基于DOAB的社科类开放存取学术图书出版统计与分析

尚玮+冯晴

[摘要]开放存取学术图书是开放获取运动中相对较新的领域，DOAB是其中的一个成功尝试，通过对DOAB收录的社会科学领域内开放存取学术图书的分析，全面了解了全球范围内社科类开放存取学术图书的总体出版情况。

[关键词]DOAB；开放存取；学术图书；社会科学

[中图分类号]G252[文献标志码]B[文章编号]1005-6041（2016）04-0075-04

1引言

由自然科学领域推动的学术期刊开放存取出版模式不仅向人文与社会科学领域延伸，而且进一步向学术图书领域迈进。虽然相比于学术期刊，学术图书开放存取出版仍处于初创阶段，但是早在1996年，美国国家科学院出版社（National Academies Press，NAP）就已尝试通过网络提供免费电子图书，仅收取相应的印刷费用。随着开放存取期刊的成功以及数字出版技术、过程管理等开源软件的出现，不断有新的出版社开始尝试学术图书的开放存取出版业务，如Springer在2012年北京国际版权交易会上宣布将开放存取出版项目推广到图书等。开放获取学术图书出版项目数量稳定增长，反映出学术图书出版需要这种新的可持续运作模式[1]。

本文拟以开放存取图书目录（Directory of Open Access Books，DOAB）中收录的社会科学领域的OA图书为样本，对社科类学术图书的开放存取出版情况做一个详尽的统计与分析，以便掌握全球社科类OA图书的整体发展状况。

2DOAB概述

DOAB是由OAPEN（Open Access Publishing in European Networks，欧洲开放获取出版网络）基金会推出的一项新的开放存取图书出版服务，旨在增强基于OA许可出版的同行评议学术图书的可发现性和易用性[2]。OAPEN是欧盟资助的促进欧洲人文和社会科学领域学术图书传播的开放获取出版项目，由多家大学出版社和图书馆、荷兰国家图书馆、研究图书馆及联盟等机构共同合作承担。OAPEN基金会于2012年4月推出DOAB（测试版），并在经过一年多的公测之后，在2013年7月1日英国伦敦大英图书馆召开的“人文社会科学图书开放获取会议”上宣布DOAB系统正式上线[3]。

DOAB服务一经推出，便赢得了业界的众多赞誉，在The Charleston Advisor组织评选的“2012年最佳最差电子产品”中被用户推荐获得最佳新产品奖，并于2013年被美国图书馆协会（ALA）的参考咨询和用户服务协会评选为2013年最佳免费参考网站。2015年，IFLA/Brill开放存取奖授予了DOAB，以嘉奖其在推动人文和社会科学领域学术图书开放存取中的重要价值，评审团认为，DOAB有望成为开放存取图书出版全球基础设施的中心枢纽[4]。可以说，DOAB与DOAJ（开放存取期刊目录）和DOAR（开放存取仓储目录）共同构成收集开放获取资源的“三驾马车”，最大程度实现了对开放获取资源的有序性与可控性[5]。截至2015年11月13日，DOAB共收录了127家出版社3549种同行评议的开放存取学术图书（Open Access Book，简称OA图书）[6]。

OAPEN目标是建立和完善基于同行评议的人文社会科学开放获取出版模式，促进欧洲人文和社会科学领域学术图书传播，DOAB是开放获取学术图书出版领域的第一个项目，而社会科学学科正是该目录收录图书数量最多的学科。

3社科类OA学术图书发展概况

3.1 学科分布

DOAB学科目录的主题分类参照美国国会图书馆分类号，共分为17个一级学科类目，75个二级类目，部分二级类目下又细分为三级类学科。其中，社会科学作为一级学科类目，共分为10个二级类目，表1列出了DOAB收录的社会科学领域OA图书的具体学科分布情况。由于一些图书属于多主题图书，被同时标引在多个学科主题之下，存在一定数量的重叠，因此经过对社会科学类目下的所有图书的统计和去重后，共计得到DOAB收录社科类OA图书实际数量为821本，少于表1中列出的图书总数。

