丝绸之路经济带跨国区域合作路径探析

张虎平

(兰州大学 经济学院，甘肃 兰州 730000)



丝绸之路经济带跨国区域合作路径探析

张虎平

(兰州大学 经济学院，甘肃 兰州 730000)

随着丝绸之路经济带建设的提出，中国必将掀开对外合作新一轮的热潮，论文考察了欧盟和北美自由贸易区跨国区域合作的动力机制、达成区域合作的条件，进而探索区域合作的一致性目标、具体运作机制以及争端解决机制等的制度性安排，指出在开展区域合作中需要预防区域间大国关系处理和区域经济不平衡两个重要问题。最后，在分析达成跨国合作遇到的困难与障碍中，对中国开展丝绸之路经济带建设的跨国区域合作可能会遇到的问题有针对性的提出建议：优先开展区域经济合作，带动沿线区域经济大发展，不要急于区域经济一体化建设。

丝绸之路经济带；区域合作；路径

随着国家“一带一路”战略的提出，我国开展跨国区域合作的步伐必将进入加速阶段，而适时考察跨国区域合作一体化的基本路径对我国开展区域合作则显得尤为重要。对于区域合作的“区域一体化”概念，庞效民从传统概念到当前概念的内涵发展变化给出了详细的总结和分析，本文参考其对区域一体化概念的诠释，认为区域合作即某一地缘范围内的国家为谋求共同目标而形成的集体行动[1]；其间，区域内国家就某种区域秩序的权威性及约束力达成共识，并在这些共识基础上调整本国行为，以适应区域内他国当前及未来的需求。成功的区域合作必须是有恰当的制度安排，能够合理的解决区域公共产品的供给，能够保证区域经济的长久持续发展，能够保证区域国家的集体行动。

一、文献综述

产生于20世纪50年代的区域经济合作现象，在半个多世纪的发展中已经不是一个新话题了，对此研究的文献浩如烟海，大多的研究成果集中在对区域经济一体化现象的探讨(陈德照等，1996；赵江林，2001；王雅梅，2005；许坚，2010)。还有一部分集中在研究欧盟、北美自由贸易区等相对成功的区域合作对中国开展区域合作的借鉴性，如：冯革群(2001)；沈四宝、王秉乾[2](2005)；崔同宜(2008)；张宜红(2012)等。但是，很少有学者研究区域经济合作是否存在相似的路径，一是，各个地区的区域合作根据此区域的特点达成区域合作，不同的区域合作之间异质性很大，很容易让研究者忽略区域合作路径有着相似性的存在。比如：欧盟和石油输出国组织，阿拉伯国家联盟与亚太经合组织等，他们都是区域性的组织，从表面上看似乎这些区域组织形成的路径各不相同；二是，区域合作的原因是什么，很少有学者研究这个问题，相关的研究焦点大多集中在分析区域组织的经济效应以及其运行机制。而研究区域经济合作的路径共通性的意义是显而易见的，当前中国处于改革深化的攻坚时期，一直以来靠粗放式的外延扩张已经受到区域合作组织的制约，原有市场已经被各个区域经济集团内部所挤占，因此，通过加强区域贸易的合作，对于深化市场经济改革至关重要。

二、区域合作的原因和动力机制

对于区域合作原因和动力机制方面的研究，大多数学者多是从政治学的角度出发的，从区域权力变化解释区域合作的新现实主义理论；让渡部分国家主权促进区域和平协作的联邦自由主义理论；重视超国家机构或企业等现有的非政府机构的区域合作过程的新功能主义理论等。他们从政治视角对区域合作构建了种种理论模型企图用以指导国家的区域合作。截止目前成功的区域合作，例如：欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织、上海合作组织等，究其起源，根本动力全都是为了区域国家自身安全的考虑组建的，正如美国学者斯蒂芬·沃尔特在《联盟的起源》中所探究的根本问题一样，国家联盟出现的原因是制衡那些构成最严重威胁的国家，而后者不一定是体系内最强大的。

