论技术交易的产业化

摘 要：技术交易呈现产业化发展趋势，技术交易产业化有助于应对国际技术经营的挑战与机遇，有助于促进提升我国科技与经济的融合、实现科技创新驱动发展战略。技术交易产业化发展趋势下逐步形成技术交易产业体系，包括由技术交易主体及其技术交易行为组成的技术交易产业网络，以及作为技术交易产业化基础的技术市场、作为推进技术交易产业化发展重要路径的技术经营、支撑技术交易产业化发展的创新系统。

关键词：技术交易产业化；技术经营；技术市场；创新系统

一、技术交易及技术交易产业化

探讨技术交易产业化问题，首先需要明确两个概念，即技术交易和技术交易产业化。技术交易已经作为一种广泛认知的概念，技术交易产业化则是一个新兴的概念，当前的研究相对较少。

（一）技术交易

技术交易是一种社会经济现象，是一种交易的特殊形态，是技术的供需双方以一定的价格转移技术商品的行为和过程。技术交易是联结技术与经济的桥梁纽带，是技术创新、扩散和转化的主要中间环节，在促进科技与经济的结合，增强科技事业的自我发展能力，加快科技的社会传播与普及，促进科技人才的流动，发展基于科技进步的市场经济等方面都具有不可替代的地位和作用。由于技术的特殊属性，也使得技术交易不同于其他商品的交易而具有自身的特性。从技术交易的角度看，技术具有三个主要特点：技术的公共物品属性、载体的多样化和技术价值的非确定性。因此，与之相对应，技术交易具有交易双方信息不对称性、技术交易合约的不完全性、技术交易对象价值的不确定性、产权的易逝性以及技术交易的公共物品属性。

技术转移这一概念最早由美国学者布鲁克斯提出，是指科学技术通过人类活动被传播的过程，所不同的是技术交易更多地强调有偿性的、商业性的技术转移。有的学者以技术转移的有偿性为标准，将技术转移分为两种形式：一是商业性的有偿性技术转移，二是非商业性的无偿性技术转移，前者称之为技术交易，后者称之为技术援助。

（二）技术交易产业化

“产业化”的概念是从“产业”的概念发展而来的。要理解“产业化”，首先需要搞清什么是“产业”。产业是国民经济中按照一定的社会分工原则，为满足社会某种需求而划分的从事产品和劳务生产以及经营的各个部门，它包括国民经济的各行各业，大至部门，小至行业，从生产导流通、服务以及文化、教育等各行各业都可以成为产业。

“化”，表示转变成某种性质或状态。产业化（Industrialization）是指某种产业在市场经济条件下，以行业需求为导向，以实现效益为目标，依靠专业服务和质量管理，形成的系列化和品牌化的经营方式和组织形式，即使具有同一属性的企业或组织集合成社会承认的规模程度，以完成从量的集合到质的激变，真正成为国民经济中以某一标准划分的重要组成部分。

产业化是一个动态的过程，即产业形成和发展的过程，主要指在市场机制下，以经济效益为目标、以市场需求为导向、以专业技术和管理为基础，推动形成系列化的组织形式和产业群体的发展过程。技术交易产业化可以从侠义和广义两个层面来理解：狭义上，技术交易产业化是专门指以从事技术交易为主营业务的企业或组织（即，企业的主营业务是从事技术交易）的集合；广义上，技术交易产业化是有偿技术转移经济活动的集合。综合来看，广义的概念比较全面，技术交易产业化可以理解为以技术商品为客体，从事有偿技术转移转化等经济活动的企业或组织集合。技术交易产业化的主体包括从事技术交易的相关机构、组织等。不同的交易主体之间在价值层面、供需层面形成了各类技术经济关联，使得技术交易产业呈现出多链条、多节点交织的网络形态。技术交易产业化主要是指技术交易活动本身的产业化，即针对技术项目通过转让、许可、作价入股、联合开发、融资并购等各种方式走向产业化的全过程。技术交易产业化是科技与产业融合一种方式，其意义也在于更好的促进了科技与产业的融合。技术交易产业化也是一个过程，主要包括四个阶段：产业化导入阶段，产业化发展阶段，产业化稳定阶段和产业化动荡阶段四个阶段。

技术经营是技术产业化的重要环节。技术经营，英文为Management of Technology，简称MOT。“技术经营是世界市场经济向现代市场经济迈进时出现的一种经营机制，是以市场为导向，以效益为核心，以利润为目标，通过商业行为，实现有效技术转移的一系列组织活动。”其不仅是技术卖方对促进技术商品的转让和应用所进行的营销活动，还应包括技术买方合理引进技术及有效使用技术的筹划与管理。

