我国低碳高新技术产业R&D绩效评价探究

陆源

摘要：选取能够反应R&D绩效的指标，构建了低碳高新技术产业的R&D绩效评价指标体系，运用DEA模型对低碳高新技术产业中5个细分产业进行了绩效评价和研究，得出了各个行业的纯技术效率和规模效率，进而得出结论：我国低碳高新技术产业的R&D绩效总体良好，但各产业之间的R&D绩效存在着较大的差异。针对上述情况，提出提高低碳高新技术产业R&D能力，促进我国高新技术产业快速发展的政策建议。

关键词：R&D绩效；低碳；高新技术产业；DEA

中图分类号：F407 文献标识码：A

文章编号：1005-913X（2014）10-0113-02

The evaluation of R&D performance of low-carbon and high-tech industry in china based on DEA

Lu Yuan

（Business School， Anhui University， Hefei 230601， China）

Abstract： The criteria to reflect the performance of R&D are selected. The system to evaluate the R&D performance of low-carbon and high-tech industry is established and the DEA model is utilized to evaluate and research the performance of five industrious subdivisions in the low-carbon and high-tech industry. Then the efficiency of pure technology and scale in various domains are calculated. Finally， a conclusion was pressed that the performance of R&D in the low-carbon and high-tech industry is mostly favorable， but there is a significant difference in various industry. Therefore some political suggestions are provided to improve the ability of R&D in low-carbon and high-tech industry and promote its development.

Key words： The performance of R&D； low-carbon； high-tech industry； DEA

一、引言

目前，世界能源和工业生产的重大技术正在向低碳、高效、环保的方向过渡，主要发达国家已把发展低碳产业、实现低碳经济作为催生新的经济增长点和占领经济制高点的战略首选。而高新技术产业作为知识经济的支柱产业和经济增长的重要源泉，已成为提高国家核心竞争力的重要基础产业。[1]在低碳经济发展模式下，高新技术产业的低碳化可以说是国家未来发展的必然趋势。在信息化、经济全球化日益渗透的今天，低碳高新技术产业研发能力的高低可以说是一个国家能否立足于未来的以低碳经济为主导的世界经济的核心要素。基于此，本文运用DEA分析法，对我国低碳高新技术产业的R&D绩效进行了评价和研究，并指出提高低碳高新技术产业R&D绩效的关键路径，以推动我国产业结构的调整与低碳经济的发展。

二、文献综述

我国是一个经济总量庞大、经济结构非常复杂的发展中大国，低碳产业发展仍处于初级探索阶段，国内对于低碳产业的研究相对较少并且不够深入。李金辉，刘军研究了低碳产业与低碳经济的发展路径，提出了促进我国低碳产业发展的对策建议。[2]伍华佳研究了我国低碳产业技术自主创新路径，提出了符合我国国情的政策建议。[3]

近年来，我国遵循科学发展观，一直在大力发展高新技术产业，国内学者从不同的视角、运用不同的研究方法对该行业进行了研究，并得出了许多研究成果。单春霞运用了非参数的DEA-Malmquist指数方法计算我国高新技术产业的技术效率指数、技术进步指数和TFP指数，分析了我国高新技术产业R&D绩效。[4]徐玲，武凤钗在现有研究的基础上，运用因子分析方法， 利用2008年数据对我国31个省市、自治区的高技术产业技术创新能力进行了综合评价与排序，并给出了提高高技术产业技术创新能力的建议。[5]谢伟，胡玮，夏绍模运用DEA方法对我国各省的高新技术产业研发效率、技术效率和规模效率进行了测算，并利用计量方法考察了市场竞争度、研发投入等对各效率的影响效应。[6]

通过文献梳理，笔者发现，目前国内尚没有见到对低碳高新技术产业的R&D绩效进行评价的研究。因此，本文通过DEA方法，对我国低碳高新技术产业进行实证分析，比较低碳高新技术产业各行业R&D绩效的差异，最后提出相应的对策建议。

