竞争性采办在国外航母研制过程中的应用研究

王红勇

(湖北久之洋红外系统有限公司，湖北 武汉430000)

0 引 言

航母采办方式的选择对于航母采办效益有显著影响。航母采办是一项浩大的系统工程，不同于一般的武器装备，涉及到的技术和系统众多，这些系统和技术不仅局限于选择和购买阶段，而是涵盖航母的全寿期，涉及多层、多方的利益关系。同时，航母采办活动直接关系到国家的安全防务，往往具有高保密性，竞争性采办方式也受到一定限制。迄今为止，各主要航母国家对航母的竞争性采办都有一定探索。本文将以美国、英国和法国为例进行深入研究和分析。

1 航母设计阶段

总体来看，国外航母在设计阶段均未采用竞争性采办，虽有国家有意尝试采用竞争性采办，但最终也由于技术问题不得不放弃这种采办方式。

1.1 美国

美国只有一家单位具备航母设计能力，航母的设计未采用竞争采办。

1.2 英国

英国CVF 航母设计遵循“精明采办”的竞争原则，虽有意进行竞争性采办，由于各家设计单位均无航母设计经验，终成立了航母联盟开展新航母CVF 的设计工作，不进行竞争性采办。

根据英国国防部最初的安排，由BAE 系统公司和泰利斯公司竞争CVF 的设计，但最终放弃这种做法，2 家竞争单位与英国国防部联合组建了航母联盟。

1.3 法国

法国航母设计无竞争，且设计、总装建造单位属于同一个集团。

目前法国负责航母设计、总装建造的是DCNS集团，该集团由法国舰艇建造局(DCN)和泰利斯公司的舰艇业务组成，设计和建造法国“克莱蒙梭”级和“戴高乐”号航母。

2 航母建造阶段

2.1 美国

美国航母的总装建造无竞争，均在一家船厂完成。

目前，美国的航母总装建造包括大修都在纽波特纽斯船厂进行。但从历史上看，美国曾有多家航母建造厂，包括诺福克海军船厂、纽波特纽斯船厂、昆西船厂、纽约船厂、费城海军船厂和纽约海军船厂。在当时的情况下，战争迫使美国要在短时间内建造大量航母，而一家总装建造厂难以满足这样的需求。冷战后，随着大规模战争爆发可能性的降低，各国对短时间内迅速建造大量航母的需求已经降低，倾向于只保留或培养一家航母总装建造厂。

2.2 英国

英国CVF 航母建造中存在竞争，一般采取多家船厂分段联合建造的方式，部分分段采用竞标的方式建造。

习近平总书记在党的十九大报告中明确提出，要“建设具有强大凝聚力和引领力的社会主义意识形态”。在2018年8月召开的全国宣传思想工作会议上，他进一步强调，“建设具有强大凝聚力和引领力的社会主义意识形态，是全党特别是宣传思想战线必须担负起的一个战略任务”。党的十八大以来，习近平总书记从加强理论武装、构建中国特色哲学社会科学、壮大主流思想舆论、坚持立破并举、压紧压实党委（党组）责任等方面，对意识形态领域具有“四梁八柱”意义的工作作出系统部署，提出明确具体要求。

CVF 的建造整合了英国范围内多家船厂的力量。建造策略变更多次，CVF 航母的多个超级分段，主要由巴布科克公司和BVT 水面舰艇公司建造，其中上部中央大分段由A＆P 泰恩船厂(A＆P Tyne)和莫西塞德郡的坎默· 莱尔德船厂(Cammell Laird)建造，这2 个船厂通过竞标的方式获得建造合同。

图1 英国CVF 航母分段建造商情况Fig.1 CVF sections′ shipbuilders

2.3 法国

法国战略性采办无竞争，非战略性装备采办存在竞争。如前所述，目前法国负责航母设计、总装建造的是DCNS 集团，但航母建造中非核心设备面向全欧洲招标。在法国“戴高乐”航母的建造过程中，一些非核心设备如管路系统和空调系统等面向全欧洲进行了招标。

3 航母关键设备研制

航母关键设备的采办在航母研制过程中占有重要地位，国外航母在关键设备采办中主要考虑工业基础、技术通用程度、技术风险等问题，是否采用竞争性采购在不同系统上具有一定的差异性。

