此时则为新生代技术扮演着“最原始的市场”这一角色直到市场环境下对新生代技术的供求关系明朗为止。技术生态位是否能存在关键在于对其中技术的认同，在于是否坚信孕育的技术是未来占领市场的核心技术，孕育的重大发明会引起市场的剧烈变动甚至颠覆传统市场而推进社会的进步。［2］

随着生态位概念的延伸与扩展，生态位不断发展出技术生态位与市场生态位两个重要的概念。国内外学者对市场生态位给出的一致定义是:新技术在原始的市场环境下，即使没有人为的保护行为，也可以保持良好的生存状态不断发展。市场生态位的这一概念与技术生态位既互相联系又相互区别。传统研究中，Paolo Agnolucci等人认为市场生态位与技术生态位一个更看重“当前情况”，一个更注重“未来获利”;二者在时间点的选择上有着本质的区别。而SNM即战略生态位管理理论将技术生态位与市场生态位紧密地结合在一起，Petros Ieromonachou等人认为SNM的管理过程应是一份在特定设备设施条件下的逐步仿真扩散的实验过程，假使试验中，新技术选择成功并在市场上得以生存，就可以认定技术生态位成功转换成为市场生态位。战略生态位管理很好地解决了在研发过程中，实验室里不断持续创新的新技术从技术生态位到市场生态位的过程难题。因此，学者们普遍认为，战略生态位管理的实施路径对于新技术从技术生态位发展过渡到市场生态位有重要作用。［3］

SNM理论比较统一的定义是指“为新技术成长构建一个保护空间，即战略生态位空间，通过生产者、研究者、用户、政府和其他组织执行者渐进的实验和学习，对新技术进行选择、培育、孵化，发展为成熟技术，并顺利地将它推向市场，实现产业化的一个管理过程”［4］。其理论核心假设在于通过不断进行技术演变路径的创新，协助调整技术生态位，如，在受保护的空间进行技术培育，对实验融合技术的进化进行协调、对使用者和技术创新网络及结构进行持续调整等等。SNM理论假定，成功的激进创新产生于各利益相关者协作和交流信息，产生于知识和经验的社会技术实验，发生在受保护的空间。目前SNM理论在国外被广泛应用到新兴生物燃料、能源、交通等新兴产业的研究中，解决了许多重大的技术创新问题。

二、战略生态位管理过程的内涵概述

战略生态位管理过程(SNM过程)主要围绕新技术的出现、孵化、推广和商业化这个从技术的产生到成功走向市场的全过程展开研究。Weber＆Hoogma认为SNM理论是创造“一个独特的社会经济实验室，用以学习新技术将产生的问题、缺陷、遇到的障碍及用户需求等”。SNM理论过程有三个比较关键的概念，一是技术，所有的科学知识、工程实践，生产工艺技术、产品的特性，技巧、程序、体制和基础设施，总和构成了技术。［5］在这个背景之下，对技术的理解也有了外延的扩展到技术体制，不仅仅局限于物理的硬件技术，而是与社会结合在一起，共同演化，形成技术机制。二是实验，在实验过程中不仅仅关注问题的结果，而且包含论证和学习的环节。新技术成熟之前的实验都在一个特定的保护空间里进行，保护的形式是多样的，比如资金支持、财税补贴、政策倾斜等等。三是学习，在实验中学习新技术的优势与劣势，提倡从用户、生产商到有关机构以及政府，一起进行全方位、全面的学习。

围绕SNM过程的研究主要从两个方面进行研究，一是从理论层面对SNM过程进行分步骤的阐述分析，二是从SNM的应用案例出发总结SNM过程的影响因素研究。

三、战略生态位管理过程的步骤概述

国外少数学者对SNM过程的步骤进行分析阐述，主要有两种观点:一是以Weber＆Hoogma、Kemp 和 Dries．L，T．Hegger为代表的五步骤论的观点，二是以 Johan Schot，Frank W Geels、W W M van der Laak和Geert Verbong为代表的三步骤论的观点。