二战结束后，美国与前苏联两个超级大国对欧洲的干涉使欧洲各国主权安全受到威胁，加之饱经战乱之祸的欧洲大陆，特别是法、德这两个欧洲大陆上的“冤家大国”都认识到和平发展的重要性。法国一直认为德国是构成其自身安全的最主要威胁，为了促成和平的环境，1950年法国外长罗贝尔·舒曼提出一项计划，建议法德两国组建一个“超国家”的机构来管理在当时具有重要战略地位的煤炭和钢铁生产，在此计划的指导下，1951年法德等六个国家在巴黎签订了《欧洲煤钢共同体》条约，该条约指导建立了煤炭钢铁的共同市场。随着合作开展的深化，欧洲一步步走向联盟，组建成集政治和经济实体于一身的在世界上最具有影响力的区域经济一体化组织。而北美自由贸易区的组建一样是20世纪90年代，美国的霸主地位一度受到欧盟强大联合的阻碍，由此以美国为首的北美大陆，美、加两国首先展开贸易合作，随着墨西哥的加入北美自由贸易区正式成立。而以中国为主导的上海合作组织的主旨就是维护国家安全，打击恐怖主义、分裂主义和极端主义。由此，可以看出形形色色的区域经济合作无非是各个国家为了自身的主权抑或是经济安全寻求的一种跨国的帮持，而面对当前世界的经济与政治走势，跨国的区域合作是未来世界政治经济格局的重要走向。由此，每个国家、政府要积极寻求跨国的区域合作，借籍的由头可以是历史的、经济的、军事的、能源战略的等各种形式，面对当前中国的形势，海上贸易存在岛链封锁的巨大风险，开展向西的区域经济合作，重提丝绸之路经济带的建设是一种有价值、有潜力的合作途径。对于维护我国的能源战略、经济稳定发展具有十分重要的意义，同样对于沿线的其他区域国家，中国的巨大市场是维护每一个与中国开展合作的经济体经济发展的重要保障。

三、达成区域合作的客观便利性条件

(一)地缘条件

目前所有的区域性合作都是基于地缘条件的便利化展开的。在目前的世界经济水平条件下，地缘的因素依然是限制区域合作至关重要的客观因素，而如何在既定的地缘条件下展开恰当的区域合作应该成为探究的重点。欧洲的边境区域合作中，上莱茵河区域的边境合作可谓是十分成功的案例。上莱茵河区域即是指位于莱茵河上游的法国、德国和瑞士三国部分区域。合作的起始是瑞士的巴塞尔为打开水上航道必须要与邻国展开合作，随着合作的步步深入该地区的合作领域涉及经济、文化、教育、科研、规划以及社会生活的各个方面。该地区的成功固然与完善的治理机构难以分割，目前该区域有三国议会、上莱茵地区边境合作区委员会、边境合作开发基金会等一系列制度政策保障，但是毫无疑问地缘的条件是先天的重要因素。我国也在积极发挥地缘优势，目前较为成功的有图们江次区域合作、大湄公河次区域合作等，借助地缘优势也开展得如火如荼。而在向西开放的战略中，我国也可以借助地缘优势首先开展次区域合作的试点，一旦条件成熟上升为区域经济的合作。

(二)交通的便利性条件

交通的便捷性是开展区域合作的重要条件。区域的合作是为了寻求经济贸易的合理性，按照新制度经济学的理论观点，任何交易都存在交易的成本，如果一国的产品在跨国区域流通中的成本高于在本国销售的成本是不会促成区域合作的发展的。在刘育红的实证研究中给出了关于交通基础设施与区域经济发展的关系，经济带上交通基础设施的改善对于城际间贸易具有正向促进作用；经济带上交通密度的改善促进了城际间贸易交流与区域经济一体化[3]。北美自由贸易区之所以能在商品进口总额和出口总额方面都保持国际贸易额的首位，远高于排名第二的欧盟国家的相应总额，占世界进出口总额的1/4左右[4]，美加、美墨边境的交通便捷性起到了巨大作用。我国目前向西的跨国道路基础设施还十分薄弱，这对于我国建设丝绸之路经济带的有着很大的阻碍作用，对此，胡鞍钢在《“丝绸之路经济带”：战略内涵、定位和实现路径》中这样建议：“积极修建改善霍尔果斯(中国)—热肯特(哈萨克斯坦)铁路干线，提高运输效率和货量。加快通过喀什出境的中国—吉尔吉斯斯坦—乌兹别克斯坦公路项目和铁路项目，以及中国—巴基斯坦铁路建设，提高运输便利化程度。加快改善新疆境内铁路网络建设与改造，包括东线、西线南北疆铁路连通，提高运输效率。”[5]

