浅议投标文件的编制、评标策略及注意事项

马宏亮 董婧

摘 要：文章从投标文件的章节内容编制、投标文件的编制准备工作、评标策略及注意事项来说明如何编制投标文件，并在投标过程中对不同的环境采取不同的投标策略进行了简单阐述。

关键词：投标文件；投标策略；工程量清单

中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）26-0139-02

1 投标文件的编制

1.1 投标文件的章节内容

投标文件包括投标过程中的各类明示文件、投标书（商务标及技术标）及投标书附件（《承包人承包工程一览表》、《招标人甲供材料设备表》、《建筑工程保修书》）、投标保证金（总投资的5%～10%）、履约保证金、工程量清单计价单、施工组织设计、资质查验和其他资料表等。

①明示文件。明示文件是指能够明示投标人身份的证据。包括：营业证书、营业委托书、国内银行资信证明、企业注册证书、企业为国家交税证明及有关资料。

②投标书及投标书附件。投标书是指需要施工企业自己填写的投标文件。投标单位应当按照业主发布的招标文件要求如实按企业现状填写投标项目的名称、投标企业（人）名称、投标（企业）人地址、本工程的投标总报价等，并由投标企业（人）签名、盖章。

③投标保证金。投标保证金（总投资的5%～10%）一般采用国内银行保函的形式。投标银行保函应写清楚项目委托人名称、实施项目的担保人名称、项目债权人名称、项目担保金额、在项目寿命期中担保期限及担保责任范围等，并由项目实施的担保人和该项目被担保人共同签字、盖章。

④履约保证金。一般采用银行保函形式，但也可以采用其他方式。项目履约保函应写明项目委托人名称、项目实施的担保人名称、工程债权人名称、担保金额数目、担保时间期限以及承担担保责任的范围等内容，并由项目实施的担保人、被担保人共同签字、盖章。

⑤工程量清单计价单。项目实施的投标企业（人）在计价单中需要如实按招标文件要求填写工程名称、项目计算的工程量、项目每一项的单价以及实施项目所需要的总报价等，投标企业（人）报价须有投标企业（人）签字、盖章。

⑥施工组织设计。施工组织设计是投标文件的一项重要内容，即技术标部分，也是项目实施投标企业（人）中标后履行项目实施合同的工作基础。其包括施工具体采用的方案、施工采用的措施技术和项目实施进度计划，同时还包括工程机械设备清单、技术说明书和投标附函等。施工方案中主要说明工程项目概况，准备采用的施工技术和施工方法。施工进度计划主要说明开竣工时间及整个工程的工期与进度等。

⑦资质查验和其他资料表。资质查验表是项目实施投标企业（人）填报及提交的资料文件，便于项目实施招标人对投标企业（人）的资格进行全面审查。其他资料表是投标企业（人）进一步说明参加工程的管理机构与人员、施工技术人员、机械设备和各项相关工作的安排情况，以便于评标时进行比较。

1.2 投标文件的编制准备工作

投标企业（人）在项目实施前，在项目投标文件的编制以前，需要认真做好相关的准备工作。

投标企业（人）组建项目投标工作成员组，成员组确定项目投标文件的编制细则工作。

投标企业（人）需要对市场进行搜集信息，并整理与投标文件有关的国家法令、政策文件和市场资料，如现行的人工费费用标准；建筑标准图、结构标准图；各省市、自治区、直辖市的消耗量定额以及国家或当地政府的调价文件等。

投标企业（人）应制定专门人员研究项目招标文件中的各项要求与规定

投标企业（人）得到项目投标资格，购买到项目招标文件之后的第一工作就是派人研究招标文件，了解本项目有哪些内容和具体要求，以便有针对性地安排项目投标工作。

①投标企业（人）须知。投标企业（人）须知是项目招标人向项目实施投标人传递项目基本建设信息的文件，包括工程项目概况，项目招标范围及内容，项目的投标文件组成，乙方投标报价的原则，招投标时间安排等关键信息。

②投标书附录与项目合同签订条件。这是招标文件的重要组成部分，其中将会标明项目投资人对项目实施的特殊要求，即投标企业（人）在中标后应享有的各项权利（停工、开工、资金索要等）、所要承担的义务（按质、按时、按量完成工程任务）和责任（安全施工）。

③技术说明。投标企业（人）要派专人仔细研究招标文件中的项目各项施工技术说明，熟悉所采用的项目各项施工技术规范，了解项目各项技术说明中有无特殊施工技术要求和有无特殊建筑工程施工材料设备要求，以及有关选择各项工程施工代用材料、设备的规定，以便根据各省市、自治区、直辖市的定额和市场资料确定价格。

④补充材料文件。这是为了保证招标工程项目建设的顺利进行，不同的业主对不同的投标企业（人）提出额外的要求。

1.2.1 复核工程量

有的招标文件提供了工程量清单，尽管如此，投标企业（人）应根据本项目施工技术规范、建筑及结构设计说明、施工图纸（建筑、结构、水暖、电气等）和工程量计算规则，对工程量清单中的分部分项工程量进行认真核查和比对，若发现工程内容缺失、漏项，工程数量有差错时，投标企业（人）应在收到项目招标文件后的7日内，以书面形式向招标人通告。

