《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》中动物意象解析
——基于图形—背景的理论视角

唐汉谷， 李金妹

（湖北理工学院，湖北 黄石 435003）

《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》中动物意象解析
——基于图形—背景的理论视角

唐汉谷， 李金妹

（湖北理工学院，湖北 黄石 435003）

哈利·波特系列小说在全世界范围内的传播和流行已经形成一种文化现象。产生于心理学的图形—背景理论不仅可用于对语言的解读，也可用于对文学作品进行认知解读。基于图形—背景理论视角，对《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》中的动物意象进行解析，阐释小说叙事的匠心所在。

《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》； 图形—背景； 动物意象； 认知解读

《哈利·波特》（HarryPotter）是英国女作家罗琳创作的魔幻文学系列小说，小说通过英雄的炼成，弘扬了人性中的爱与真善美。系列小说自出版以来获奖无数，被翻译成74种语言，在全世界200多个国家创下销售奇迹。

《哈利·波特》系列小说在带给我们一种强烈阅读体验的同时，学术界也越来越关注该系列小说的研究。自2002年第一本研究论文集《哈利·波特与象牙塔：透视一种文学现象》出版[1]，从各个角度切入研究哈利系列小说的著作逐渐进入大家的视野。目前我国学术界对哈利·波特的研究已呈现出百花齐放的状态,如翟弘媛从译介视角对小说进行了研究[2]，高原媛从文化视角对其进行了研究[3]，任少云从叙事角度对其进行了研究[4]。本文以小说中灵动的动物意象为切入点，以认知诗学中的“图形—背景”理论为基础，对系列小说的第三部《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》中的动物意象进行解析，以探讨动物意象在建构文本结构、推动情节发展、表达小说主旨方面的功能。

一、图形—背景理论

客观的现实世界与人类的认知世界之间总存在着一定的差异。Talmy首先将这一认知心理学原则引入语言学研究中，论述了“图形—背景（F-G）”在语言中的若干体现情况[5]。这一研究思路与认知语言学的“现实—认知—语言”核心原则完全吻合：人们通过对外界环境或具体事件直接体验和感知认识，建立了图形—背景认知方式，并可以此来认识世界，建构语言，理解语义。体验认知上的突显将决定语言表达上的突显。Langacker基于F-G建立了两种不同的突显关系：（1）侧显—基体（Profile-Base）。一个词语的“基体”就是它在相关的认知域中所涉及的范围，是意义形成和理解的基础。与其相对的是“侧显”，是指基体内被最大突显的一部分，成为基体内的焦点。（2）射体—界标（Trajector-Landmark）。在每一个关系性述义中，各个被突显的参与者是不对称的，其中一个叫做“射体”，它是最突显的参与者，表示了关系述义中被聚焦的一个实体；另一个为“界标”，表示了关系述义中其他被次要突显的实体，为射体的定位提供参照点[6-7]。

语言表达上的突显必将体现在语篇内容中，认知文体学利用图形—背景理论对语法现象和语篇内容进行了分析。在认知文体学基础上发展起来的认知诗学，更进一步在文学语境中运用人们基本的认知能力，从阅读、阐释、审美和评价等多方面对文学文本进行理解,包括文学语言和作者的意图[8]。从认知诗学角度出发，图形—背景理论中的图形有如下特征：比背景部分更为详细、集中、鲜明；位于背景的顶部、前方，或大于背景；相对于静态的背景，图形具有移动性；在时间或空间上先于背景；是背景的一部分，因显露出来成为图形。这些特点体现于视域中，同时也适用于文本分析[9-10]。

二、图形—背景理论对《 哈利·波特与阿兹卡班囚徒》中动物意象的解析

纵观整部哈利小说系列，其中有着丰富的动物意象。霍格沃茨魔法学校中的四个学院分别以狮子、蛇、鹰、獾为标志。此外，有着浴火重生的凤凰，勤劳忠贞的信使猫头鹰，还有许多麻瓜们所不知道的神奇生物——马人、夜骐、独角兽、瑞典短鼻龙、鹰头马身有翼兽、人头狮身龙尾兽等。