(三)经济发展水平的近似性条件

开展区域经济合作的国家经济发展水平相似的情况下，容易推动区域经济的自由化的进程。欧盟建立的初期都是由工业化国家组成，北美自由贸易区开始阶段只是加拿大与美国两个国家，中国—东盟自由贸易区、拉丁美洲的南方共同市场等都是由发展中国家组成的，这些区域合作的开始时，区域内各个国家的经济发展水平差距不大，在区域合作的一些基本目标、原则、合作的内容、运作的框架结构等方面矛盾较小，容易达成一致意见，更利于展开区域合作。即使一旦有矛盾的产生也比较容易解决。

反观随着欧盟的东扩，欧盟内部的经济矛盾加大，因为欧盟的东扩更多的是考虑政治问题，东欧的新成员加入欧盟则考虑的是借助欧盟尽快发展经济，新老成员在经济发展水平上的差距使欧盟目前内部问题较多，特别是2008年金融全球金融危机的爆发，更加剧了矛盾。北美自由贸易区同样是随着墨西哥的加入，由于经济的巨大差别性，内部统一的进程缓慢，由此贸易量虽然很大的北美自由贸易区依然保持在自由贸易区这一一体化程度相对较低的合作形式上。因为对于墨西哥来说，开展更高形式的合作(关税同盟、共同市场、经济同盟等形式)压力很大，不仅要进行全面的经济制度改革，对上千种法律和规章制度的修改，更有经济完全被美国控制的风险。所以，北美自由贸易区由于内部经济的差异性，很难更进一步地向一体化组织发展。我国及其周边邻国都同属于发展中国家，平均经济发展水平近似性很大，合作的目标与内在要求具有很强的一致性，所以，开展区域经济合作便利性很大。

四、区域合作的制度安排

(一)区域合作的一致性目标

区域合作的不同国家主体以自身条件为基础确立发展目标，结合区域合作的深度与区域内的其他国家达成一致性目标，一般来说，“北北合作”“南南合作”的类型中，区域合作目标较为一致。其中区域合作目标一致性形式最高的当属欧洲联盟，其根本目标是政治一体化。欧盟在成立初期目标是避免欧洲的流血冲突，维持和平的发展环境，随着欧盟合作的一步步深入，欧盟成员国定期召开成员国理事会商定一定时期的发展目标，为了确定实行单一货币体系，欧盟成员国多次协商、相互妥协、谨慎商讨，终于于1992年在荷兰的马斯特里赫特签订条约，确定了实行单一货币的日期。尽管欧盟条约中没有涉及欧盟的政治一体化，但是纵观欧盟合作的趋势，经济一体化的合作在欧盟这块区域中必然推动欧洲的政治一体化。在北美自由贸易区之初的美加自由贸易区，由于两国经济、政治、生活习惯等的相似性，使得两国的区域合作的目标一致性较为统一：为两国生产的商品和劳务创立一个扩大了的市场，采取明确的、互利的贸易管理规则，加强美国和加拿大企业在全球市场的竞争力等[6]。而随着墨西哥的加入，北美自由贸易区的合作目标必然有一定的变化，提出了督促消除贸易关税壁垒，改善自由贸易区内部的公平竞争环境，增加对知识产权的保护，共同管理和解决争端与矛盾。很显然，合作的目标由于发展中国家墨西哥的加入有了很大变化，但在墨西哥接受的情况下，一致性的目标给区域的经济合作带了巨大变化，各国经济学家一直认为墨西哥是北美自由贸易区的最大受益者。合作目标的一致性与可行性是区域合作能否进一步发展的重要因素，目标的一致性意味着各主体国对合作的认可度，有利于区域合作的进一步发展。统一明确的目标使得区域合作有着明确的前进方向，利于合作的开展。