技术经营的理念、知识、方法和经验国际转移中被不断认识、应用和深入研究。美国、日本企业作为技术创新的主体，其技术已经不仅停留在研发层面，而是对技术进行了一系列的经营，经营不仅仅成为降低技术风险的保障，同时，更成为技术利润最大化的基础。进入90年代以来，技术经营的研究和教育在美国和欧洲迅速发展，进人2000年以来，日本和韩国开始重视。近年来，中国也开始关注技术经营。

二、技术交易产业化发展的必要性

技术交易产业化发展是当前国际科技发展的必然趋势，而且在很多国家已经出现了以技术经营为代表的技术交易产业化发展的经验。这些对我国的科技发展带了新的机遇和挑战。同时，我国科技发展也到了需要提高科技成果转化效率，增强科技与经济融合力度，支撑国家战略发展的阶段。因此，技术交易产业化发展具有一定的必要性。

（一）国外技术交易产业化发展趋势与挑战

随着科技全球化和信息化的迅猛发展，国际技术转移也呈现出新的特征，其中技术交易产业化发展则是技术贸易的内容、规模、方式等不断调整的产物。技术交易的产业化发展，主要表现为技术交易产业规模进一步扩大、技术交易方式由传统向电子商务等现代交易方式全面转变、信息技术等高新技术交易成为国际技术交易贸易新增长点等一系列新趋势。同时，技术经营模式的兴起，开创了从创意研发到新技术创新再到科技成果市场化和产业化的全链条产业发展模式。这种模式使科技和经济有机结合起来，提升了技术交易产业化发展的关联带动作用。技术交易产业化发展对我国产生了新的机遇与挑战，为了更好的参与国际科技贸易及科技资源的配置，提升自身的科技实力，需要重视技术交易产业化的发展。

目前，技术经营已经成为大型跨国企业占领技术制高点的重要途径，其通过组织金融、技术战略、产业等战略家的头脑风暴，发掘未来的由技术创新所带来的巨大市场机会，之后成体系、有针对性地进行技术公关、最终实现技术产业化。因此，技术经营使得企业站在了科技创新链条的最前端，从创新源头对科技创新活动进行了战略规划和引领，使得科技创新真正为了市场应用而创新，这与传统由科学家的兴趣引领的创新链条有着本质区别，可以说，通过技术经营，让科技创新的出发点产生了根本变化。同时，技术经营下，更能够发挥企业的科技创新引领作用和科技资源上的主导和整合作用，从而使企业在技术研发和技术交易与产业化过程中皆起到非常重要的主导地位。

（二）技术交易产业化的重要意义

进入21世纪以来，世界新科技革命发展的势头更加迅猛，科技已经成为国家的核心竞争力。现阶段，信息科技、生命科学和生物技术、能源科技和空间科技等高技术领域的新突破和相关产业的迅速崛起，引发世界范围内的产业结构的调整和升级，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。中国目前的企业自主创新能力明显不足，重大技术装备和核心技术多依赖进口，关键技术自给率低，己成为制约经济发展的一大难点。正是基于现阶段我国发展所面临的巨大机遇和挑战，十七大中，胡锦涛将“提高自主创新能力，建设创新型国家”作为国家发展战略核心的重要思想。之后，在十八大报告中，胡锦涛进一步强调要实施创新驱动发展战略。这一战略的提出，为我国发展技术交易产业提供了政策支撑，同时，也对我国技术交易产业化提出了新要求。

技术交易产业化发展是实现我国创新驱动发展战略的重要途径之一，技术交易产业的对内延伸，有助于构筑以市场为导向、产学研结合的技术创新体系；技术交易产业的对外延伸，有助于引进和吸收国际最新高新技术成果，增强自主创新能力。同时，通过技术交易产业的关联作用，可以有效引导和支撑产业结构的调整。例如：技术交易产业属于科技服务业，科技服务业的丰富发展，可以带动整个产业体系的优化。此外，通过技术经营，还有利于发挥我国技术交易产业的先导产业作用，立足全局对我国产业发展进行整体规划，对目前的产业体系进行调整。

由于计划经济的影响，一直以来，我国的科技创新和技术交易领域始终是政府处于主导地位，其主要通过国家层面的整体技术战略规划、支持重大项目研发、政府领导下的技术市场等途径实现其对科技创新和技术交易的整体控制和引领。此种政府主导下的技术交易产业模式使得科技研发与市场严重脱节，从而造成多数科技成果无法顺利市场化，也是科技与经济两张皮的重要原因。技术经营则以企业为中心，由企业自己来依据国际技术前沿和市场需要选择和资助相关科研机构进行项目研发，从而将科研、成果产品化、产品商业化当做一个完整的链条加以经营，这将大大提升我国技术交易中企业的主体地位，进而实现我国技术交易产业由政府主导向企业主导的转变。

技术交易是推动科技创新的有力推手，对我国科技创新具有重要意义：一方面，通过国际技术交易，政府能够快速引进和吸收国际最新高新技术成果，增强自主创新能力，有效调整科技创新的产业结构和发展方向；另一方面，通过国内技术交易，能够进一步推进我国高校科技成果市场化进程，加强科研院所与企业的合作关系，构筑以市场为导向、产学研结合的技术创新体系，进一步深化科技体制改革。因此，在国家科技驱动战略实施的大背景下，推动技术交易产业化具有必要性和紧迫性。