三、低碳高新技术产业分类及指标体系构建

目前对低碳产业还没有明确的定义，根据多位学者的阐述和笔者的观点，总结出低碳产业概念是指在生产、消费的过程中，碳排放量最小化或无碳化的产业，以低能耗、低污染、低排碳为主要特征。同样，我国目前还没有关于高新技术产业的明确定义和界定标准，通常是按照产业的技术密集度和复杂程度来作为衡量标准的。根据这一标准，目前高新技术产业主要包括信息技术、生物技术、新材料技术三大领域。根据2002年7月国家统计局印发的《高技术产业统计分类目录的通知》，中国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。综合考虑了低碳产业与高新技术产业的定义与范围，以及实证研究对数据的依赖性，根据《中国科技统计年鉴》的统计目录，本文选取了5个细选择正确合理的评价指标是非常关键的。本研究根据《中国科技统计年鉴》中的数据，对我国R&D投入产出现状深入分析，选取能够衡量R&D投入产出绩效的评价指标，综合运用DEA方法对R&D投入产出绩效进行评价分析。其中，选取了R&D人员全时当量，R&D经费内部支出，R&D投入人员3个指标作为衡量我国R&D活动的投入指标，选取了发表科技论文数、出版科技著作数、有效发明专利数3个指标作为衡量我国R&D活动的产出指标，构建成如表1所示的低碳高新技术产业的R&D绩效评价指标体系。

四、理论框架与实证分析

（一）理论框架

本文采用非参数的DEA方法对我国R&D投入产出绩效进行评价分析。该方法的原理主要是通过保持决策单元（ DMU，decision making units）的输入或者输入不变，借助于数学规划和统计数据确定相对有效的生产前沿面，将各个决策单元投影到DEA的生产前沿面上，并通过比较决策单元偏离DEA前沿面的程度来评价它们的相对有效性。DEA方法的优点在于无需任何权重假设，而是通过决策单元输入输出的实际数据求得最优权重，排除了很多主观因素，具有很强的客观性。DEA方法在处理多输出-多输入的有效性评价方面具有绝对优势，适合用来评估R&D投入产出绩效。

文中采用DEA模型中广泛运用的BCC模型作为分析模型。BCC模型能够同时计算纯技术效率，规模效率和综合技术效率，由此可知我国低碳高新技术产业的RD活动的相对绩效，进而得出改进产业绩效的针对性建议。BCC模型的基本原理为：

假设有n 个生产决策单元DMU，每个DMU都有m 项输入Xij =（ x1j，x2j…xmj），有s 项输出 =（ y1j，y2j…ysj） ，然后运用DEA模型对每个DMU进行评价。在投入导向模式下，DMUo的相对效率衡量指标ho（u，v）可表示为（1）形式：

S.T. ho≤1（o=1，2，…，n） （1）

Banker等人于1984年在CCR模型上加上约束条件，由此得到一个能够衡量纯技术效率和规模效率的衍生DEA模型——BCC模型。运用线性规划对偶理论，再引入非阿基米德无穷小量，及松弛变量S+0，S-0，设θ为DMU的效率值，可将（2）式转化为线性规划模型式（2）：

Min[θ-ε（ets-+ets+）]

iyir-s+=yorixij+s-=θXoj （2）

若θ=1且s+=s-=0，则该DMU为DEA有效；若θ=1且s+≠0、s-≠0，则该DMU仅为DEA总体弱有效；若θ≠1，则该DMU为总体无效。

（二）实证结果和分析

根据《中国科技统计年鉴》2011—2012的投入产出指标数据，使用DEAP2.1软件对模型进行求解，得出如表2所示的数据处理结果。

由表2可以看出我国低碳高新技术产业各个产业间存在着较大的差异，根据DMU的效率，可从综合效率，纯技术效率，规模效率三个方面来讨论：

从综合效率来看，2011年5个产业的综合效率均值为0.638。而2012年上升到0.871，表明较2011年R&D活动投入的资源得到更有效的运用，虽然仍未达到DEA有效，投入资源仍有浪费，但整体上投入资源的利用效率良好。从单个行业来看，2012年电信及其他信息传输服务业，科技交流与推广服务业的综合效率为1，综合效率最高，而研究与发展行业2011年和2012年综合效率均是最低，分别为0.362和0.516，表明所投入的资源浪费较严重，未能得到有效运用。