从表1中可以看出，社会科学总论和社会学是目前社科类学术图书开放存取出版的主要领域，分别出版了244种和221种图书。DOAB在这两个学科下还分别包含了移民学和社会公益子学科，以便对这些数量较多的学科类目进行细分，进一步提高OA图书的可见性和易获取性。此外，图书馆学情报学类目下的图书数量虽然不多，但是目录学作为该学科的重要分支和主要出版领域，也被单独进行了划分。

3.2 语种分布

根据统计得到的社科类OA图书语种数据，分布最多的前3种语言分别为英语427种，占全部OA图书的52.01%，德语和葡萄牙语各100种，各占12.18%（详见表2）。多数的OA图书采用单一语种进行出版，2个语种的有4种，占0.48%，4个语种的仅1种。尽管采用了多语种进行出版，但是英语仍然是所有已知语种的OA图书通用的出版语言。

3.3 出版机构

据统计，821种社会科学领域OA图书出自64个出版机构，其中大学出版社有16家，占所有出版机构总数的25%，共计出版了366种社科类OA图书（占所有图书的44.58%）。表3列出了出版社科类OA图书较多的前20家出版机构。

可以看出，大学出版社是出版社科类OA图书的主要出版机构，尤其是阿姆斯特丹大学出版社（Amsterdam University Press）和澳大利亚国立大学出版社（ANU Press），分别出版了131种和102种社科类OA图书，其出版数量远远超过了其他出版机构。作为OA运动的重要参与者、推动者和受益者的大学图书馆，通过与大学出版社合作，在学术图书的开放存取项目中也发挥了极大的作用，如犹他州立大学图书馆（Utah State University Libraries）等。从大学出版社和大学图书馆的表现可以看出，目前，欧美地区的大学院所是学术图书开放存取最主要、最坚定的支持者和执行者。

商业出版社参与开放存取出版已经是大势所趋，越来越多的商业出版社也开始涉足学术图书开放存取出版领域，表3显示，出版社科类OA图书较多的前20家机构中，有7所是商业出版机构，占35%，且均为著名的学术出版社。此外，专门的OA出版平台也是社科类OA图书的重要出版机构，如SciELO（Scientific Electronic Library Online，科技电子在线图书馆）是国际上著名的多国家、多语种、多学科、开放存取学术期刊出版平台，已成功运营17年，继学术期刊出版取得巨大成功之后，该平台创立了SciELO Books，将开放存取出版业务拓展到学术图书领域，并逐渐成为OA图书的主要出版机构之一。

从国别来看，德国是社科类OA图书出版机构最多的国家，出版OA图书数量居前的20家出版机构中，有4家位于德国。此外，美国、英国、澳大利亚和荷兰等国也拥有一定数量的OA出版机构。OA学术图书发展较好的国家都大力支持和积极响应国际开放存取政策，并积极推动社科类学术资源的开放存取，如德国研究协会（DFG）资助建设哲学社会科学信息开放存取平台项目、英国联合信息系统委员会（JISC）资助建设OAPEN-UK项目等。

3.4 使用许可

DOAB对于学术图书的收录制定了严格的评价指标，学术图书必须拥有开放获取许可，如“知识共享许可协议”（Creative Commons license），才能在DOAB中得以显示。知识共享许可协议的授权适用主体、许可条款和不可撤销性满足了开放存取图书授权许可的要求，因而在实践中被越来越多的开放存取出版者支持并采纳[7]。据统计，DOAB收录的社会科学领域OA图书中，大多数（707种）OA图书遵循了知识共享许可协议，占86.11%。此外，也有部分出版机构采用了本机构专门制定的使用许可条款（详见表4），如澳大利亚国立大学出版社（ANU Press），规定使用者在利用该出版社出版的所有OA图书时，必须尊重原作者的署名权、不得用于商业用途，也不得修改原作品和再创作[8]；阿德莱德大学出版社（University of Adelaide Press）则是对其出版的部分OA图书做了专门的规定。