(二)区域合作的运作机制

区域合作组织的良好运作机制与完善的运作原则，是保证区域合作长久发展的重要因素，不同的区域合作依据自身的性质确定运作的原则与机制。欧盟的合作程度高，运作原则较为复杂，机制较为完善，欧盟制定一系列的法规政策来保证区域合作运行的畅通，比如：实施共同的政策与活动，保证市场开放与自由竞争的一些条款原则，稳定发展与辅助原则，促进区域内协作共进。而在相应的运作机制方面，欧盟运作的构成机构包括欧盟议会、欧盟理事会、执行委员会、欧洲议会和欧洲法院等复杂的组织机构。而北美自由贸易区的运作机制是建立在美加墨三国所签订的《北美自由贸易协定》上，它以法律形式规范着三国的经贸关系，具有很强的约束力，它的运作机制主要包括自由贸易协商机制、劳工合作协定与环境合作协定三种主要形式，自由贸易协商机制主要负责宏观经济政策的定期协商；劳工合作协定主要是促进三国采用基本一致的劳工标准；环境合作协定则主要是针对环境保护的问题。北美自由贸易区在这三种基本的运作机制下，以简单的自由贸易区合作促进贸易、成就共同发展。不同的区域合作结合自身实际运用不同的运作机制，欧盟强调区域的自由竞争与市场开放，为了形成实质上的欧洲大联合，欧盟各个成员国甚至让渡部分主权(关税自主权、财政税收等国家权力)来促成区域合作，由此，欧盟更是一个超国家体的合作形式，朝着欧洲联邦国的趋势发展，所以，其在运作机制上设计得十分复杂与完整；而北美自由贸易区由于合作国家之间差距较大，更易于采用简单的运作机制，降低区域合作的成本。在开展区域合作中，区域内的主体国家要结合自身与其他国家的实际情况，合理安排运作机制，循序渐进，才能促成区域合作的效果，否则，合作成本较大或运作架构困难都不利于促进双边或多边的发展，反而成为国家的不必要负担。

(三)争端解决机制

区域合作毕竟是不同的国家主体之间沟通交流，肯定会存在利益的冲突与矛盾，合理的争端解决机制是开展区域合作的最重要保障。欧盟有欧洲法院，在欧盟如果争端双方向法院提交协商确定的专门协议，法院对成员国之间的任何争端都有司法权。另外，为了减少争端，欧盟在竞争规则中要求各成员国废除和共同市场不相容的协定、决议和惯例，并且界定公共标准，减少影响合作的法律和财政障碍。北美自由贸易区成立三边自由贸易委员会，定期评审三国之间的贸易关系，研究特定问题的解决办法。南方共同市场主要确定的是争端仲裁办法，依据《巴西利亚协定书》，发生争端经过共同市场小组仲裁的机制。由此，可见区域合作必须要达成一项一致的重要共识是如何处理解决争端，因为国与国之间的矛盾、冲突是威胁区域合作的最主要因素。我国在融入或者是倡导组织区域合作都必须重视这个问题，我国是个发展中大国，自身问题复杂，在开展区域合作中贸易争端问题也一直不断，恰当地解决争端与矛盾是我国开展区域合作的重要一环。

五、区域合作预防性问题

(一)区域内大国之间的关系

区域内大国之间的关系对于区域合作的进程具有重大的影响作用，区域内大国之间利益争端得到合理解决，区域合作的步伐将会大步朝前。欧盟中法、英、德等国家之间的关系决定着欧盟的走向与前进步伐，例如传统农业大国的法国一直主张欧盟实行农业的补贴政策，在法国的强烈要求下，农业成为欧盟一体化程度最高的领域之一，但农业又是成员国发展很不平衡的一个领域，这使成员国在共同农业政策上的得失相差很大。农产品生产和出口大国法国是最大的受益者，每年从共同体得到的价格补贴、生产指导基金，超过了它向共同预算的缴款份额。而英国则是共同农业政策的最大受损人，一方面它要向共同预算缴纳较大的份额，另一方面作为共同体最大的农产品进口国承担农产品高价的损失。为此英国要求补偿其在农业上的损失，并多次不惜以退出共同体相要挟。而在北美自由贸易区内部，1994年以来美加之间的啤酒战、木材战、小麦战等各种形式的贸易战就从来没有停止过。如何协调好区域合作内部的大国之间的利益关系，成为区域合作要解决的重要问题。我国在开展西部对外区域合作时，以丝绸之路经济带的建设为例，在于中亚的合作上，不仅要处理好与哈萨克斯坦的国家关系问题，更要处理好与俄罗斯在中亚上的利益关系，俄罗斯在中亚的政治以及军事影响力决定了我们在开展区域合作中必须考虑处理好与其的利益分配关系。

