企业技术创新与企业社会责任有机融合研究

周述章+黎英明

【摘 要】随着经济全球化的深入推进和全球新一轮科技革命即将来临，企业面临着激烈的商业竞争，实施技术创新与履行社会责任是企业正确的应对之道。本文梳理了企业社会责任与技术创新的内涵，进而分析指出二者具有协同关系，即：企业实施技术创新会提高企业核心竞争力、进而推动社会责任实践，而企业履行社会责任亦能促进技术创新。因此，企业应该加强二者的有机融合，促进自身可持续发展，本文最后提出了加强企业技术创新与社会责任有机融合的一系列策略。

【关键词】企业技术创新；企业社会责任；有机融合

一、引言

技术创新是一个国家经济健康快速增长的原动力，也是企业形成自身核心竞争优势的根本来源，是企业持续发展和壮大的根本依靠。现代企业只有不断进行技术创新，研究出新的技术、工艺和产品，并快速投向市场，才能够形成自身的核心竞争力，在激烈的市场竞争中生存下去。现代企业是经济社会的重要组成部分，必须自觉全面考虑自身生产经营活动对社会和环境可能造成的不良影响，主动履行对社会的责任。这是社会发展的大势所趋，有助于企业可持续发展。

社会各界越来越重视企业技术创新与企业社会责任问题。一方面，很多世界领先的跨国公司有强大的技术创新能力，并主动承担社会责任。如美国波音公司生产的波音787梦想客机能够在比同类客机节约20%燃料的情况下保持更远距离的飞行；日本丰田公司生产的混合动力车Pirus比传统汽车减少排放90%的有害污染物（Luo X M & Bhattacharya C.B.，2009）。Luo、Du（2012）调查了美国128家公司后发现，社会责任表现综合排名前三位的公司在调查期间平均每年研究开发出47种新技术（或者新产品），而社会责任表现综合排名在最后三位的公司每年只研究开发出12种（个）新技术（或者新产品）。从这些案例可以看出，企业社会责任与企业技术创新是相互促进关系。另一方面，一些公司为了利润而进行盲目创新，发生了一系列社会责任丑闻。如2008年石家庄三鹿集团股份有限公司等一些乳制品企业为了在相关部门的蛋白质检测中表现更高的蛋白质含量，竟然往奶制品中添加三聚氰胺这种有毒物质；2011年央视报道河南双汇集团为提高猪肉火腿肠中瘦肉含量而大量使用瘦肉精。大量的医学研究已经证实，人们在日常生活中长期摄入含三聚氰胺的奶制品会使得膀胱和肾产生结石，还会进一步诱发膀胱癌等疾病；而人体摄入肉制品中残留的瘦肉精后则会出现肌肉振颤、心慌、战栗、头疼、恶心、呕吐等多种症状，严重者甚至导致死亡。不管是三聚氰胺还是瘦肉精，都是人类技术创新不当的结果。一些不法企业为了谋取利润，罔顾社会责任，将这些物质添加到食品中，引发食品安全危机，产生了负的社会效益。

正反面的案例表明，企业社会责任和技术创新密切关联，企业应该加强二者的有机融合，共同促进自身可持续发展。而现有的文献很少对企业社会责任和企业技术创新两者之间的关系进行理论分析与实证研究（吴家喜，2009；周璐、王前锋，2013），关于二者有机融合的系统研究更是凤毛麟角，且大部分相关文献仅出现在一些新闻报道中。因此，本文拟就此选题。

二、企业技术创新与企业社会责任的内涵

1.企业技术创新

Schumpeter（1912）比较早的提出了创新理论，认为创新实际上就是在生产过程中引入一种新的生产函数或供给函数，把生产要素和生产条件进行重新组合，并完善生产体系，开创了技术创新理论研究的先河。技术创新理论处于交叉学科领域，现有的文献从经济学、管理学、行政学、社会学等多个学科和角度对其进行了研究。由于不同的时代背景和研究角度，学者们和对技术创新的内涵、外延等提出了不同看法。傅家骥、程源（1998）认为，技术创新是有意义的非连续事件，这一事件具有构思新颖和成功商业实现这两个显著特征。在技术创新过程中，企业将技术变为商品并投入市场进行销售，实现了技术创新的价值，获得了经济效益。中共中央国务院在《关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》（中发〔1999〕14号）指出：“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。

