国际合作对中国地球科学家的重要性
——来自美国地球物理协会刊物统计数据的启示

马翠凤，李淑英

（中国地质图书馆，北京 100083）

国际合作对中国地球科学家的重要性
——来自美国地球物理协会刊物统计数据的启示

马翠凤，李淑英

（中国地质图书馆，北京 100083）

国际合作对于提升中国地球科学家的成就和影响力变得越来越重要.为了定量分析其作用，对2001～2010年期间中国地球科学家在美国地球物理协会（AGU），出版物上所发表的论文数量及论文的引用率数据进行统计.统计结果显示，在AGU出版物上发表论文最多的前50位中国地球科学家中，96%的人与国外科学家进行过合作研究，并且国际合作研究论文的引用率也远远高于国内科学家独立研究成果，被引用率最高的前10名中国地球科学家的论文均有国际合作背景的研究.这表明，开展国际合作对中国地球科学家提升其学术成就和增加影响力是非常有益的.

国际合作；美国地球物理协会刊物；中国地球科学家；论文数量及引用率

0 引言

美国地球物理协会（American Geophysical Union,简称AGU）的出版物是地球科学界最重要和最具影响力的出版物，其影响因子和被引用率均居前列，许多重要的研究成果和新发现被刊登在这些刊物上.因此，统计分析刊登在AGU刊物上的学术论文数量以及引用率可以作为度量地学工作者的学术成就及其在国际学术界影响力的重要指标.目前越来越多的中国地球科学家把他们最重要的研究结果发表在AGU刊物上.这些成果可以分为两类：第一类是本土学者与国外学者合作完成，第二类则是由本土学者独立完成.对比这两类所发表文章数量和引用率情况，有可能揭示国际合作对于本土科学家提升其学术成就及学术影响力之作用和意义.依据上述指标，具有国际合作经历的本土科学家是否比没有国际合作经历者有更高的学术成就和更大的国际影响力呢？这不仅是一个非常有趣的问题，同时对于诸如国家自然科学基金政策制定者来说也有重要的参考意义.通过文献计量学的方法统计分析本土科学家在AGU刊物上发表的论文数量以及这些论文的引用率，并依据其统计结果分析国际合作对本土科学家提升其学术成就和国际影响力的作用.

1 统计分析方法

1.1 分析及判别指标

为了定量化度量国际合作对本土科学家获得学术成就的影响，需要引入“地球科学家成就指数”，简称成就指数.该指数被定义为在AGU主办的刊物上发表论文数量，即发表文章越多，成就指数就越高，代表其在该领域取得的成就越大.除了成就指数，论文被引用率也是一个客观评价论文被使用和受重视程度的指标，从另一个侧面体现出作者在学术交流中的作用和地位.为对比有国际合作和没有国际合作对其发表的论文引用率的影响，利用美国科学引文数据库（Science Citation Index）分别检索在AGU刊物上合作和独立发表论文的被引频次，获得论文的引用率.简言之，利用作者在AGU刊物上发表论文的数量和论文的被引用率两个指标来度量该作者取得的成就和影响力.

1.2 样本选取

本文分析数据选自AGU刊物上由本土科学家撰写的论文.样本截取时间为2001～2010年.分析中，选取了成就指数最高的50名中国地球科学家作为研究样本，并将其分成两组：第一组是具有国际合作经历的学者；第二组没有国际合作经历的学者.所谓“具有国际合作经历的学者”是指那些与国外科学家合作在AGU出版发表过论文的本土科学家.而“国外科学家”被定义为在国外研究机构或大学工作的科学家，并且其主要从属关系不在中国.

2 统计分析结果

2.1 成就指数与国际合作的关系

统计结果显示，在这50名成就指数最高的中国地球科学家中，仅有两位学者在AGU杂志上发表的所有论文未与国外同事合作完成，即这两位学者没有任何国际合作经历.换言之，在成就指数最高的50名中国地球科学家中，有48位学者在AGU刊物上发表的论文有过与国外同行进行合作的经历，该比例占到统计样本的96%（图1）.

图12001 ～2010年间最有成就的中国地球科学家状态图Fig.1Number of authors in the top 50 list during the period from 2001 to 2010

2.2 引用率分析

论文的引用率是衡量论文重要性和被关注度的关键指标，同时也体现了作者在相关研究领域的影响力［1］.统计分析发现，与国外学者合作发表的论文平均被引用的频次为17，该值两倍于仅由中国学者独立撰写的论文被引用的频次（平均值为8）（图2）.这个结果从一个侧面反映出国际合作对于提升中国学者在其研究领域影响力的重要意义，从中可清楚地看出，无论是被引用频次最高的论文，还是平均被引用率都表明国际合作能够显著地提升中国学者的学术影响力.

