浅析企业专利试点示范工作建设

文 王雪亮

浅析企业专利试点示范工作建设

文 王雪亮

专利战略应纳入公司整体战略和科技战略。

随着国家知识产权战略深入实施，为提高企业专利创造、运用、保护和管理水平，各地方知识产权工作政府管理部门通过推动企业专利试点示范工作，让企业积极开展知识产权工作，并以试点促推广普及，以示范促深化发展，鼓励和引导企业进一步构筑知识产权竞争优势。特别是中小型高新企业作为传统支柱行业和转型发展生力军，应当响应国家号召，积极投身企业专利试点示范工作建设中。本文针对专利试点示范工作相关具体板块建设逐一展开研讨。

专利管理标准化

2013年，国家知识产权局等8部委联合印发的《关于全面推行〈企业知识产权管理规范〉国家标准的指导意见》，全面推行贯彻《企业知识产权管理规范》（简称“《规范》”）（GB/ T29490—2013），（简称“贯标”），旨在提升企业知识产权管理能力，进而增强企业竞争优势。当前，贯标认证情况已经作为高新企业、专利试点示范单位等科技项目评定的重要条件，并能获得政府直接资助奖励。

贯标是一个系统性工作。企业是否进行贯标工作，取决于企业自身需要。如果企业有一定的专利管理基础，并考虑到长远发展，建议企业推行贯标工作，系统开展并持续推荐相关工作。

成立贯标小组

类似ISO质量环境管理体系贯标，企业总经理作为管理者代表（简称“管代”）或由其任命的分管副总作为管代，牵头成立贯标小组。贯标小组应包括研发、采购、人力、销售及科技管理等部门人员，必要时可让ISO工作人员一起参与。管代及贯标小组应认真研究《规范》文本条款，必要时参加企业知识产权内审员或审核员培训，从而熟悉《规范》内容。随后，贯标小组明确职责分工，在企业内部全面推行贯标工作。

其次，建立文件体系。主要是全方位地将公司实际知识产权管理工作与《规范》模型对接策划，根据公司业务实际，针对存在不足的工作流程予以规范，针对空白工作流程予以创建，并考虑到实际情况，适当权衡《规范》与实际工作并参考执行。

在贯标过程中，逐步明确公司的知识产权方针目标，设立知识产权管理架构，明确各职能部门职责，其中需要明确贯标日常工作机构，一般选择技术部门或科技管理部门来担任。贯标日常管理机构负责各部门贯标执行跟踪工作，联系协调上下级及各部门，建立起规范的知识产权管理制度、程序和记录表单。

其中，制度建设尽量采用公司现有制度，增添知识产权相关条款即可，程序按照《规范》要求进行，即《规范》要求的程序文件必须建立，程序文件达到“不同的人按照该程序文件能形成同样的结果”的效果，记录表单应与制度和程序相呼应。最后形成符合企业自身发展需求和发展特色，且可操作、可控制的《企业知识产权管理工作手册》（简称“《手册》”），即建立起知识产权管理体系文件，然后按照流程审核由企业最高管理者签署发布实施。

再则，运行体系文件。贯标小组成员对接相关部门各负其责，按照《手册》要求，在公司内部全面实施运行知识产权管理体系文件，并注重形成记录表单，作为体系运行证据。运行时间要自实施日起超过3个月，并且各部门相关主要工作流程都已按照《手册》文件完成。笔者认为，实践中，未必按照所谓的规范生搬硬套，一定要根据企业实际，更多考虑可操作性，相关记录表单可以是书面正式版本，也可以是OA版本等，只要达到《规范》可操作、可控制并持续改进的效果即可。

最后，进行内审和管评。管代指定召集安排内审员，抽样进行体系运行内部审核工作。各内审员通过查阅文件、面谈、记录等方式，认真核查所检查部门《手册》文件执行、审核等实施过程。后由管代召集内审会议，全面总结审核知识产权管理体系是否有效运行，并针对内审检查出的问题予以整改落实，确定体系能持续改进、运行。在上述内审工作的基础上，由企业总经理召集主持由企业高层及贯标小组参加的管理评审工作，结合企业知识产权方针和目标，评价并确保知识产权管理体系适合公司运作的充分性、适宜性及有效性等。至此，贯标工作圆满完成。