(二)区域经济不平衡

区域开展合作，内部存在的最大的经济挑战就是经济发展的不平衡。欧盟在东扩前，成员国之间的经济差距主要表现为经济比较发达的国家主要集中在西欧的中部区域，即比利时、荷兰、卢森堡、丹麦、英国、瑞士、奥地利、德国西部地区、法国大部分地区和意大利北部，而相对欠发达的区域主要在西北部、南部，即爱尔兰、西班牙、葡萄牙、希腊、意大利南部以及德国东部地区等。葡萄牙由于经济落后、基础薄弱，农林业在国民生产总值中仍占有很大的比重，被人称为“欧洲的村庄”、“发达地区的‘发展中国家’”。以1996年的统计数字为例子，如15国人均GDP平均值为100，则西班牙为77，葡萄牙为70，最穷的希腊只有平均值的65%，而卢森堡却高达166%。欧盟内部富国和穷国的差距是显而易见的。1983年和1993年，最富裕国家的人均GDP分别为成员国平均水平的134.8%和160.1%，失业者占其劳动力总数的比例分别是3.3%和2.3%；最贫困国家的人均GDP分别为成员国平均水平的55.1%和63.2%。

2004年5月1日，波兰、匈牙利、斯洛伐克、立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚、捷克、斯洛文尼亚、塞浦路斯、马耳他10国正式加入欧盟，成为欧盟这个大家庭中的新成员。在新成员国中，除了地中海岛国马耳他和塞浦路斯外，其余八国都是中东欧国家，是前苏东集团中的“东欧”国家和波罗的海三个苏联的加盟共和国，因此这次欧盟扩大被称为“东扩”。这次扩大使欧盟内部的区域不平衡进一步加剧。由于多种原因，这些新成员国与老成员国在经济、社会等诸多方面都存在巨大差距，多年的经济转轨又使中东欧国家付出了沉重的代价，所有中东欧国家的经济发展水平，都远低于欧盟老成员国。巨大的差距成为欧盟扩大后需要克服的主要困难。10个新成员国人口总数约为7 500万，相当于原欧盟人口的20%，但新成员国的GDP仅占老成员国总和的5%，新成员国的人均GDP为1.07万欧元，是老成员国平均值的46%[7]。

区域经济发展的不平衡成为欧盟要解决的最重大的事情。为此，欧盟成立了区域扶持基金、结构基金、凝聚基金、入盟前援助基金，其中最后一种基金主要针对东欧入盟申请国。结构基金是欧盟地区政策工具中最重要的一部分，结构基金的目的是改善发展之间的不平衡状况，凝聚基金是结构基金的补充，主要任务就是缩小与先进地区的差距，以加强欧盟成员国在经济上的凝聚力和经济政策上的协调。为了迎接欧盟扩大带来的挑战，欧盟于1999年正式决定对即将入盟的中东欧国家进行“入盟前援助”。旨在帮助申请入盟的国家调整国内经济政策，以便完成与欧盟政策的顺利衔接。由此，我国在开展区域合作中，必须与合作国家做好地区不平衡经济发展问题的考虑，欧盟成功的经验是采用基金的帮扶，不失为一种较好的方式。扶持基金的来源必须依据成员国的经济能力量力分摊，避免利益、负担不均，造成区域合作的内部矛盾。