3.1 动力系统

美国由指定供应商研制核动力装置，已形成长期机制，不存在竞争。核动力局全权负责舰船核动力装置相关事物的管理，负责舰船核动力装置的研发、设计、采办、建造、检查、认证、试验、大修、换料、运行、维护、退役等所有事务。反应堆研制由国有研究机构贝蒂斯实验室和诺尔斯实验室负责。贝蒂斯实验室和诺尔斯实验室是美国政府研究机构，由民营非上市的贝切特公司代管。为管理国有资产，贝切特公司专门成立了子公司贝切特船舶推进公司，代管2 家实验室。另外，动力系统关键设备供应商B＆W 公司和柯蒂斯·怀特流体控制公司也均为民营上市公司。

表1 美国海军核动力舰艇反应堆型号与生产商Tab.1 Nuclear plants of the USN ships and their producers

英国CVF 航母动力系统在动力装置类型由政府决定，动力系统的具体配置由“未来航母联盟”论证。在动力系统确定过程中，虽然无直接使用竞争性采办，但充分利用了竞争性采办的思想。在CVF 早期对动力装置类型的选择中，英国国防部和国防采办局研究了近几十年来法国、印度和阿根廷等国的航母动力方案，最终考虑实际需求和性价比，选择了效费比最高的综合全电力推进。

3.2 电子系统

美国海军的电子信息系统的采办根据系统的不同而决定是否引入竞争。

从系统类型上讲，编队核心指控系统直接授予诺·格公司、雷声公司和BAE 系统美国分公司，并且充分吸纳小企业参与;本舰指控系统研发初期即引入竞争机制(4 家公司)，任务由中标单位承担，各公司通常组团进行竞标投标，各自发挥其优势;政府要求在分系统或者子系统的采办中同样引入竞争模式;主战相控阵雷达的研发基本由雷声、洛·马和诺·格3 家公司垄断;其他雷达的研制分散在其他中小型企业中;通信系统具有较强军民两用性，竞争激烈。

英国雷达等电子系统采办无竞争，均有航母联盟中的BAE 系统公司研制。该公司除了承担CVF大部分设计建造任务之外，还承担多个任务系统的供应，包括作战管理系统、雷达、空中交通管制系统、导航和舰桥系统、信息系统、网络系统、通信系统。

法国“戴高乐”号航母雷达进行竞争性采办。雷达是第一个公开招标的项目，由当时法国的托马斯公司和荷兰菲利浦公司下的军用配套企业HAS 共同完成。

3.3 航空保障系统

美国在航空保障系统充分考虑技术通用性、研制风险等问题，为不同型号选取了不同的采办方式。

美国“尼米兹”级航母蒸汽弹射器专用性强，由政府部门研发，不采用竞争性采办。蒸汽弹射器的研发、设计、试验和生产大部分在赫斯特湖海军航空工程站完成，只有少量部件的生产通过赫斯特湖海军航空工程站外包给其他公司完成。美国“尼米兹”级航母液压阻拦装置采办方法与蒸汽弹射器类似。

美国“福特”级航母电磁弹射器技术新，但具备一定的技术通用性，主承包商的产生采用竞标的方式。1999 年，美国电磁弹射器正式立项并招标，从13 家竞标公司组成的4 个团队中选定诺·格公司和通用原子公司领导的团队研发全尺寸半长样机，完成概念设计、样机制造，验证系统设计功能、运行功能，降低风险。2004 年，美国通过对2 家公司研发的半长样机的对比，选择通用原子公司作为主承包商承担电磁弹射器全长样机研发工作，目标是研发一套与装舰目标完全一致的陆上样机。电磁弹射器虽为弹射舰载机而造，但其主要子系统却具有一定的技术通用性，可在其他一些军民领域应用。如直线电机可用在磁悬浮列车和无绳电梯上，储能系统可用作UPS 电源等。因此，在这些技术上的领先企业具备研发生产电磁弹射器的技术潜力和意愿，政府通过采办的方式，可充分利用这些公司的成熟技术和研发生产能力。

表2 1999 年电磁弹射器项目投标团队Tab.2 Four competitors for the EMALS

“福特”级航母先进阻拦装置采办方法与电磁弹射器类似。先进阻拦装置的研制和生产与电磁弹射器相同，也是由工业部门承担，其中主承包商由在电磁领域具有领先水平的通用原子公司担任，而各系统的研制和生产则由在其相关专业领域有较深造诣的企业承担。