图2 论文引用率统计结果Fig.2 Numbers of citation received per paper

3 讨论

3.1 国际合作发表论文呈增长趋势

在过去的10年中，中国地球科学家在AGU刊物上发表论文的数量呈稳定上升趋势（图3），论文数量增长了近5倍.这表明中国地球科学家在地球科学领域取得的成就在快速增长［2］.尽管该数据并不能充分地体现国际合作对中国地球科学家所取得的成就与贡献，但从成就指数最高的50位中国地球科学家的情况推断，在AGU刊物上发表的论文数量在这10年中迅速上升应该与中国学者广泛参与国际合作有紧密关系［3］.因此，国际合作对于本土学者取得成就之作用是值得关注和继续研究的.

图3 中国地球科学家在AGU刊物上发表论文数量时间演化Fig.3 Number of publications by Chinese geoscientists during the period from 2000 to 2010

3.2 国际合作对象

中国地球科学家与不同国家的学者有着广泛的合作.在对AGU刊物上发表的论文数据进行统计分析后发现一个有意义现象.统计分析显示，80%以上论文是与美国、日本、德国等7个国家的学者合作完成的.其中与美国学者合作发表的论文占到统计总量的45%（图4）.需要指出的是上述7个国家均为发达国家，且均在地球科学研究领域中起重要作用.这表明，与该领域的强者合作可以起到事半功倍的效果.

4 结论

基于2001～2010年AGU的杂志数据源，对中国地球科学家在AGU刊物上所发表的论文统计分析得出以下结论.

（1）在AGU杂志上发表论文最多的前50名中国地球科学家（定义为最有成就学者）中有48位有国际合作经历.国际合作极大地提高了国内地球科学家的研究水平，丰富了国内地球科学家的职业生涯.

图4 中国地球科学家与世界各国学者的合作状况Fig.4 Percentage of papers co-authored with foreign scientists

（2）中国地球科学家与国际学者合作发表的论文之引用率远远高于仅由本土学者撰写的论文，且明显高于国际论文的平均引用率.

（3）在2001～2010年期间，通过国际合作在AGU杂志上发表的文章数量呈现逐年快速增长的趋势，反映了中国科技投入和科学家的积极参与，同时也大幅度地提升了中国地球科学家在国际学术界的影响力［4］.

（4）中国地球科学家的国际合作对象主要是美国、德国、日本等7个地球科学成就显著的发达国家.强强联合有益于中国地球科学家取得更大的成就和产生更强的国际影响力.

［1］苏芳荔.科研合作对期刊论文被引频次的影响［J］.图书情报工作, 2011,55（10）:144—148.

［2］李威.中国科研产出占全球10.2%引用率占比从十位以外上升至第七［J］.评价与管理,2011（2）:7.

［3］孙英兰.自然科学基金的国际合作［J］.望,2010（46）:66.

［4］张琳，邹立尧，韩建国，等.科学基金国际合作10年：从广泛交流走向深入合作［J］.中国科学基金,2010（6）:371—373，376.

RESEARCH PERFORMANCE OF CHINESE GEOSCIENTISTS AND INTERNATIONAL COLLABORATION:Implication from Bibliometric Analysis of AGU Papers

MA Cui-feng,LI Shu-ying
（China Geological Library,Beijing 100083,China）

International collaboration has become more and more important for Chinese geoscientists.To examine the effect of international collaboration on their research performance quantitatively,all the papers published by Chinese geoscientists inAmerican Geophysical Union（AGU）journals in the period from 2001 to 2010 are included in the bibliometric analysis.It is indicated that among the top 50 Chinese geoscientists,there are only two individuals who have not co-authored any papers withforeignscientists.Moreover,internationallycollaboratedpapersreceivehighercitationsthanindependentresearchesby domestic scientists.The top 10 papers that receive the most citations are all coauthored with international collaborators.This resultsclearlyshowthatinternationalcollaborationcangreatlyenhanceresearchperformanceofChinesegeoscientists.

international collaboration;AGU journals;Chinese geoscientist;number and citations of papers

1671-1947（2014）02-0202-03

G 252；G254

A

2013－03－ 19；

2013-03-28.编辑：周丽、李兰英．

中国地质调查局项目“地学文献资源集成整合”（编号12120113026800）资助.

马翠凤（1963—），女，馆员，通信地址北京市海淀区学院路29号8324信箱，E-mail//651236374@qq.com