试论构建推进科技创新的市场化机制

姚忠伟

摘 要： 目前，我国正处于从要素和投资驱动向创新驱动发展转变的关键时期。党的十八届五中全会把创新摆在国家发展全局的核心位置。科技兴则民族兴，科技强则国家强。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须深化科技体制改革，增强科技创新活力。作为经济体制改革重要内容之一的科技体制改革，核心问题也是处理好政府与市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用。为此，构建推进科技创新的市场化机制，对于我国建设创新型国家具有重要作用。

关键词：科技创新 市场化 机制

中图分类号：C931 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2016）05-0359-01

当前，我国正处于建设创新型国家的决定性阶段。面对世界科技革命和产业变革历史性交汇、抢占未来制高点的竞争日趋激烈的形势，面对国内资源环境约束加剧、要素成本上升、结构性矛盾日益突出的挑战，主要依靠要素投入驱动的传统增长模式已难以为继，我国已到了必须更多依靠科技创新引领、支撑经济发展和社会进步的新阶段。

党的十八届五中全会提出：必须把创新摆在国家发展全局的核心位置，不断推进理论创新、制度创新、科技创新、文化创新等各方面创新。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，是建设创新型国家的重要内容。推进科技创新，必须深化科技体制改革，增强科技创新活力。党的十八届三中全会指出：经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。作为经济体制改革重要内容之一的科技体制改革，也必须处理好政府和市场关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，尤其是要加快构建推进科技创新的市场化机制。

一、建立企业主导的产业技术研发机制

1.强化企业技术创新的主体地位。企业是技术与市场的结合，根据市场需求决定技术研发方向、路线选择，开展技术创新活动，生产满足市场需求的技术产品，可有效解决科技成果应用转化和科技经济“两张皮”的问题。凡是产品开发、应用研究和成果转化的项目，原则上由企业为主承担。

2.加强企业研发机构建设。积极落实鼓励企业创新的优惠政策，支持企业加大研发投入。进一步强化企业研发费加计扣除、高新技术企业税收优惠等政策的落实，提高对企业技术创新投入的回报，引导企业加强研发机构建设。

3.推进应用型研发机构市场化、企业化。深化科研院所改革，鼓励引导应用型、面向产业的科研院所和高校走向市场，想企业所想，解企业所困，更多地为企业提供支撑和服务。深化技术开发类科研机构企业化转制改革，提高转制院所行业关键共性技术的供给能力和产业化能力。

二、建立符合市场规律的产学研协同创新机制

1.改革产学研协同创新模式。在产业发展的初级阶段，形成以政府为主导，高校与研究院为科研主体，与企业建立合作开发和联盟的强关系，选择利用式创新模式，是有其积极作用的。但是，这种以项目合作、技术服务、专利专卖为主的产学研合作也带来合作松散、不长久的弊端，因此，要借鉴美国硅谷产学研合作的成功经验，改革产学研协同创新模式，变利用式创新模式为耦合互动式创新模式。要鼓励科研院所、高校和企业创新人才开展双向交流，通过人员的耦合，实现知识的交流、信息的互通、技术的共享，推进技术创新的互动，形成耦合互动的技术创新模式。

2.创新产学研合作机制。要在产学研之间建立权责明确、风险共担、利益共享的长期合作机制。一是股权激励机制。产学研各方以产权为纽带合作建立股份制企业，在企业内部整合资源进行合作创新活动，明确科技成果产权和合作各方的责权利，在企业内部分配中合理体现各方利益。二是政策激励机制。政府通过信贷、价格、财税等政策对企业产学研合作给予支持。三是风险管理机制。建立和完善技术创新风险预警机制与风险共担制度，分层次、分阶段分解风险责任。研发阶段的技术风险主要由学、研方承担；转化过程的技术风险由双方共同承担；营销阶段的市场风险则主要由企业承担。四是利益分配机制。分配方案应体现责权利对等原则，体现产学研各方的贡献大小，同时注意无形资产在利益分配中的适当份额。五是协同机制。产学研结合是技术创新上、中、下游的对接，是技术创新所需各种要素的组合。协同能力越强，创新绩效就越显著。因此，应强化各方的协同合作，形成统筹各方资源协同创新的机制和流程。

三、建立主要由市场决定技术创新项目和经费分配、评价成果的机制

1.转变科技管理部门职能。科技管理部门要从繁琐的科技经费、项目和成果管理中解脱出来，不承担或少承担一般科技项目及其经费的日常管理职能。变以项目管理为主的项目型科技管理部门为以统筹科技资源为主的资源型科技管理部门。

