企业家能力与科技型中小企业的成长研究

吴永杰 卢启程

摘 要：对科技型中小企业的成长来说，企业家尤其是科技型企业家作用的重要性日益凸显。如何提升和发挥企业家能力是决定企业成长与发展的关键所在。因此，在对科技型中小企业进行界定并对其特点进行归纳的基础上，较为全面地综述了有利于促进企业成长的企业家能力维度、科技型中小企业成长过程的特殊性以及基于企业家能力的企业成长方面的相关研究成果。

关键词：科技型中小企业；企业家能力；企业成长

中图分类号：F276.3 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）17-0023-03

在当今市场经济环境下，科技型中小企业作为中小企业最具有活力与发展潜力的企业，对于推动一个地区或国家的经济增长与稳定，提升综合国力，加强国际市场环境的竞争力有着重要意义。

企业家是中小企业成长与发展的关键因素，是促进企业经济持续增长，推动区域经济增长的动力源泉；同时，还是将科技成果转化成商业化价值的重要渠道之一。面对越发激烈的市场竞争，促进科技型中小企业成长的企业家应具备何种能力、企业家能力对于科技型中小企业如何适应不断变化的外部环境、并在科技型中小企业成长过程中发挥什么样的作用等问题，一直都是政府、企业和学者们长期探讨和研究的重难点。因此，本文对近年来关于促进企业成长方面的企业家能力维度、科技型中小企业成长的特殊性以及企业家能力对于企业成长方面的相关研究成果进行综述，以期能探讨出科技型中小企业的企业家应具备什么样的能力，才能更好地带领企业在竞争激烈的市场环境中生存下来，获得更好的发展。

（一）科技型中小企业界定

综合表1归纳的研究成果来看，科技型中小企业是以市场为导向以及客户需求为根本，从事技术创新活动，产品具有较高的技术附加值的企业。从定量的角度来说，企业人员不超过500人，每年用于研发投入资金占总收入的比例不低于3%，科学家、高级工程师人数占总员工人数比例不少于30%等的企业定义为科技型中小企业。

（二）科技型中小企业的特点

1.以技术创新为主

据相关统计数据显示，科技型中小企业提供了全国约65%的发明专利以及70%以上的企业技术创新。DeJong，Freel（2010）等提出，企业技术创新的能力可以更好地发展更高效生产工艺，地方政府应鼓励企业进行技术改革，促进科技型企业的成长。

2.企业的R&D投入大

《2011年中国科学技术发展报告》指出，在研发投入方面，高新区内企业2011年内部科技活动经费支出4 052亿元，R&D 费用达2 269亿元占到全国 R&D 经费支出的34.7%，R&D 投入强度（R&D/GDP）为5.45，高出全国平均水平2.98倍。

3.企业技术创新风险大

张玉明（2011）、董红（2013）指出，民营科技型企业平均寿命为2.9年，每年约有上百万家民营企业面临倒闭，超过一半企业会在3年内灭亡，能够生存3年以上的企业只占很少的一部分。

4.高成长

黄桐城、杨建（2002）认为，科技型企业产品具有高的技术附加值和产品专利，使得企业具有更高的竞争优势，从而得到更快的成长。

5.融资难

胡海青、崔杰、张道宏（2015）认为，在科技型中小企业中，商业信用对融资约束具有U型影响，商业信用对投资具有倒U型影响，但影响不明显。科技型中小企业总体规模偏小，市场风险、经营风险都高于一般企业，从而限制了企业从以追求资金安全的金融机构筹集资金以及面向大众的大规模融资渠道，如发行股票、债券等的可能性。

综上，科技型中小企业主要以技术创新活动为主，为维持其自身的核心竞争力，科技型中小企业在R&D上的投入远超一般性企业。由于外部环境的不确定性，技术创新，包括财务风险本身的难度性与复杂性，创新者自身能力的局限性，使得企业的生存面临很大的挑战与风险。但通常是，如果企业在高风险的情况下获得成功，必然带来高成长与高回报。

