ARWU和THES的比较研究与启示

张文晶

在高等教育全球化的历史背景下，进行世界大学排名就显得十分必要。并且随着近几年大学排名的蓬勃发展，越来越多的人开始将目光移到世界大学的排名上。本文就选择了在国际上拥有较高声誉与权威的ARWU和THES推出的2013世界大学排名进行研究，试图对这两种世界大学排名的方法进行解构和比较，在此基础上给出我国建设世界一流大学的启示。

世界大学排名ARWU THES比较研究启示目前，最具有综合性的世界大学排名是由上海交通大学世界一流大学研究中心发布的世界大学学术排名（Academic Ranking of Word Universities，以下简称ARWU）和《泰晤士高等教育》发布的世界大学排名（Times Higher Education Word University Rankings，以下简称THES）。两种大学排名运用不同的指标体系和权重排出它们认为的世界一流大学。本文试图通过解构和比较这两种大学排名，从而得出对我国建设世界一流大学的启示。

一、世界大学学术排名ARWU及其方法解构

ARWU是由上海交通大学高等教育研究院世界一流大学研究中心独立研究完成，自2003年通过其网站首次公布到现在共发布11次世界大学排名。ARWU最初的目的是分析我国大学在世界大学体系中的位置，找出与世界一流大学的差距，加快我国世界一流大学建设的进程。

ARWU每年从2000余所高校中排出前1200名，通过网络公布处于世界前500名的大学。这2000余所高校的选择包括：所有曾经有教师或校友获得过诺贝尔奖或菲尔兹奖和有高被引科学家的大学，以及过去10年中所有在《自然》或《科学》杂志上作为通讯作者单位发表过论文的大学和各个国家被科学引文索引和社会科学引文索引收录论文数较多的大学。ARWU方法主要包括教育质量、教师质量、科研成果、师均表现四个方面。其中，教育质量用“获诺贝尔奖和菲尔兹奖的校友折合数”表征，所占权重10%；教师质量用“获诺贝尔科学奖和菲尔兹奖的教师折合数”和“各学科领域被引用次数最高的科学家数量”表征，所占权重40%；科研成果用“在《Nature》和《Science》上发表论文的折合数”和“被科学引文索引（SCIE）和社会科学引文索引（SSCI）收录的论文数量”表征，所占权重40%；师均表现用“上述五项指标得分的师均值”表征，所占权重10%。ARWU为了更客观地反应一所大学的学术表现，对不同年代的获诺贝尔奖和菲尔兹奖者赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%。如果获奖的教师数同时署名了两个单位时，要各计0.5。诺贝尔科学奖共享者的权重为获得奖金的比例。

各学科领域被引次数最高的科学家数量是指一所大学的高被引科学家总数。按Thomson公布的二十年来在21个学科内被引用次数最高的科学家的所在单位进行统计。当一名高被引科学家有多个工作单位时，这些科学家会被请求估计他们在所有工作单位的时间分配情况。

在《Nature》和《Science》上发表论文的折合数是指一所大学过去五年（2008-2012）在《Nature》和《Science》上发表论文的折合数量，为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同作者单位排序赋予不同的权重，通讯作者单位的权重为100%，第一作者单位的权重为50%，下一个作者单位的权重为25%，其它作者单位的权重为10%。

被科学引文索引（SCIE）和社会科学引文索引（SSCI）收录的论文数量是指一所大学过去一年被SCIE和SSCI收录的论文数量，考虑到社会科学领域的学者经常以著作等形式发表其研究成果，根据实证数据，ARWU对SSCI收录的论文赋予2倍的权重。

师均表现是指一所大学的师均学术表现，由前五项指标得分之和除以全时教师数而得。2013年排名中有教师数的国家包括美国、英国、法国、加拿大、日本、意大利、中国等国，其它国家或地区的师均表现得分采用前五项指标得分的加权数。

二、TEHS世界大学排名及其方法解构

英国《泰晤士高等教育》（简称THE）于2004年公布其第一个世界大学排名，2009年之前THE一直与QS公司合作，两者在每年秋季都会联合发布THE-QS世界大学排名。2010年起，THE开始与汤森路透集团（Thomson Reuters）合作，利用新的排名方法推出TEHS世界大学排名。由于TEHS大学排名以其商业化而闻名，在各大排行榜中颇具影响力。

今年THES世界大学排名沿用了上一年的排名方法，指标包括科研能力、科研质量、教学环境、国际化及产业收入五大方面。其中，科研能力用“与科研有关的声誉调查”“科研收入”“师均学术论文量”表征，所占权重30%；科研质量用“篇均论文引用量”表征，所占权重30%；教学环境用“与教学相关的声誉调查”“生师比”“师均收入”“博士学位授予数”和“博士与学士学位授予比”表征，所占权重30%；产业收入用“师均工业来源研究收入”表征，所占权重2.5%；国际化用“国际国内师资比”和“学生比”表征，所占权重7.5%。

与科研有关的声誉调查看重的是大学在同行卓越研究中的声誉，最新的排名是基于超过10000份年度声誉调查分析结果得出的。科研收入是一个颇具争议的指标，因为科研收入在一定程度上受到国家政策和经济的影响，但同时它也是一流研究能否形成的关键要素与主导因素。同时由于自然科学领域的经费往往会大于社科、艺术和人文学科的经费，科研收入也考虑到了每个大学不同的学科差异。师均学术论文量被用来衡量教师科研生产力。用于计算师均学术论文量的论文数据源自汤森路透收录的反映各大学在同行评议期刊上发表的论文数量。科研收入和师均学术论文量这两项特征可以最大程度上客观、有效审视各大学在教学和科研上的表现。