1．SNM过程五步骤论

Weber＆Hoogma，Kemp等提出SNM过程分为五个方面:技术的选择、实验的选择、实验的建立、实验的扩大、政策保护的手段。［5］在此基础上Hommels A等进一步完善了这个过程。(1)技术的选择——选取有潜力的新技术;(2)实验的设计和建立——相关人员和保护措施介入实验的设计和建立过程;(3)实验的执行——解决创新过程中经济、社会和团体的相关问题并尽早解决;(4)将新技术从技术生态位推向市场生态位;(5)评估生态位的保护并逐步撤走保护手段及措施。［6］

Dries L．T．Hegger等则认为SNM过程可以分为以下五步。(1)定义一个可持续发展的社会技术系统改造的概念。一个项目的起点，首先是由一名行动者提出可持续发展的概念，行动者可以是政府机构、科研机构、非政府组织或民间团体，接着，概念再转化为一个可持续发展的社会技术系统。(2)探索社会嵌入概念。与其他理论不同的是，第二步不是技术示范或实证，而是探索这个概念如何在社会上嵌入。主要的内容探索的是:哪些潜在的行动者会对这一概念感兴趣，他们参与的程度如何，不参与的具体原因如何。(3)开始试探性的会谈。主要的形式是通过讲习班、专家会议和共识会议等，使行动者聚集在一起。这一阶段的目标是，将参与的行动者从最初的出发点形成的概念，成为符合一定的时间和空间范围内的社会现实。在行动者对目的进行共同商定后，要进行过渡管理，主要是选择过渡管理领域的范围和行动参与者的范围。过渡管理的政策往往要与现有的政策领域相应，例如农业、能源等等。过渡时期寻求综合的解决方案，如果利用概念作为出发点能更容易，该方案的目的是在各个政策领域过渡期间，架起服务于消除两者差异的桥梁。(4)设置实验。在社会嵌入概念之后，就要进行生态位中的社会技术实验。实验的一个主要方面是技术实验与各种形式的社会组织的实验相结合。比如提供服务的计费结构、所涉及的行为者之间的职责分工等等。(5)评价和学习。在项目的过程中，进行评价和总结学习经验可以作为一个新的项目的起点。［7］

2．SNM过程三步骤论

主张将SNM过程分为三个步骤的学者们，其观点基本一致，认为三个步骤主要是建立期望、建立社会网络及学习过程。

Johan Schot，Frank W．Geels［2］认为 SNM 过程有三个主要因素。(1)期望和愿景的结合。期望对于生态位的发展是至关重要的，因为它为学习过程、吸引注意力及持续的保护和培育指明了方向。如果制定了期望，那么期望将有利于生态位建筑的成功:第一，更健全，指的是被更多实践者所分享;第二，更专业，如果预期的太过于笼统，他们则不会给予指导;第三，有更好的质量。预期的内容是根据正在进行的项目来建立的。(2)建立社会网络。该过程重要的是要建立一批对新技术的支持者，并促进相关利益者之间的相互作用，提供必要的资源，如资金、人员、专业知识等。社会网络如果满足以下几点会对生态位的发展有更好的贡献:第一，网络要够宽，即多方的利益相关者的参与将会有利于促进多方观点意见的融合;一些相关的外界人士的参与对拓宽认知领域和促进二阶学习也许尤为重要;第二，网络要深入，即代表机构的人员应该能够调动组织内部的积极性和资源。(3)学习过程是多维度的。具体内容包括技术因素、设计规范、市场和顾客偏好、文化和象征意义、基础设施和维护网络、产业和产品网络、法规和政府政策及社会与环境的影响等等。