六、对我国开展丝绸之路经济带区域合作的展望

目前世界上关于区域经济一体化的形式主要有特惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟和完全经济一体化等六种形式。它们是根据其让渡国家主权的不同，从低级向高级排列的。然而，无论区域经济一体化任何一种形式都必须以主权国家整体或地区作为参与的主体。这是因为区域经济一体化对参与国间的制度建设和超国家的管理具有较强的依赖性，它要求参与国一部分主权的让渡，并且在一体化范围内，成员国具有较强的排他性。如欧盟的建立、北美自由贸易区的形成，都是以相应国家的全部领土参与一体化。但是，如果成员国实行不同的经济制度，或者市场经济发展水平差距太大，生产要素就会因制度障碍而无法在一体化区域内自由流动，或者导致流动的成本大于收益。对于跨国区域经济合作，尤其是对于中亚地区的跨国区域经济合作的参与国和地区而言，它们经济的市场化程度比较低，或者正处于转轨阶段，甚至还有典型的计划经济国家。尤其是各国的边境地区经济更是落后，因此，建立在具有较为发达市场经济特征的区域经济一体化理论不能够解释跨国区域经济合作，尤其是中亚地区的跨国区域经济合作。所以，目前考虑到我国同中亚、东欧等国家在社会制度、宗教信仰、风俗习惯上的巨大差异开展区域经济一体化是不现实的，是需要长期奋斗的过程，目前较为适宜的合作方式是开展跨国区域经济合作，借由古丝绸之路的贸易带重新规划，开展区域的新合作，以地理相邻各个国家的部分地区参与的区域经济合作，形成合理的地域分工，促进该区域水平达到 “帕累托改进”，带动沿线区域经济的大发展。[8-11]

〔1〕 庞效民.区域一体化的理论概念及其发展[J].地理科学进展,1997(6):39-47.

〔2〕 沈四宝,王秉乾.北美自由贸易区的经验及对我国的启示[J].法学杂志,2005(6):101-104.

〔3〕 刘育红,王曦. “新丝绸之路”经济带交通基础设施与区域经济一体化——基于引力模型的实证研究[J].西安交通大学学报(社会科学版),2014(3):43-48.

〔4〕 舒波.北美自由贸易区成效分析及利益比较[J].世界经济研究,2004(7):59-62.

〔5〕 胡鞍钢,马伟,鄢一龙.“丝绸之路经济带”：战略内涵、定位和实现路径[J].新疆师范大学学报(哲学社会科学版),2014(4):1-10.

〔6〕 宫占奎,陈建国,佟家栋.区域经济组织研究——欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织[M].北京:经济科学出版社,2000.

〔7〕 李红梅.国际经济组织[M].北京:机械工业出版社,2007:210-232.

〔8〕 沈骥如.地区经济合作:理论、现状和我国对策——兼论中国一东盟自由贸易区[J].国家行政学院学报,2002(4):81-86.

〔9〕 周文贵.北美自由贸易区:特点、运行机制、借鉴与启示[J].国际经贸探索,2004(1):16-21.

〔10〕 张彬,等.国际区域经济一体化比较研究[M].北京:人民出版社,2010.

〔11〕 丁斗.东亚地区的次区域经济合作[M].北京:北京大学出版社,2001.

(责任编辑周吉光)

Exploring the Silk Road of Economic Belt about Trans-nationally Regional Cooperation Path

ZHANAG Hu-ping

(Lanzhou University, Lanzhou, Gansu 730000)

As the construction of the Silk Road economic belt, China's foreign cooperation will open a new round of boom. The article investigates the dynamic mechanism of the multinational regional cooperation and the conditions for regional cooperation based on the European Union and North American Free Trade Area. And then exploring the consistency of the target for regional cooperation and specific operation mechanism, disputing settlement mechanism of institutional arrangement and pointing out that in the regional cooperation dealing with the relationship between big powers and regional economic imbalances are two important problems. Finally, in the Silk Road Economic Belt Construction, China may first put forward regional economic cooperation and promote the great development along the Silk Road region, does not rush to regional economic integration under analyzing the difficulties and obstacles about the cross-border cooperation.

the Silk Road of Economic Belt; Regional Cooperation; path

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.02.007

2016-01-11

张虎平(1992—)，男，河南周口人，兰州大学区域经济学硕士研究生，主要研究方向为区域经济发展战略。

F061.5

A

1007-6875(2016)02-0041-06

网络出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.02.007.html网络出版时间：2016-04-2015：30