科研质量主要通过各高校篇均引用次数来反映，虽然利用论文引用来表征科研质量还存在较大争议，但有研究表明引用次数和科研质量之间存在强关联。endprint

与教学有关的声誉调查来自汤森路透在2013年春季公布的其最新的全球民意调查结果（有效问卷16639份）。生师比是THES衡量教学质量的简单指标，其认为健康的生师比可以使学生得到更好地培养与关注。由于考虑到学生培养数量的多少并不意味着学生培养质量的高低，所以该指标被赋予了较低权重，仅为4.5%。教学环境同时考察了博士与学士学位授予比、博士学位授予数、及师均收入。THE认为，博士与学士学位授予比在很大程度上说明了一所大学的知识密集程度，同时也反映了一所大学培育未来学者的能力；博士学位授予数在一定程度上反应了最高水平的教学；师均收入是大学总收入与教师数量之比，并进行了归一化处理，试图在同一平台上比较各大学的吸引力、竞争力与生均可用基础设施。

国际化的度量方面主要看重的是一所学校文化的多样性和科研领域中国际合作达到的程度。THES认为一流大学在世界平台上成功的关键取决于其吸引国际师资和学生的能力，大学总的国际合作论文数量展现了一个大学的开放、合作与引智的程度。

产业收入是通过师均工业来源研究收入来表征高校的社会服务能力的一项重要指标。该指标主要指大学的知识转移行为，商业市场中用户愿意为研究支出的程度，以及大学吸引研究基金的能力。

三、ARWU与THES世界大学排名指标体系比较分析

由于两者制定大学排名的单位和初衷不同，所以导致两大排名在指标体系的选择上也存在差异。从指标的数量看，ARWU使用了4个一级指标，6个二级指标；THES的排名指标范围相对较广，使用了5个一级指标13个二级指标。从指标的性质看，ARWU的6个二级指标全部为硬指标，主要考察大学的科研实力，注重客观指标的应用；而THES则主观许多，特别是与教学、科研相关的声誉调查数据主要源于相关领域权威专家的评估，主观性极强。尽管如此，作为最早出现的两个世界大学排名，二者存在着共同的关注点：其一，两大排名均表现出对人才培养的重视。ARWU的二级指标中涉及人才培养问题的指标分别为“获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的校友折合数”“获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的教师折合数”和“各学科领域被引用次数最高的科学家数量”，权重共为50%，从学生和教师质量方面反映一所高校的人才培养水平；THES的大学排名指标体系中教学环境占据了30%的比重，其中包括与教学有关的声誉调查（15%），生师比（4.5%），师均收入（2.25%），博士学位授予数（6%），博士与学士学位授予比（2.25%），除教学声誉调查数据来自汤森路透外，其他数据均从学生数量和质量、学校教师数量来反映一所学校的人才培养水平。其二，两大排名均表现出对大学科研与学术能力的重视。ARWU是一项专门针对大学科研与学术能力的大学排名；THES虽不专门评价科研能力，但从其指标赋权来看，2013年的指标体系中能够反应科研能力的指标权重高达60%（其中科研能力权重30%，科研质量权重30%），这表明THES的评价内容与大学学术的相关程度较高。

除此之外，THES还关注了大学的国际化水平和产业收入。在国际化方面，THE用了三个二级指标表征，共赋权重7.5%，说明THE在面对全球化程度不断增强这一事实方面更采取了相关举措，这一措施眼光长远并且更具国际视野。在产业收入方面，虽然只赋权了2.5%，但这间接地说明THE开始对大学的知识转化能力的重视。

四、对我国建设世界一流大学的启示

（一）世界一流大学一定是人才汇聚。两大排名在指标选择和所附权重方面均表现出了对人才培养的重视，由此可知世界一流大学最重要的一个决定因素就是拥有众多一流的学生和老师。大学要培养出优秀的人才，必须具备一流的人才培养体系，要建设一流的人才培养体系，首先应该有一流的师资队伍。两大排名的指标体系从不同的角度均证明了这一点。

（二）世界一流大学的科研能力及影响力非同一般。从两大排名的指标体系和所赋权重可以看出衡量一所大学是否世界一流，其科研实力和影响力是一个重要的指标。ARWU中科研成果所占指标高达40%，是反映一所高校科研水平的直接体现，THES中论文引用量是一所高校论文质量的直接反映，也是高校科研实力和影响力的体现，科研声誉体现了一所高校在全球范围内的影响力，综上所述，世界一流大学应该具有高水平、高质量、高影响力的科学研究。

（三）世界一流大学的一个重要特征是国际化。一流的大学在国际范围内均具有广泛的影响力，建设世界一流大学应该加强国际交流，推进大学的国际化进程。THE把国际化作为衡量大学的指标正说明了国际化对于一所大学的重要性不可忽视。

（四）世界一流大学拥有丰富的资源，科研经费充裕。世界一流大学的运营是一笔巨大的开支，其经费除了公共来源外，更得益于大学吸引资金的能力，也就是大学产业收入的能力。虽然THES中师均产业来源研究收入的权重仅占了2.5%，但其灵活性强，可高度自由支配，因此会对大学的战略发展具有巨大的作用。

参考文献：

[1]Jamil Salmi.世界一流大学：挑战与途径[M].上海：上海交通大学出版社，2009，12.

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