2.加快建立主要由市场决定的技术创新项目和经费分配机制。一是技术创新项目和经费分配要去行政化。企业是联系市场和创新的纽带，能够敏锐把握市场对创新的需求。在技术创新项目立项上，多听企业意见，在技术创新的经费投入上，以企业投入为主。二是技术创新项目和经费分配要重需求导向。以往政府科技管理和资源调配的主要方式是制定实施向企业和科研机构提供公共资金资助的政策，这些政策大多集中在激励技术研发、推动技术基础设施建设等供给方面，而在支持创新技术和产品开拓市场、培育商业模式方面的政策则明显不足。因此，要建立偏重需求端的扶持政策，确保从源头上实现科技创新与市场需求的有效对接。

3.建立科学、客观的科技成果评价机制。逐步建立以分类管理为基础的科研评价机制，探索制定科研分类评价管理制度和配套实施细则，推动科技成果评价从以论文、著作和获奖为主，向以成果应用和对经济社会发展贡献为核心转变。成果评价要注重科技创新实际贡献，应用研究由用户和专家等第三方评价，着重评价成果转化情况以及成果的突破性和带动性；产业化開发由市场和用户评价，着重评价对产业发展的实质性贡献。

四、建立健全技术转移机制

1.加大技术转移平台建设。技术转移平台是科技成果转化的主要渠道，是通过市场机制对科技资源进行优化配置的重要平台，是促进科技与经济紧密结合的桥梁和纽带。要加快建设技术转移平台，鼓励技术开发、技术转让、集成化服务等，形成项目、技术、资本、人才与产业对接的长效机制。

2.探索推进科技成果的资本化、产业化。要积极探索国有事业单位科技成果处置权和收益权改革，扩大科研单位成果处置自主权，提高职务发明人成果转化收益比例。放活科研机构、放活科研人员、放活科技成果，迸发高校、科研機构创新活力。

五、建立解决“市场失灵”和“借力市场”的政府支持机制

1.明确解决“市场失灵”的政府支持机制。科技创新过程中的“市场失灵”主要表现在两个方面：一是基础性、战略性、前沿性科学研究和共性技术研究投入大、周期长，企业不愿进入。因此，要整合科技规划和资源，完善政府对基础性、战略性、前沿性科学研究和共性技术研究的支持机制。即政府要管“大事、难事、企业不能做的事”，政府需要从那些小项目的研究资助中解脱出来，将更多资源投入支持基础研究和产业核心技术的攻关。二是创新成本明显大于复制成本，创新者的知识产权得不到保护，就会严重挫伤创新积极性。因此，政府要完善实施知识产权战略的体制环境，构建知识产权创造、应用、保护体系，健全技术创新激励机制。要加强对涉及专利权、商标权、著作权、不正当竞争等知识产权类民事、刑事和行政案件的审理，协调整合现有各级法院知识产权庭的职能，进一步完善知识运用和保护的法治环境。

2.制定“借力市场”的政府支持政策。强调市场决定性作用，并非否认政府在科技创新创业中所起的作用。当前，各地出台了主要依靠财政科技投入支持科技创新创业的政策，因偏重政府发力而不善于借力市场有其缺陷：科技创新创业是否成功主要取决于创业家和市场，很难由政府（包括专家）事先圈定；政府财政科技投入无论是数量还是决策机制，都无法适应创新企业快速发展的资金需求。因此，要制定“借力市场”的政府支持政策。政府财政科技投入资金要变先期投入为跟进发力，要从“帮企业启动”转为“助企业壮大”，要改一次性拨付为根据项目、经营业绩等细分指标分次拨付，要变直接补贴或以奖代补为“项目贷款制”。（即在政府技术创新项目中采用低息或无息贷款形式进行投入，贷款需在结题后偿还，对于转化效益突出的项目，可予减免。）总之，政府对科技创新创业的支持政策必须加以改革，通过设立引导基金等方法，借助市场的机制和风险投资机构的专业化能力，鼓励民间资本和金融资本进入创新企业，从而实现高质量的科技创新创业。

六、建立市场化服务支撑机制

推进科技创新，需要发达的科技服务业作为支撑。在美国硅谷，新的高技术企业的服务提供者来自于高度发达的第三产业，大量专业人员，包括风险投资家、银行家、律师、猎头公司、会计师、咨询顾问及大量其他专业人员，为科技创新提供专业、优质的服务。因此，要制定扶持科技服务业发展的专项政策，加快科技服务业的发展，尤其是人才搜集、甄别、培养、薪酬设计、技术评估、技术咨询、技术服务、技术转移、专利代理、投融资、法律服务等专业中介服务业的发展，建立科技创新创业的市场化服务支撑机制。

参考文献

[1]《中共十八届三中全会公报》 新华网 2013.11.12；

[2]《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》新华网2013.11.15；

[3]《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定的说明》 习近平 新华网 2013.11.15；

[4]《深化改革健全技术创新市场导向机制》（在国家科学技术奖励大会上的讲话）李克强 新华网 2014.1.10；

[5]《中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议公报》新华网 2015.10.29

[6]《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》 新华网 2015.11.03