科技型中小企业特点，与其说是特点，不如说是科技型中小企业在竞争激烈的市场环境中想获得成功所必须克服的困难。

（一）企业家能力

企业家作为企业技术创新活动的核心，对于推动企业经济增长、产业结构升级、科技成果转化成商业价值提供支撑和保障。吴文华、汪华（2008）发现，科技型企业企业家能力作用于企业绩效，使企业获得快速成长。

那么什么是企业家能力？鲍莫（1968）认为，在新古典经济学理论下，企业家能力被认为是一种特定的要素禀赋，通过市场机制协调各种资源。但是，新古典经济学理论忽视了现实经济中的不均衡性，因此，低估了企业家能力在其中所发挥的作用。

基于不同的研究目的，许多学者打破了新古典经济理论中企业家能力固定不变的角色，试图赋予企业家能力不同的内涵。基于企业效率，Leibenstein（1968）认为，企业家通过利用现有的资源，降低 X 非效率；Coase（1937）提出的交易成本理论认为，企业家具有提高企业运作效率、降低内部交易成本的能力。基于企业风险承担能力，Knight（1921）认为企业家能力是处理不确定性问题的能力，强调企业家在不确定环境中的决策力与风险承担力。基于企业资源配置的能力，Kor，Y.Y.（2005）等强调企业家配置资源的能力对企业绩效具有重要作用，认为企业家配置和使用各种经济资源进行生产得到最佳经济效益的能力对企业的发展尤为重要。

综上所述，企业家除了合理有效地配置与利用资源，提高企业核心竞争力以外，还承担企业在运营管理中所面临的各种风险。因此，企业家能力不是单一能力，而是多种能力的集合。

（二）企业家的能力维度

科技型企业家属于企业家的特殊群体，是推动科技成果转化的重要力量，一般具有较强的技术背景。相比一般型企业家，对于科技型企业家能力结构特征的研究较少，因此，对科技型企业家能力维度的研究具有一定理论和现实意义。根据已有的研究，本文将企业家能力分为机会能力、关系能力、组织能力、战略能力、学习能力、创新能力以及技术能力。

1.机会能力

机会能力是企业家发掘市场中可以为企业赢利的潜在价值的能力。Snell R，Lau A（1994）指出，即刻意识到外部机会是企业家应培养的重要能力。Kirzner（1973）指出，企业家是追求利润，能够迅速抓住市场机会的一群人。

2.关系能力

关系能力是利于企业获取资源、减少决策风险，实现产品或服务市场化的能力。Peng（2003）通过关系基础的战略使得企业的效益得到增加。王烈认（2001）认为，企业家在处理人际关系方面需具有很强的协调能力，能激发员工工作的积极性和创造性，并成为企业凝聚力的核心。

3.组织能力

组织能力是在投入相同的情况下，与竞争对手相比企业可以获得更高的生产效率与产品质量的能力。Chandler，Jansen（1992）等认为，企业家组织管理能力对于企业成长具有重要作用，企业家组织能力对于企业的绩效存在正相关性。陈雄鹰、彭莹莹（2014）等认为科技型中小企业家的组织能力对于改善企业绩效具有显著的效果。

4.战略能力

战略能力是指企业家根据外部市场环境和企业内部条件的变化，随机制定战略经营目标的综合能力。Snell R，Lau A（1994）认为，企业要有一个待完成的目标，或着为了完成目标企业制定可操作性的战略规划。项国鹏、王进领（2009）对浙江省200多家企业进行问卷调查，得出企业家战略能力在企业家能力中具有重要地位。

5.学习能力

学习能力是指企业家的基本能力，企业家需要不断学习知识并经验总结。王庆喜（2007）以254家浙江省制造业企业为对象，采用因子分析法，得出企业家能力的7个维度，其中创新学习能力是最重要的能力，主要指从模仿到创新，不断学习接收新的思想知识。

6.创新能力

具有较强的创新能力往往是成功企业家所特有的品质。张迎春、李萍（2006）实证分析得出企业家的创新能力与拉动区域经济的增长成正相关关系，企业家的技术创新活动成果使得区域经济得到快速发展。