4 综合分析

4.1 设计和建造阶段

航母的设计和建造一般采用非竞争性采办，由一家船厂完成，分段建造只是无奈之举。

在特定的历史时期内，国外曾出现过同一个国家有多家航母总装建造厂的情况，如二战期间，美国就有多家航母总装建造厂。冷战后，随着大规模战争爆发可能性的降低，各国对短时间内迅速建造大量航母的需求已经降低，倾向于只保留或培养一家航母总装建造厂，如美国的纽波特纽斯总装建造厂、法国的DCNS 集团下属的布雷斯特工程公司、苏联是黑海造船厂。

只设立一家航母总装建造厂的优点是能够集中优势资源，减少重复投资。同时，有利于积累经验。

从国外航母建造的经验来看，航母一般在同一个船厂完成所有的建造工作。把航母分为若干巨型分段，由不同船厂分别承担部分巨型分段建造工作，只是各船厂建造能力不足情况下的无奈之举。英国把新一代航母CVF 分为几个分段在多家船厂建造，主要原因有2 点，一是英国没有一家船厂具备单独建造航母的能力;二是英国部分军船建造厂处于订单缺乏、濒临破产的状态，英国希望通过把CVF 的分段交给这些船厂建造，维持住它们的造船能力，并维持该船厂所在地区的就业。

把航母分为若干巨型分段，由若干船厂共同建造，其最大好处是能提高建造的速度，但同时也存建造费用增加、管理成本的增加、分段合拢等方面的风险。

4.2 关键系统

除总体设计与建造之外的其他分系统是否进行竞争性采办与系统的技术特点等因素有关。

通常情况下，基于新技术的设备一般采用竞争性采办，典型的案例为电磁弹射器、先进阻拦装置、双波段雷达概念设计阶段;有一定通用性的设备实施竞争性采办，典型的案例为蒸汽弹射器、液压阻拦装置;通用差的设备不进行竞争性采办，典型案例为蒸汽弹射器和液压阻拦装置;非核心战略设备一般采用竞争性采办，典型案例为“戴高乐”号航母的管路系统和雷达;此外，经济因素可能成为航母各系统进行竞争性采办的影响因素之一，如英国和法国航母动力装置采办中，费用成为两国动力装置选取的关键考虑因素。

4.3 竞争性采办与工业基础

采用非竞争性采办有利于维持国家国防工业基础，而竞争性采办降低了民营企业获得合同的门槛，有利于提高系统的性能。

采用非竞争型采办，政府通过合理分配订单，为各专业的国防工业部门提供了一定的经济来源，使其愿意持续保有相关建造设备，为国家维持相应的国防工业基础;而通过竞争性采办，十分有利于小型民营企业开拓国防装备业务，从而使政府能发现一批潜力较大公司，如美国航母舰载机激光助降系统和弹药自动搬运系统等都是通过小企业创新计划完成的。因此，竞争性采办能激励各部门和公司开发功能更加强大和完善的系统，促进装备发展。

5 结 语

综上所述，国外航母在设计、建造阶段基本不采用竞争性采办，即使有部分分段采用竞争性采购也是由于经济和技术等方面存在问题。但是，国外航母在军民技术通用性较高的关键设备的研制上会采用竞争性采购。此外，还会在非战略性、非关键设备上采用竞争性采购。在我国海军大型水面舰艇及武器装备采购过程中，也可根据技术类型、成熟度及工业基础等，推行多种形式的采购方法。

［1］王黎涛.装备采办与四个机制［J］.国防技术基础，2004(1).

［2］辜希，等.美国武器装备采办要览［M］.北京:航空工业出版社，2004.

［3］LICHTENBERG F R.A perspective on accounting for defense contracts［J］. The Accounting Review，1992(67):741-752.

［4］The use of the analytical hierarchy process as source selection methodology and its pntential application within the hellenic air force，2008.

［5］Government Accountability Office Bid Protests in Air Force Source Selections: Evidence and Options. RAND Corporation，Project Air Force，2012.

［6］杨石宝.美军装备采购模式及启示［J］.装备学术，2006.

［7］http://www.firstgov.gov.

［8］http://www.ofpp.org.

［9］WILSON R B.Competitive bidding with asymmetric information［J］.Management Science.

［10］杨波.国外装备采办竞争机制的运用及启示［J］. 军事学术，2006.