动物意象在第三部小说《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》（以下简称为《囚徒》）中的作用举足轻重。《囚徒》描写了主人公哈利·波特在魔法学校第三年的经历，在整个系列小说中起着重要的作用。一方面，哈利的教父布莱克、黑魔法防御术教师卢平、小矮星彼得等人物的出现，为后面几部小说的情节埋下了伏笔，推动着后面的故事发展；另一方面，以上人物的出现引起了对哈利父母相关往事的回顾，整个系列故事的线索变得明朗，《囚徒》中的几个动物意象——鼠、狗、猫是本书故事情节发展的关键，是仅次于几个主人公的重要形象[11]。

（一）鼠——虚弱、可怜的形象

书中的鼠在前18章都是以罗恩的宠物斑斑的形象出现的，给人一种瘦弱无用、担惊受怕、可怜无辜的印象。到了第19章，哈利、罗恩、赫敏三人与卢平、布莱克、斯内普之间的冲突对峙，才揭开了鼠的真面目，揭露了造成哈利父母之死的真凶，洗刷了布莱克的冤屈。

鼠意象第一次出现在罗恩寄给哈利从报纸上剪下的照片中：“他看到韦斯莱家九个人站在金字塔前，都在使劲向他招手。韦斯莱太太身材小而胖，秃顶的韦斯莱先生却很高大，他们的六个儿子、一个女儿都有一头火红色的头发。罗恩正站在这张照片的中间，又高又瘦，他的宠物小耗子站在他肩上，他的手臂搂着他的妹妹金妮。”

根据上文提到的“射体—界标”理论，这一段话突显的是韦斯莱一家人，着重突显罗恩，而对作为宠物的老鼠一带而过。罗恩为射体，处于照片这个背景最突出的位置，鼠为界标，处于照片这个背景中次要突出的位置，为射体的定位提供参照点。这样的布局使读者的关注点集中在罗恩身上，忽视了老鼠。正是在此出现的老鼠包含着极其重要的信息，它是导致布莱克在阿兹卡班苦守12年而此时冒险越狱的真正原因。后文中的内容让读者误以为布莱克是为了哈利而越狱，直到最后揭开真相，读者才醒悟过来，才会记起在此处出现的被作者埋下伏笔又刻意隐藏的线索。

之后对鼠意象的描述强调了鼠虚弱、残缺（少了一根脚趾，秃毛）、愁眉苦脸（第4章）、皮包骨、濒死（第11章）。作者运用修辞性的语言描述，描写了鼠的上述特点，使这些特点作为图像突显于作为背景的常规语言之上，加深了读者的印象。在后来的情节发展中，读者产生和哈利一样的心理，认为是猫杀死了鼠，直到真相揭开，情节跌宕起伏，让读者心里为之一振。

（二）狗——不详、死亡的形象

狗意象第一次出现是在第3章。哈利深夜独自走在新月街，感到恐惧不安，隐隐觉得有什么东西在监视他。“哈利清楚地看到：一个很大的、有着发微光大眼睛的什么东西的庞大轮廓。”接着哈利向后退去，摔到了街沟里，几乎被巨大的骑士公车轧死。 这里没有对狗的直接描述，而是在深夜的街道这一背景下，突显了发着微光的大眼睛的图像。根据 “侧显—基体”理论，“发着微光的大眼睛”就是与“狗”这个基体相对应的侧显。通过对发着微光大眼睛的突显，加深了读者对狗这个意象代表着不详与死亡的体会，使读者与哈利有了相同的心理感受。

狗意象第二次出现在《死亡预兆》这本书的封面上：“封面上有一条狗，差不多有熊那么大，两眼发光。这条狗看上去出奇的眼熟。”结合店员说的话，“哦，我要是你，我可不看这样的书。你看了这本书，就会看到死亡的预兆无处不在，这本书会吓死人的。”于是“狗”的图像跃然“封面”这一背景之上，加深了不祥的恐怖心理感受。接着狗意象作为第三次“不祥”的启示出现在格兰芬多对赫奇帕奇的魁地奇球赛中。“又一道闪电照亮了看台：一条满身粗毛的巨大黑狗的侧影，这侧影在天际映得清清楚楚，它待在看台最高层的一排空座位上。”接着，地面上出现了至少100个摄魂怪，哈利从离地至少50英尺的高空坠落。 满身粗毛的巨大黑狗侧影作为图像突显于被闪电照亮的看台背景上，在读者眼前形成了一幅恐怖悬疑的画面。