从纯技术效率来看，除了2011年的科技交流与服务业和2012年的地质勘查业的纯技术效率分别为0.800和0.908，其他行业纯技术效率均为1，表明我国低碳高新技术产业整体的纯技术效率很高。

从规模效率来看，除了2012年电信及其他信息传输服务业，科技交流与推广服务业的规模效率为1，处于规模收益不变的状态，其他行业规模效率都未达到1，并且处于规模报酬递减的状态，其中又以研究与发展行业效率最低。在以后的资源投入上应适当减小规模，提高利用效率。

五、结论和建议

基于以上的分析，可以得出结论：我国低碳高新技术产业的R&D绩效总体良好，但各产业之间的R&D绩效存在着较大的差异，个别产业的R&D绩效不高，因此提出如下建议。

（一）优化R&D投入结构，科学的配置资源

R&D资源投入并非越高越好，大部分产业RD活动在R&D人力和资源方面都在不同程度上存在投入冗余。我国低碳高新技术产业的R&D活动应该在有效加大技术、人员、资金投入的同时，更注重要素在产业间的合理配比，减少产业间的R&D绩效相差过大的问题，通过优化投入要素结构，促进低碳高新技术产业健康快速的成长，进而推动高新技术产业整体的低碳化建设。[7]

（二）积极引进R&D创新型人才，提高R&D效率

高素质R&D活动人才直接影响到R&D活动能力的提升。[8]政府应建立合理在R&D人才引进和培养机制，在R&D绩效相对较差的产业中提高高素质创新型人才在R&D活动人员中的比例，加强机构的自主研发能力，提高R&D绩效。[9]

（三）制定长期有效的科技发展战略，为R&D 活动创造良好的制度环境

通过制定长期的R&D活动发展战略，实现科学研发的可持续发展，坚持完善R&D活动的制度，持续提高科学研发的软硬件能力，打造一个良好的制度环境，才能激发研究人员的创新能力，改善部分产业R&D能力的不足，从而推动低碳高新技术产业的迅速发展。[10-11]

参考文献：

[1] 赵 莉.基于DEA分析法的高新技术产业R&D创新效率研究[J].华北水利水电学院学报（社科版），2012（8）：76-78.

[2] 李金辉，刘 军.低碳产业与低碳经济的发展路径研究[J].经济问题，2011（3）：37-40.

[3] 伍华佳.中国低碳产业技术自主创新路径研究[J].社会科学，2013（4）：42-43.

[4] 单春霞.基于DEA-Malmquist指数方法的高新技术产业R&D绩效评价[J].决策参考，2011（2）：71-74.

[5] 徐 玲，武凤钗.我国高技术产业技术创新能力评价[J].科技进步与对策，2011（1）：128-132.

[6] 谢 伟，胡 玮，夏绍模.中国高新技术产业研发效率及其影响因素分析[J].科学学与科技术管理，2008（3）：144-148.

[7] 卢方元，赵银虎.基于DEA的河南省R&D绩效研究[J].地域研究与开发，2012（12）：40-43.

[8] 陈洪转，舒亮亮.基于DEA模型的我国高新技术产业园区投入产出效率评价[J].科学学与科学技术管理，2013（4）：104-108.

[9] 赵 峰.企业高新技术创新项目R&D绩效评价研究[J].中国科技论坛，2009（2）：66-70.

[10] 张 林，高安刚.基于DEA 的欠发达地区创新绩效研究[J].科技管理研究，2012（10）：76-80.

[11] 曾硕勋，杨 永，施韶亭.基于DEA三阶段模型的中国高新技术产业效率研究[J].企业经济，2013（1）：116-120.

[责任编辑：胡 冰]