新常态下PPP模式应用存在的问题及对策的探讨

王茂霞（云南大彻建设监理有限公司，云南昆明 650000）

新常态下PPP模式应用存在的问题及对策的探讨

王茂霞
（云南大彻建设监理有限公司，云南昆明 650000）

新常态下吸引社会资本参与到社会公共基础设施建设中来是有效加快我国基础设施建设的重要手段之一，对PPP合作模式中存在的问题从公共部门以及社会资本两个角度进行了论述，并针对不足提出了解决问题的对策，从而为我国PPP模式的顺利开展提供决策上的支持。

新常态 PPP模式 问题 对策

1 新常态下PPP模式应用存在的问题

通常将社会公共部门与社会资本之间的合作称为PPP模式，该模式可以有效的缓解基础设施建设过程中的资金紧张局面，在合作的过程实现投资者与社会公共部门的共赢。本文接下来从PPP模式下社会公共部门存在的问题与社会资本存在的问题进行了论述，以供同行商榷。

1.1 公共部门

目前我国在有关PPP合作模式相关法律法规并不完善。从我国PPP模式目前实践的形式来看，PPP模式良好的运行取决于是否具有良好的法律环境，但是就目前来看我国缺乏相关方面的法律法规，并且在PPP模式运行的各个环节都需要法律法规对其进行完善。PPP项目执行的过程中对项目双方进行约束文件为合同，因而PPP项目是否能够顺利完成在很大程度上取决于双方是否具有良好的契约精神。但是就目前PPP项目实行的过程来看，政府部门一直处于合同的主动方，缺乏相应的契约精神。由于政府部门缺乏专业的知识以及科学有效的评估与评价办法，甚至沿用着较为原始的管理方法，这很容易出现决策上的问题，很多腐败问题都是这种情况下产生的，进而发生了代表人民利益的社会公共利益受损，导致了大量的国家财产的流失。经过多年的合作实践我国在PPP模式方面经历了长期的探索和实践，该环节在一定程度上避免了可能产生腐败的情况，但是在实际项目运行的过程中还是存在着很多实际的问题。目前我国市场正处于发展转型时期，市场准入制度还不成熟，因而出现了很多社会公共服务参与的资本鱼龙混杂、层次不齐。并且由于对于政府部门监管存在很大的问题致使腐败现象丛生，政府部门对于公共服务以及其他环节存在着诸多的不足，进而导致了较为严重的乱收费现象，使得很多私营企业中饱私囊，严重的损害了国家和人民的利益。

1.2 社会资本

从目前我国PPP项目实行的情况来看，社会资本与公共机构进行合作所面临的最大的障碍就是相关法律法规制度的建设与完善。我国在PPP项目合作方式方面的法律法规还处于空白的状态，因而使得目前的合作模式在很多方面存在着机制体制方面的问题。我国基础设施的建设具有投资资金额度巨大、利润回报较少以及投资回报周期较长等特点，企业的投资大部分来自于政府部门的投资，如果在项目执行的过程政府违约，那么企业就会陷入僵局，如果遇到这种情况中小企业将面临巨大的打击，在很大程度上会出现资金链的短缺。但是在很长一段时间以来受到政府部门的影响，我国城市基础设施的建设还存在诸多的问题，比如城市的很多基础设施建设项目，民间资本如果想介入难度非常大，不仅审批较为严格，而且在很多方面存在着机制和体制的障碍。PPP项目会经历非常长时间的审批过程和阶段，在这个过程追涉及到政府部门的各个环节，社会资本参与者往往需要与政府部门的各个环节打交道。在PPP项目执行的过程中会面临着各种各样的风险，而我国目前我国的市场情况来看，所面临的风险更加的复杂多变。从目前我国的情况来看，由于社会基础设施的建设由于投资金额巨大、投资回报周期较长因而所面临的一个最为主要的问题就是融资问题。然而金融机构对于中长期的融资项目兴趣不高，尤其是随着我国利率市场的变化，很多机构为了躲避金融风险，也不愿意参与到PPP项目的融资合作中来。

2 对PPP模式应用存在问题的对策与建议

2.1 建立契约制度强化政府部门的契约精神

政府部门契约精神的缺乏是导致社会资本不愿意介入到PPP模式下的根本原因。因而需要建立和完善相应的契约制度，对政府部门的职责进行明确的规定，并且将政府部门的违约作为相应的判据，并且制定不同程度的违约的办法，将责任明确落实到个人。