结合占卜课教师特里劳妮教授装神弄鬼的死亡预言，上面“狗”意象的三次出现给小说情节渲染了一层哥特式的阴森悬疑气氛。直到最后谜底揭开，读者才回味过来狗在这些地方出现的真正原因。

（三）猫——动物本性、可疑的形象

猫意象的第一次出现是在哈利、罗恩和赫敏出现于对角巷的神奇生物店时。“一个姜黄色的巨大东西从最上面的笼子里跳了下来，对着罗恩的宠物鼠呼噜呼噜地怒叫着。”小说在之后的描述里，几次写到猫试图捉住老鼠的情景。“大猫轻松地从篮子里跳出来，跳到罗恩的腿上；罗恩口袋里的宠物鼠颤抖起来。”“猫仍然眼睛一眨不眨地看着罗恩，然后，它一声不吭地来了个突然袭击。这时，猫的四只爪子已经牢牢地抓住书包，开始凶恶地撕咬起来。它紧抓不放，满嘴冒沫。宠物鼠冲到一个五斗橱下边去了。大猫猛然停住，低低地蹲着，开始用前爪狂怒地伸到五斗橱下面去掏。”

对猫抓老鼠的生动描写使一只猫的动态图像呈现在读者眼前。一方面，作者希望抓住读者对猫的注意力，把猫作为图像放在不同的背景之中：神奇生物商店、通往霍格沃茨的火车、格兰芬多公共休息室；另一方面，为了制造悬念，作者巧妙地利用了“猫”“鼠”在人类认知中形成的概念，让读者认为猫抓老鼠是理所当然的，而看不到猫抓老鼠的真正动机。在谜底揭开之后，读者不得不佩服作者叙事手法的高超。

在魁地奇决赛的前夜，哈利看见猫和狗在一起的情景：“有一个动物在银色的草坪上徘徊。现在它正在禁林边缘潜行，是只猫！他认出了那瓶刷似的尾巴。难道只是那只猫吗? 哈利肯定他看到树影里还有别的东西。一会儿，它出现了：一条巨大粗野的黑狗，偷偷地在草坪上穿行，猫在它旁边小步快走”。基于前面的情节，猫一直试图吃掉可怜的老鼠，而此刻它又和代表死亡的黑狗在一起。在月光下的草坪这个广袤的背景下，两只可疑的动物图像出现在一起，带给读者一幅悬疑的图画，使读者和哈利一样，都对第二天的比赛感到既期待又不安，急于想知道答案，而答案只有等到情节发展到高潮才能显现。

（四）动物形象的反转

故事情节在前面对三种动物意象的描述上达到了高潮。赫敏在海格家的牛奶罐里发现了老鼠，读者和赫敏感到了一样的惊奇：原来老鼠并没有死。在第17章（本章标题即为：猫、鼠和狗）里，三种动物和三个主人公之间发生了激烈的冲突，在通过打人柳这个秘密出口到达尖叫棚屋之后，真相被层层揭开。

罗恩想要保护老鼠，但老鼠拼命要逃脱；黑狗进入尖叫棚屋后现身为逃犯布莱克，原来布莱克是一个没有注册的阿尼马吉（能够变身为动物的巫师）；猫为了不让哈利等人伤害布莱克，舍身保护。“那耗子在疯狂挣扎。它显然是吓坏了，竭尽全力挣扎着，想从罗恩手里挣脱。”“那耗子出现了，绝望地猛烈摇动着。罗恩不得不去抓那条长而秃的尾巴，以防它逃走。”

类似的描写把老鼠怯懦、绝望、拼命求生的图像立体地展现在读者眼前。随着真相的展开，读者和三个主人公一样，才明白老鼠之前的濒死状态不是因为猫，而是惧怕布莱克的复仇。一直以来的凶手、逃犯原来不是布莱克，而是之前表现得可怜无辜的老鼠。随着布莱克与卢平之间对往事一幕幕的追忆，老鼠的形象由之前的虚弱可怜突转为贪利忘义、狡猾邪恶。前后强烈的反差带给读者心理上的冲击。这种冲击的原因就是对鼠意象一幕幕突显，吸引读者的注意力，引导读者的思维走向，最后再来一个突转，使人产生惊奇之感。