关于外部审核认证。在完成内审和管评的基础上，贯标工作可以通过申请第三方认证机构的外部审核并获得认证证书，使得企业更好地维护相关方权益，并针对企业知识产权管理工作形成更好的社会公信力。

专利战略制定

专利战略应纳入公司整体战略和科技战略。只有制定专利战略报告，企业才能从整体上对专利工作进行统筹安排，对资源进行合理配置，进一步提高企业的专利工作水准，使得企业获得更多的市场竞争优势。

一是分析自身专利现状。主要针对企业已经申请的各类产品或工艺技术的专利申请量、授权量、专利类型、专利保护主题、对应专利产品及企业专利工作历程等进行全面的总结分析，全面了解企业自身专利现状。必要时形成企业专利现状分析报告。

二是分析行业专利现状。主要针对企业所在行业，特别是细分行业技术发展现状及趋势、行业整体专利申请态势、行业主要企业（或竞争对手）专利申请态势及行业关键技术等进行总结分析，全面了解行业现有专利技术和技术发展趋势。必要时形成行业专利现状分析报告。

三是形成专利战略报告。在自身专利现状、行业专利现状分析的基础上，明确企业今后技术研发和技术改进方向，针对企业产品技术，特别是核心产品技术的基本、外围及可能的延伸发明创造按照类别全面布局专利申请战略和策略，从而形成全面的专利战略报告。关于专利申请战略的选择，中小型企业因受到自身实力限制，一般采取防御性专利申请战略，以便不断改善被动的竞争地位。

四是专利战略的实施应纳入企业发展规划、研究开发、生产营运和资产运作的整个过程中。实践中，企业高层应根据市场动态，灵活运用专利战术，增加技术研发投入，注重专利人才培养等，从而有效实施或及时调整专利战略。

专利专题数据库

专利专题数据库一般基于专利战略而建立。除了产品技术数据库的功能特征外，专利专题数据库应在实现专利检索、专利管理等功能上下功夫，上述功能应根据企业实际情况导入进行。

在实现专利检索功能方面，一般会建设中文和英文两个数据库，中英文数据结构可类似（检索内容主要是中文专利文献和外文专利文献的区别）。按照产品特点，主题查询结构可以产品品种或技术工种分类，下级目录可分成细化产品专利和行业主要企业该产品或技术专利，即在一个大类产品中既能查阅到本企业专利情况，也可查阅到行业企业或竞争对手专利情况，这样的查询结构相对清晰且利于比较。专利专题数据库应能直接查阅到全文较为合适。针对中小型企业，全文数据库成本会更高，可以先建立摘要数据库，需要全文查询时再到各大专利局官网进行检索。

在实现专利管理功能方面，一般建立专利事务管理和专利预警管理两个结构目录。其中，专利事务管理应实现专利信息、专利申请、专利审查、文档管理、专利奖励和专利交易等内容查询，做到日常专利工作信息化跟踪管理。专利预警管理能实现主要竞争对手或行业主要专利申请和技术创新态势跟踪，用于专利纠纷预警，必要时采取应对措施或调整专利申请策略。

专利专题数据库建成后，在试运行和运行期间还要针对研发人员和科技管理人员进行检索管理培训并不断征求意见，以不断完善数据库。专利专题数据库更需要定期更新和完善，保证数据有效性和准确性。

针对尚不具备条件建立专利专题数据库的中小型企业，可建立有专利申请和管理的电子文件档案，记录专利文件的详细信息、审核进度等，并根据公司专利申请实际，适时更新专利电子档案，适时确定需要维持、放弃或进行交易的专利情况，形成精确的专利信息数据库，供有效查询和利用。

专利人才培训

专利人才培训应纳入公司统一培训工作，应制订年度培训计划，并按照《手册》文件中相关制度、程序流程严格执行，并且形成培训记录表单，必要时对专利培训效果进行考核和评价。为达到全员专利培训，中高层管理、技术人员、专利管理人员等专利培训率要求，持续向公司高层、部门负责人、研发人员、科技管理人员、新入职人员等展开针对性、全方位的专利宣传、培训和教育。日常，特别应加强针对技术或发明人员的专利申请专业定期培训和专利管理人员的继续教育定期培训。