7.技术能力

技术能力是指企业家所具备的一种专业技能，支撑企业技术创新活动。Baum等认为，企业家较强的技术行业能力对于企业技术创新活动的较好展开具有重要意义。

综上，科技型企业家与一般性企业相比其管理能力较弱，但一般具有较强的技术能力。对于科技型企业家的培养，应针对其能力短板进行提高，对其提供科学的管理能力培训以及予以制度、社交资源上的支持将更有利于科技型企业的发展与成长。

（一）科技型中小企业成长特殊性

对于科技型中小企业成长性分析，王守安（2005）认为，科技型企业是在内因和外因共同作用下成长，在成长过程中有增长率高、研究费用投入大、高技术产品附加值等特点。与一般性企业相比，其每个发展阶段都可能遇到更多的风险而面临倒闭，经历成长各个阶段并最后蜕变成功的企业只是其中的极少数。

刘晓明、李湛（2009）等提出，科技型中小企业是民营经济与科技发展结合的典范。其中，技术创新活动是科技型中小企业发展的关键因素。与大型企业相比，张慧杰（2006）认为科技型中小企业在资源占有性、市场竞争力和社会关系网络等方面都要劣于大型企业，更易受到外部环境变化所带来的影响与冲击，需要企业家具备快速判断市场走势以及应对环境变化的能力，同时由于其组织结构相对简单且扁平化，因此，在一定程度上企业家的能力决定了企业的发展与成长。

（二）企业家能力对于企业成长的作用机制

首先，在企业发展过程中，企业家需要通过整合利用企业内部资源和外部资源来制定企业发展战略，把握企业未来发展方向。Man（2002）等提出，（1）应对外部的市场环境竞争因素主要通过企业家制定的企业发展战略。而企业内部资源以及结构因素是通过企业家的组织能力。（2）企业家能力基于外部与内部因素的共同作用，制定企业战略目标，保持企业发展核心竞争力。

其次，在竞争激烈的市场环境中如何提升企业的核心竞争力对于企业发展至关重要。田晓霞、程秀生（2005）分析企业在不同发展阶段中企业家所发挥的作用，认为技术创新能力至始至终贯穿于企业的发展过程中，是其至关重要的一部分。杨扬（2014）认为，企业家能力对于企业创新和企业绩效都非常重要，尤其是在企业初创、生存和发展中，企业家能力发挥了不可磨灭的作用。

最后，在企业的运营中，企业家为企业制定一系列规章制度，确保员工的能力素质与企业发展要求相匹配。企业的价值体系为社会带来良性发展。秦敏、郑燕（2007）将企业家能力分为企业家能力的“杠杆效应”和“整合效应”两部分。（1）企业家能力的“杠杆效应”，即透过企业家能力对于企业其他层级（高层、中层、基层）的能力具有杠杆放大作用，这种放大作用为企业创造价值并带来利润。（2）企业家能力的“整合效应”。张军书（2003）认为企业家能力的“整合效应”即企业家对企业内的生产能力、营销能力、技术能力等各种资源的集合，充分利用和发挥企业内部各种资源。

综上所述，企业家能力作为企业成长与发展过程中的核心动力，可合理有效地整合企业内外资源，提升企业竞争力，从而推动企业的成长与发展。

近年来，随着创新型国家建设进程的加快，科技型中小企业在推进我国工业化进程的转变、结构升级、提高市场竞争力等方面发挥了重要作用。

本文通过对国内外有相关文献的整理，对当前关于科技型中小企业家能力及其企业成长的影响的研究进行了探究。发现其中大多数都是针对一般性企业家能力的研究，对于科技型中小企业家能力的研究为数不多且大都以定性研究为主，缺乏定量的实证研究。另外，有关科技型企业家能力究竟如何影响企业成长并未得出具体的答案。本文通过对科技型中小企业家能力及其对企业成长的影响的探究，得出有关其能力的7个维度，以及企业家能力对企业成长影响的作用方式，希望对于未来学者研究科技型中小企业家能力与企业的发展起到一定帮助作用。

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