“那猫也来加入了战斗，两只前爪都深深陷进了哈利的手臂，并对着哈利的魔杖冲过去。”“那只猫从哈利面前飞跑过去，跳到布莱克的胸膛上，蹲在那里不走。它那张丑陋的脸转向哈利，用那双黄色的大眼睛看着他。”

在了解了真相之后，读者再来回味类似的描写，才发现猫原来是为了帮助蒙受冤屈的布莱克，一直试图抓住杀了哈利父母的罪魁祸首，在哈利等人不了解真相试图杀死布莱克的时候还舍命保护。于是猫的形象反转为勇敢无畏、机智正义的具有灵性的神奇生物。读者对猫的喜爱与敬佩之情油然而生。

除了引人入胜的情节，作者的叙事技巧也是该系列小说成功的一个重要原因。以上对动物意象的分析，高度体现了作者预设伏笔的技巧与作品整体结构的连贯统一。通过图形—背景的不断转换，三种动物意象在读者认知前后形成了巨大的反差，加深了读者对鼠形象的嫌恶、对狗形象的敬佩、对猫形象的喜爱，这三种形象正体现了作品对人性假恶丑的抨击，对爱与真善美的赞扬。

三、结语

图形—背景理论是认知诗学重要的心理学基础，本文基于图形—背景理论的视角，对哈利系列小说的第三部《哈利·波特与阿兹卡班囚徒》中的三个重要动物意象——猫、狗、鼠进行了认知解读，分析了作者是怎样运用图形背景的转换来安排叙事，引导读者的认知走向，增添作品的悬疑气氛，以达到读者心理上的震撼。哈利·波特系列并非横空出世的文学奇迹，它借助于幻想又植根于现实，冷酷荒诞的现实世界和天马行空的魔法世界交替更迭。图形—背景理论印证了罗琳独具匠心的叙事手段与整体布局技巧，这正是哈利系列小说风靡的原因之一。

[1] Whited Lana A.The Ivory Tower and Harry Potter: Perspectives on a Literary Phenomenon[M].Columbia:University of Missouri Press,2002.

[2] 翟弘媛.从《哈利·波特与阿兹卡班的囚徒》看文学翻译的异化与归化[D].北京:北京外国语大学,2007.

[3] 高原媛.《哈利·波特》的文化原型[D].长春:东北师范大学,2006.

[4] 任少云.《哈利·波特》的叙事空间研究[D].西安:陕西师范大学,2010.

[5] 王寅.什么是认知语言学[M].上海:上海外语教育出版社,2012.

[6] 赵艳芳.认知语言学概论[M].上海:上海外语教育出版社,2001.

[7] 李金妹,李社教.论《古巷道》的文体风格——基于图形—背景理论的视角[J].长沙理工大学学报:社会科学版,2013,28（1）:129-132.

[8] Stockwell P.Cognitive Poetics:An Introduction[M].London and New York: Rutledge,2002.

[9] 杨颖.基于图形背景理论的《哈利波特》认知解读[J].安徽理工大学学报:社会科学版,2009,11（1）:74-77.

[10] 姜淑芹.哈利·波特研究综述[J].内蒙古大学学报:哲学社会科学版,2008,40（1）:82-87.

[11] 罗琳.哈利·波特与阿兹卡班囚徒[M].郑须弥,译.北京:人民文学出版社,2000.

（责任编辑：张 璠）

Analysis of the Animal Images ofHarryPotterandthePrisonerofAzkabanBased on “Figure-Ground” Theory

TANG Hangu, LI Jinmei

（Hubei Polytechnic University, Huangshi, Hubei 435003, China）

The spread and prevalence of Harry Porter novels in the world has formed a kind of cultural phenomenon. The “figure-ground” theory produced from the psychology can not only be used for the interpretation of language, but also be used for cognitive interpretation of literary works. Based on “figure -ground” theory, the animal images ofHarryPotterandthePrisonerofAzkabanare analyzed and the narrative craftsmanship of the novel is illustrated.

HarryPotterandthePrisonerofAzkaban; figure-ground; animal image; cognitive interpretation

2014-04-19

湖北省教育厅项目“认知诗学视角下的文学模式研究”（2012B212）；湖北理工学院大学生创新项目“哈利波特中语言表达解析”（12cx12）

唐汉谷（1984-），女，湖北武汉人，湖北理工学院教师，硕士，研究方向：高等学校外语教学与管理。

I106.4

A

1674-0297（2015）01-0083-03