1.2.2 施工技术方案的选择

施工技术方案是投标企业（人）投标报价的前提，也是项目招标人评定投标书是否完整的重要因素之一，有什么样的施工技术方案，施工企业就配有什么样的人、机与材，也就会报出与此相应的投标总报价。因此必须分清分部分项工程内容及工程量，分部分项工程所包含的的个性相关工作和工程进度计划，分部分项工程机械设备情况和劳动与组织方式。

施工企业的施工技术方案由投标单位（人）的技术负责人负责制定，在指定过程中主要对项目施工技术方法，施工机具、材料配置，各种现场施工人员，施工进度以及工程竣工，项目施工安全举措等的安排。

1.3 投标文件编制

投标企业（人）应重点做好工程项目施工计划、项目投标报价书等施工所需的投标文件编制工作，现将其编制内容与步骤分述如下。

①根据工程项目招标文件、技术规范等，结合工程项目现场施工条件等编制施工规划。②根据现行的定额、费用标准、政府调价文件、施工图纸、技术规范、工程量清单、综合单价等资料编制投标报价书，并确定其工程总报价等。③根据招标文件的规定与要求，认真做好投标书、投标书附录、投标辅助资料等投标文件的填写编制工作，并与有关部门联系，办理投标保函。④在投标文件编制完成以后，应认真进行核对、整理和装订成册，再按照招标文件的要求进行密封和标志，并在规定的截止时间内递交给招标人。

2 投标决策

投标策略是投标人取得成败的关键，是指在工程投标竞争中，通过制定正确的谋略和投标指导方针，以便用少量的消耗取得最大的经济效果。具体方法有：扩大标价法、逐步升级法、不平衡报价法、突然袭击法、赔价争标法。

2.1 扩大标价法

这在投标报价中是一种普遍常用的投标报价方法，即投标企业（人）除了按正常的招标文件要求编制改项目的投标标价外，还要对工程中可能出现的未知风险分析会造成的损失，因此把标价扩大可以通过增加不可预见费的方法来减少未知风险。

2.2 逐步升级法

投标企业（人）采用此种投标报价的方法是将工程项目投标报价看成甲乙双方合作协商的开始，首先对施工项目的各项技术规范和相关设计图纸说明书进行仔细分析，把在工程实施中可能会遇到的施工难点、重点（湿陷性黄土地基，地下古墓等）的费用选择性的摈弃，将工程项目投标标价下降到所有参与投标竞争企业无法与之竞争的数额。利用此种最低投标报价来吸引业主选择该施工单位，从而取得与业主合作谈判的商业机会，在后续的谈判中，再逐步把费用最多部分的报价报出来。

2.3 不平衡报价法

投标企业（人）通过这种方法，是为了能够在和业主谈判时有修改合同和投标报价说明书的目的。有些合同和说明书的条件很不公平，使投标人承担很大的风险，为了减少风险就必须扩大工程单价，但这样做又会因报价过高而被淘汰，因此，可用不平衡报价的方法进行报价。即在投标报价的标书上报2个单价；①按招标文件的各项合同条款编制工程量单价；②加以说明，例如，投标报价的标书中做了某些重要工程的变更，投标报价可以减少15%～20%的费用，业主在评标时，则有可能同意对原标书做某些修改。

2.4 突然袭击法

此种方法是投标企业（人）一种迷惑其他投标企业（人）对手的方法，在项目投标报价过程中，投标企业（人）故意表现自己对该工程项目实施的兴趣不足，麻痹对手，等到投标截止时的最后一刻，突然提交一份降价声明，迫使竞争对手应接不暇。

2.5 赔价争标法

此种方法是投标企业（人）为了快速或进入某一地区市场，或为了在某一地区打破不利局面，而采取的一种不惜任何工程代价只为能够在竞争中中标的策略，即先低价占领市场，等在当地承揽工程局面打开后，再逐步提升以后工程项目的盈利能力。

3 正式投标

投标企业（人）按照招标人编制的招标文件的要求完成项目标书准备后，向招标人正式提交工程项目投标文件，在工程项目正式投标时注意以下两个方面。

3.1 投标报价的截止时间

招标人在招标文件里所规定的的投标截止时间就是投标企业（人）提交标书的最后时间，投标企业（人）在投标报价截止日期（如9？誜00截止提交标书）之前所提交的是有效的，超过该日期（如9？誜00）之后被视为废标，在招标文件要求提交投标文件的日期之后提交的投标文件，招标人可以无理由拒收。

3.2 完整的投标文件

投标企业（人）应当按照招标人编制的招标文件的要求编制工程项目投标文件，工程项目投标文件应当对招标文件的实质性要求和条件作出实质性的回应，投标文件不全或投标文件格式要求没有达到招标文件的各项要求，投标企业（人）在招标文件范围以外提出适合自己的新要求，均被招标人视为对招标文件的不认可，不被招标人接受。

4 结 语

本文从投标文件的编制方法和投标策略以及投标注意事项上阐述在投标过程中不同的投标策略会影响不用的投标结果。

参考文献：

[1] 谭德精，棱晓玲.工程造价确定与控制[M].重庆：重庆大学出版社，2004.

[2] 建设部标准定额研究所.建设工程工程量清单计价规范辅导教材[M].北京：中网计划出版社，2003.

[3] 中华人民共和国建设部.建设工程工程量清单计价规范[M].北京：中国计划出版社，2003.