4讨论与分析

本文分别从学科分布、语种分布、出版机构和使用许可四方面对DOAB收录的社会科学领域的OA图书进行了统计和分析，结果显示：

（1）DOAB收录的社科类OA图书的学科范围涵盖社会科学全部学科，部分图书数量较多的二级学科还进行了类目细分，进一步扩大了OA图书的显示度。这些图书均为同行评议的学术图书，拥有开放获取许可（如知识共享许可协议），保证了较高的学术性和开放性。

（2）从语种来看，英语在OA图书出版语种中占据不可动摇的地位。尽管有多个非英语国家的出版机构参与，但均选择以英语为单一出版语种。部分图书采用了双语种或多语种进行出版，英语也仍旧是其必选的语种之一。这充分肯定了英语在国际通用语言中的地位，也为OA图书的国际化传播提供了重要保障。

（3）全球有64所来自各个国家和地区的出版机构参与到社科类OA图书的出版运动中来，其中并无来自亚洲、非洲等地区的机构，不同地区之间发展也并不均衡。德国、美国、英国等发达国家是OA运动发展较早的国家，都大力支持和积极响应国际开放存取政策，并已经在OA期刊方面取得了较大的成功，因此这些国家也成为学术图书开放存取出版运动的主要参与者。

（4）大学院所是社科类OA图书的主力军。16所大学出版社共计出版了366种社科类OA图书，占所有图书的44.58%，尤其是阿姆斯特丹大学出版社和澳大利亚国立大学出版社，其出版数量远远超过了其他出版机构。同时，大学图书馆作为OA运动的重要参与者、推动者和受益者，通过与大学出版社合作，在学术图书的开放存取项目中也发挥了极大的作用。

（5）越来越多的商业出版社参与到学术图书的开放存取运动中来，Bloomsbury Academic、Brill、De Gruyter等来自不同国家的优秀学术出版社都开始尝试出版社科类OA图书。

综上，以收录社会科学学科OA图书为主的DOAB极大促进了开放存取学术图书的可发现性，为OA图书出版提供了重要的助力。随着全球开放存取运动的不断发展，OA图书出版已经成为开放存取运动的重要内容，社会科学学科中已经有相当一部分学术图书实现了开放存取，而发达国家及其大学院所则是这项运动的最重要参与者和推动者。相信随着OA图书的不断发展，将会有越来越多的国家和机构参与到开放存取学术图书出版事业中来。

[参考文献]

[1]Janneke Adema.Overview of Open Access Models for eBooks in the Humanities and Social Sciences[R/OL].[2015-11-11].http：∥www.oerafrica.org/system/files/8876/openaccessmodels_0.pdf file=1&type=node&id=8876.

[2]DOAB is Launched.[2015-11-12].http：∥www.doabooks.org/doab func=news&nId=2&uiLanguage=en.

[3]Announcing the official launch of the Directory of Open Access Books.[2015-11-12].http：∥www.doabooks.org/doab func=news&nId=15&uiLanguage=en.

[4]IFLA/Brill Open Access Award 2015 goes to DOAB.[2015-11-15].http：∥www.ifla.org/node/9630.

[5]黄凯文.开放获取图书目录特点及其对图书馆的影响[J].大学图书情报学刊，2015（2）：47—50.

[6]DOAB.[2015-11-13]http：∥www.doabooks.org/doab func=search&uiLanguage=en.

[7]孙茜.开放存取期刊采用知识共享许可协议的必要性分析[J].国家图书馆学刊，2011（2）：64—68.

[8]Conditions of Use.[2015-11-12].http：∥press.anu.edu.au/titles/conditions-of-use/.