三、技术交易产业体系

技术交易产业化发展趋势下逐步形成技术交易产业体系，包括由技术交易主体及其技术交易行为组成的技术交易产业网络，以及作为技术交易产业化基础的技术市场、作为推进技术交易产业化发展重要路径的技术经营、支撑技术交易产业化发展的创新系统。

（一）技术交易主客体行为——产业网络

技术交易的客体是各种技术产品，而主体则是多元化的，包括技术买方、技术卖房、技术交易中介机构以及行业组织和政府等。在技术产品的价值层面、供需层面，以及这些主体间又形成了不同主体在技术、经济、社会、和文化等不同层面的复杂网络关系。因此，主客体及其行为所组成的产业网络是技术交易产业化发展的必然要素。技术交易产业网络是一种客观存在的现象，从产品层面看，表现为产品与产品之间关联关系的总和；从组织层面看，表现为与产品群相关的各类主体之间的行为关系的总和。技术交易产业呈现出多链条、多节点交织的网络形态。从网络系统的视角、要素关联结构的层面，分析技术交易产业，可以有助于对该产业本质特征及其运行模式更为深刻理解。从产业网络的视角推动技术交易产业化发展也能够更加聚焦产业发展的核心问题，进而为准确把握这一产业的基本状况、了解决产业发展的核心问题，制定正确的对策，提供科学准确的论证基础。

（二）技术交易产业化载体——技术市场

技术市场是技术交易发生的场所和赖以存在的基础，技术市场的发展直接反映出技术交易产业的发展情况。早在1934年，熊彼特就提出技术创新必须以技术市场的高度发展为基础，他将创新看作是生产要素和生产条件重新组合的一组函数，而“新组合”离不开市场机制的作用。因此，技术交易与市场的耦合并非偶然，而是技术市场是技术交易以及技术交易产业化发展的有效载体。通过技术市场这一专业要素市场，技术交易产业化发展中的信息传递、风险分散、成本降低和高效配置资源等需求和任务得以实现。然而，我国技术市场总体仍需不断完善，还存在着政策法律体系不完善、监督管理体系弱化、中介机构发展滞后、基础设施建设薄弱、投入不足、区域发展不均衡等诸多问题。在技术交易产业化发展中，应注重技术市场的进一步完善和发展，促进科技成果迅速转化为现实生产力的主要渠道，确技术市场在发挥科技第一生产力中的重要作用。

（三）技术交易产业化路径——技术经营

技术经营是一种融合了技术和经营两者的特征，在市场机制下以经济效益最大化为目标的一种市场行为。技术经营已经在西方国家快速发展起来，并且对世界技术贸易格局以及各国的科技战略都产生巨大的影响。由于技术经营能够在一定程度上较好的解决科技成果的应用及市场化问题，对于技术转移效率的提升作用明显，因此，技术经营已经成为技术创新的重要环节，进而在技术交易发展过程中也是其通向产业化的有效路径。技术经营能够把技术交易主体在技术创新全链条中所涉及的各个环节系统的经营，通过一系列活动把技术和利益结合起来，通过融合技术与经营为创新和技术交易主体实现增值。但是，尽管技术经营是技术创新过程中的重要环节，但也是我国技术转移的薄弱环节。技术经营的市场规则还不完善，市场评估体系不健全，评估机构诚信度不高、能力不强，构成技术经营市场的不成熟。在此意义上，我们对技术经营的管理还亟需制度化，其中需要政府在营造社会环境和创新环境上发挥主导作用。

（四）技术交易产业化支撑——国家创新系统

国家创新系统是一个国家的技术创新各个链条环节、各个层次的创新行为与要素所构成的网络系统。根据国家创新系统的构成要素，国家创新系统主要包括创新主体、创新客体、创新资源和创新环境四个子系统；根据技术创新链条上的各个环节，国家创新系统主要包括知识创新系统、技术创新系统、技术转移和成果转化系统。国家创新系统与一个国家的历史文化、经济发展水平、科技实力、资源禀赋等都具有紧密的关系，这些都是技术交易产业化发展的必要支撑。一个成功的国家创新系统应具备以下两个基本条件：其一，系统的组成部分具有强大的实力并且充满活力；其二，系统组成部分之间发生着广泛而建设性的相互作用。创新主体间密切有效的联系与合作能够使创新资源在主体间高效流动，有利于降低创新风险，减少创新成本，加快创新速度，提高创新效益，从而提高国家创新系统的整体效率。因此，必须重视国家创新系统的建设，在一个完善的国家创新系统支撑下，技术交易产业化发展才能顺利进行。（作者单位：北京市社会科学院）

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