W．W．M．van der Laak认为生态位内部塑造过程为三个步骤。(1)建立期望。制定一个明确的目标，并明确相关活动的期望，同时也可以促进其他行动者制定一个相关的或合作性的、比较明确的目标和期望，并最好能起到模范带头作用。在确定期望的过程中，不同的行动者之间可能会存在不同的想法并产生冲突，必须尝试明确这些差异并有效利用，例如通过定义多个实验来进行。但必须注意的是期望必须是有形的，努力寻找有证据支持的期望;另外，在制定期望的过程中，必须保持选择的开放性，尽可能多地收集有关信息和经验，而不是事先做出选择;最后，可以通过学习与借鉴其他国家或地区的经验来制定和定位自己的目标。(2)网络建设。该阶段目的是制定一个广泛的网络，包括所有有关行动者，包括行业角色、用户，、科学家、社会组织(NGO)和有关政策制定者。确保在自己的机构所涉及的个人是没有外人，并可以带来相关资源或扩大自己的网络的经验。同时强调不要忽视用户在技术引进中的作用，它是创新的源泉。这些网络中的成员都有自己的知识、经验、权利和职责。另外，网络中的行动者必须通过各种形式的方式来达到沟通的目的，如定期会议或讨论。(3)学习过程。第一，创建和刺激实验的多样性可以学习到不同的使用环境的各种设计，在生态位的早期阶段，多样性在未来做出平衡选择时是非常重要的，当然，在后期阶段维持多样性同样也是重要的;第二，要进行不同层面的学习，例如对技术、基础设施、法规、用户的喜好、文化和社会的接受学习等，旨在创造这些维度之间的合作而创建出一个技术和社会实验之间更好的“匹配”;第三，要注重自反性学习，即质疑潜在的假设，如社会观和世界观，如果技术与这些假设不匹配就可能自发地改变方向;第四，尽可能创建实验之间的共享，例如通过平台，定期会议和座谈会的形式。制定有监控结果的实时通讯和来自不同实验的经验对学习共享也有作用，通常来说，发展成功生态位的一个重要条件是一项共享课程的设施;第五，利用经验教训，重新调整愿景和期望，过去的实验应该被看作是一个调整眼光、重新制定政策和设计新实验的宝贵意见。［8］

类似的，Geert Verbong等认为生态位的动态分析包括三个内容(1)社会网络的组成。主要包括研究机构、政府机构、生产商、最终用户和金融机构等。其中研究机构主要提供技术;政府机构在早期扮演一个重要的金融角色;生产商要借鉴好的经验，并成为该领域的领导者;最终用户的参与非常重要，一般来说，用户和供应商之间的关系对训练和技术援助一直很重要，但是很难维持。(2)塑造期望，为所要实施的项目建立合适的期望。(3)学习过程。学习过程的特点是极大的关注技术和经济效率，并找到适当的应用领域。比较重要的其他因素是操作、维护、学习当地文化和权力结构。另外，通过政府部门和中间的行动者许多的努力促进了社会网络，但他们却未能得到足够的动力;而用户不一定可以成为生态位发展的核心。最后，尝试设计一个有效的监测和评估方案。［9］

四、SNM过程的影响因素综述

许多研究SNM的学者并没有具体指出其过程管理的具体步骤，但相关的研究通常都涉及到以下一些影响因素。

1．技术特征

技术特征在SNM管理过程中起到了关键的区分作用。通常来说，技术的选择和技术能力发展进步的形式比较多样，但影响技术选择的是技术特征，技术能力发展进步到下一代技术的创新，是由于技术创新的外部环境，及市场、组织、制度、文化等要素的影响和作用，如果该技术的特征适应了社会和市场的需求，能满足市场或社会对技术进步的要求，则该技术会被选择;如果该技术的特征未能适应市场或社会对技术发展进步的要求，则该技术的创新就是失败的，不会被选择。技术特征是不断变化的，在SNM管理过程初期是符合要求的新技术，进入SNM管理空间之后的实验阶段，也有可能因为市场的变化或竞争技术进步程度的变化而呈现继续创新或终止创新的转变。

比如魏江提出了中国企业技术能力提高过程的主导模式是通过“技术引进—消化吸收—自主创新”，并且在这个过程中技术能力经历了从“技术监测能力”到“技术吸收能力”，最终到“技术变革能力”的提升;［10］安同良将技术后进国家的技术能力发展路径归纳为技术选择、技术获取、消化吸收和技术改进，在这个过程中企业技术能力获得了提高。［11］石惠在高技术企业技术能力演化规律研究及实证分析中认为:(1)高技术企业技术能力发展具有连续性和跳跃性。(2)高技术企业技术能力的发展，必须寻求与本产业技术轨道发展变化方向的一致性。(3)高技术企业竞争优势的大小取决于有效技术能力的高低。［12］刘军认为技术选择包含两层涵义:一是指技术生态位的选择，二是指技术进步方式的选择。前者源于技术的相依性、层次性和多样性以及生态系统多种有机体的共存。技术进步可以通过自主创新、购买、引进模仿等方式进行。［13］