专利培训内容可选择“知识产权政策、经济形势”、“知识产权理论”、“专利纠纷与保护”、“专利法律制度”、“专利申请文件撰写”、“专利奖励资助政策”、“专利与标准”等，也可以是公司专利战略、专利专题数据库建设等，多渠道向全员宣贯知识产权意识。

专利培训方式采用“内部讲师”、“请进来”、“走出去”相结合。“内部讲师”方式通过企业内部竞聘上岗确定讲师，并给予讲师一定的授课经费。“走出去”方式，鼓励并委派技术人员和科技管理人员参加专利代理人、专利工程师、专利工作者、企业知识产权管理内审员和审核员，以及政府组织的知识产权专题内容等培训考试，从而不断提升专业技术人员和管理人员的知识产权管理技能。

专利维权

专利维权主要涉及专利维权和侵权纠纷以及保护制度和机制建立。该工作也应纳入并按照《手册》文件执行。

第一，对内专利维权。制定实施《专利管理制度》、《知识产权取得、维护管理、奖惩及保密控制程序》等制度及控制程序，明确各方职责，采取如下措施，加强专利保护：（1）与掌握公司技术资料秘密的人员签署《竞业禁止协议》，并在《劳动合同》中约定必要的商业秘密条款；（2）对新进技术人员进行知识产权背景调查及签署未从原雇主带来给本公司造成任何知识产权纠纷的声明；（3）不得擅自将职务性发明创造以个人名义申请非职务性的专利保护；（4）不得在申请专利前发表与具体研究成果有关的科技论文、开展技术交流会、组织专家进行成果鉴定等；（5）离职技术人员交还所掌握的技术秘密文档资料，并按《竞业禁止协议》履行职责；（6）规范外来人员管理，划归涉密区域，保障技术秘密安全等。

第二，对外专利维权。制定实施《知识产权风险防范与应急预案的控制程序》、《知识产权风险管理和争议处理控制程序》，明确公司被侵权和侵权纠纷防范以及应对（职责分工和处理流程），提高公司各类专利纠纷的应对能力和防范能力。发生专利纠纷时，由日常专利管理部门初步审查并分析情况上报，公司高层视具体情况成立应急小组进行调查，并开展专利保护、谈判、起诉或应诉工作，必要时进行和解协商。

有条件的企业，考虑到今后产品外销，可积极申请PCT专利，为专利产品推向海外市场保驾护航。

专利运营

专利运营主要涉及专利的许可和转让。该工作也应纳入并按照《手册》文件执行并结合专利战略一并进行。

制定实施《知识产权实施、许可和转让控制程序》，对公司主要产品专利技术进行梳理和专项分析，并开展内部综合评估，确定用于可转让或许可的发明专利（授权或申请）。

通过专利代理机构、行业协会、技术交易平台等渠道发布专利交易信息。确定交易后，遵照知识产权部门官方文件格式签署专利许可或转让合同，明确权利、义务和交易费用等。

专利试点示范工作建设过程中，“贯标”并建立知识产权管理体系文件尤为重要，除“专利战略”模块，“专利管理标准化”、“专利专题数据库”、“专利人才培训”、“专利维权”、“专利运营”等模块工作均可以在体系文件涉及的相关制度、程序、记录表单等文件指导下推进。专利管理标准化建设过程中，要进行内审和管评，以达到可控可操作并持续改进的效果。专利战略制定过程中，要注重全面检索分析企业行业专利申请态势，并采取适当的申请策略。专利专题数据库建设过程中，要实现检索功能和预警功能。专利人才培训要做到全员培训和参与。专利维权和专利运营工作，要结合专利战略和企业实际需要进行。

王雪亮，作者系专利代理人、科技管理工程师，专职从事企业知识产权和科技管理工作。就职于上海安诺其集团股份有限公司，作为项目负责人，所在公司2013年被认定为上海市专利工作试点单位，2016年被认定为上海市专利工作示范单位。