2.2 完善具体可操作的PPP 投融资管理法律法规

PPP模式是一种以合同为约束的项目融资与管理的方式，该模式的有效运作依赖于关于PPP模式相关法律法规的建设与完善，在完善我国PPP模式的法律法规的过程中需要结合国际上成功的经验。通过相关法律法规制度的建设使得政府的权利得到有效的保障，增强投资的信心，同时降低项目执行过程中存在的风险。

2.3 转化角色制定标准化的PPP 项目审批程序

PPP模式的推广与应用需要政府部门的主导与参与，而在这个过程中政府部门是否能够简化PPP模式的审批程度是社会资本能否有效参与的重要原因。该模式与传统的合作模式相比，政府部门实现了由合作过程中的主导部门向与社会资本参与者合作伙伴方向的转变。

2.4 加大对社会资本的政策支持

在当前我国的经济环境下，不论是考虑到我国基础设施的建设还是政府部门的社会融资，积极的引进资本参与进来是十分重要的，因而需要政府部门对社会资本进一步的支持。包括在引入社会资本政策方面的支持，优先选择社会资本，以及在征地和税收方面给予社会资本以帮助和扶持。

2.5 加强识别PPP 项目融资风险和制定风险分担机制

西方国家在PPP模式方面具有成功的经验，在西方的PPP合作模式下，注重的是双方共同承担项目执行过程存在的风险。在合作的过程中项目投资者考虑的是如何规避风险，只有具备较强的风险的分担机制才能够吸引社会资本的积极参与。

2.6 创建科学的价格形成和财政补贴机制价格制定

在这个过程要尽量减少政府的支出，但是同时要保障社会资本的投资收益，因而可以通过政府部门与社会资本部门之间的合作来确定最终的价格。在价格制定的过程中，政府以及相关部门要委托专门的机构来进行相应的价格审查，对于成本进行严格控制，建立健全和完善社会公共福利体系，完善价格的听证制度。使得资本投资者能够获得长期稳定的投资收入，在这过程中又要保护包社会公共利益。

2.7 成立创新性融资平台

目前融资困难时PPP模式所面临的最为主要的问题之一。政府部门可以建立各种各样的融资平台以，通过政府的主导作用畅通融资的渠道，有效的吸引社会资本的参与，引导非财政资金的投入，不断降低融资的成本拓宽融资的渠道。

············

2.8 设立PPP 项目专业管理机构并提供技术支持

PPP合作模式一般周期较为漫长，并且市场也存在着较多的变数，因而需要政府建立健全针对PPP项目的监管组织机构。通过该机构的运作减少PPP模式下可能存在的风险同时提高运作的效率，同时政府还可以通过这种方式保证社会资本所提供的基础设施建设以及所提供公共服务的质量。

2.9 加快培养PPP 项目投融资专业人才

PPP运作涉及方面众多涉及环节非常复杂，并且涉及金融、管理以及财务等各方面的知识，而目前项目执行过程中最为短缺的就是这方面的人才。因而可以通过与高校或者是研究机构展开合作开展针对项目参与人员的培训。同时，制定和完善PPP模式运作的标准化流程（如：融资模式、合同结构管理模式、特许经营协议模式、监管体系模式、协调管理模式等），对项目执行的过程提供技术上的指导和服务。

3 结语

随着我国经济的不断发展，社会基础设施正在不断的完善“，一带一路”项目的开展，吸引社会资本参与到我国基础设施的建设过程中来是加快我国基础设施建设，“一带一路”项目建设步伐的有效手段之一，通过对我国PPP模式所面临问题的论述，指出我国PPP模式发展过程中所存在的不足，并针对不足提出了相应的意见与对策，以期为我国PPP合作模式的政策开展提供一定的参考。

［1］伍迪，王守清.PPP 模式在中国的研究发展与趋势［J］.工程管理学报，2014（6）:75-80.

［2］陈柳钦.PPP: 新型公私合作融资模式［J］.中国创业投资与高科，2005（6）:69-70.

王茂霞（1974—），男，云南昆明人， 总经理，高级工程师，IPMP国际工程项目经理、昆明市深基坑工程专家国家注册监理工程师、国家注册一级建造师、国家注册安全工程师、国家注册水利监理工程师。