2．网络管理

在SNM的实验建立及扩大阶段，网络管理是比较重要的影响因素。网络管理通常指的是新技术项目中所涉及到的利益群体之间的互动与关系。通常来说，项目中的关键成员之间如果互动关系良好且能各尽其职，新技术成功转变为成熟技术的可能性会更大。例如Marjolein C．J．Caniëls在关于非洲生物燃料研究中，提出第一个具体的有关生物燃料的政府倡议，同时成立了国家生物燃料工作队，工作队汇集了几个政府部委和主要利益相关者，如非政府组织和私人投资者。这个工作队被责令制定发展方针和规管生物燃料的活动。［14］而 Dr．Adrian Smith 在丹麦风能行业技术的研究中建立一批SNM产物的支持者——企业、研究者、政府当局——他们协调的行动对进行互相连接的技术和实践的实质性转换来说是必不可少的。而考文垂电动车项目(The Coventry Electric Vehicle Project)实验中计划共有6个组织参与实施，他们分别是能源节约组织、标致机电公司、考文垂市市委会、East Midlands电力公司、英格兰中部皇家邮政，以及PowerGen公司。这六个组织希望各自用三部汽车来替代他们日常传统的汽车需求量，他们同时彼此建立了一个网络联系。［15］Petros Ieromonachou对达勒姆市道路收费方案设计中，其关键成员有达拉谟郡议会(DCC)减少由越来越多车辆引起的交通堵塞和造成的污染;交通部门提供了资金，用于实施当地交通规划方案的政策;规划部门能够为执行收费提供技术，建议了系统设计规格等。［16］

3．政策框架

政策作为SNM实验过程中重要的外部支持，对SNM过程的学习和实验，存在一定的影响，政府机构的协调作用对相互链接的技术和实践的转换是非常必要的，但与此同时，政策也有可能是个障碍，政府通常表示是出于环境保护和其他社会目标的需要，而不会公布是出于对特定的新技术的需要。在某种程度上这种信号是矛盾的，这是由于几乎所有的新技术都是在研究与试验性发展的津贴中激发起来的。

4．文化心理

新技术的引进和成熟与社会及团体对其的接纳密切相关，这就涉及文化心理层面，社会层面对新技术的广泛认可，会更好地促进SNM过程对新技术的培育和成熟。例如汽车方面，由于汽车的高速及其可靠性，汽车任何时刻在道路上都能随时看到，因此也变成了现代化生活方式的一个重要方面。体现现代化的灵活性与自由在价值上和汽车的使用及占有具产生了有密切的关系。对于很多汽车使用者而言，拥有和驾驶一辆汽车能表达他们自己和社会的身份，汽车是他们身份地位的象征。

5．用户需求

SNM过程与预期的用户爱好、厌恶风险和意愿有关，对新技术潜在用户的需求、偏好和支付意愿等深层因素，过渡到技术创新的经济价值，是一个较为重要的因素。新技术的价值不一定会被消费者认可，消费者对新技术的期盼或需求也不是非常确定，因为新技术的意义和含义尚未通过他们的实践的应用来证明。新技术也有可能不能满足特定消费者的需求，这就意味着这些人的需求和爱好的改变才要求引进技术。

五、结论与展望

本文对SNM管理过程理论研究及分阶段的发展过程和影响因素进行了定性分析，从而为SNM理论与应用的研究，在技术创新与技术演变能力理论研究方面，起到了一定的促进作用，对于SNM理论的发展也起到了基础性和工具性的作用，对于生态位的成熟和发展具有指导意义。但是本文的研究仅建立在理论视角和案例总结的基础上，缺少定量的统计分析，在今后的研究中将通过大量企业案例实践的分析，通过编制问卷等定量分析，进一步发展和完善对SNM的运作过程和机理的研究。

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