从经济学的角度出发，目前大部分学者都认为，技术创新活动是包括从新思想的产生开始，到研发、试制、形成新技术和新产品，并最终实现首次商业化的整个过程（吴家喜，2009）。本文所指的企业技术创新指企业应用新科学知识研究出新技术、新工艺、开发出新产品并投入市场，或采用新的生产组织方式进行生产制造、提高产品质量或提供新服务的过程。

2.企业社会责任

随着经济社会的不断发展，企业的发展和社会联系日益紧密，人们对企业履行社会责任的期望和要求也与时俱进。企业己经不是仅以股东利润最大化为目标的经济实体，而是应该承担相应社会责任的社会组织。现代企业社会责任（Corporate Social Responsibility，简称CSR）理论的代表人物Bowen H.R .（1953）指出，企业在日常生产经营活动中需要获得股东、员工、消费者、社区、各级政府、各种商务合作伙伴和其他利益相关者的支持，因此除了要努力为其股东赚取合理利润外，也应该满足其他利益相关者的合理要求，承担对利益相关者的社会责任。企业最重要的目标是履行社会责任，而不是利润最大化。Carroll Archie. B.（1979）根据企业履行社会责任的意愿程度，把企业社会责任由低到高分为四种，即经济责任、法律责任、伦理责任和自发责任，并提炼出企业社会责任金字塔模型。黎友焕（2007）系统梳理与分析了一系列与企业社会责任相关的概念，指出企业社会责任包括企业对其利益相关者应承担的经济、法规、伦理、自愿性慈善以及其他相关的责任。黎友焕，文志芳（2011）翻译并解读了ISO26000对社会责任的定义，认为社会责任指的是组织通过透明和道德的行为，为其决策和活动对社会和环境的造成的影响而承担的责任。这些行为致力于可持续发展，包括健康和社会福祉；考虑利益相关方的期望；遵守适用法律，并符合国际行为规范。社会责任包含七个核心主题：组织治理、人权、劳工实践、环境、公平运营实践、消费者问题、社区参与和发展。ISO26000这一定义被国际社会广泛接受。

本文参考ISO26000的定义，以利益相关者理论为基础，结合现阶段我国经济社会发展的实际情况，认为企业社会责任指的是企业在追求利润最大化的同时，兼顾利益相关者的合理利益诉求，最终实现共同可持续发展。利益相关者应该包括：股东、员工、消费者、政府、社区和其他“能够影响企业目标实现，或者能够被企业实现目标的过程影响的任何个人和群体”，其中股东、员工、消费者为核心利益相关者。企业履行社会责任应该从以下几个方面着手：（1）加快公司发展，回报股东利润；（2）保障员工基本权益，提高员工待遇，促进员工职业发展；（3）为消费者提供优质的产品和服务；（4）遵守法律法规，依法纳税，响应政府号召；（5）支持公益慈善，参与社区发展，保护自然环境。

三、企业技术创新推动社会责任实践

随着社会发展不断进步，企业应该履行的社会责任越来越多，而其中最重要的社会责任是技术创新责任。企业履行技术创新责任能提高自身技术创新能力，形成最重要的核心竞争力，为履行社会责任提供重要基础保障和主要途径，从而推动自身社会责任实践不断前行。

1.技术创新是企业应该履行的社会责任

当前，全球新一轮科技革命与产业变革即将发生，我国面临着重大机遇和挑战，进入经济发展新常态。为有效应对这一趋势和变化，国家正大力深化体制机制改革，全面推动实施创新驱动发展战略。一国经济的增长、经济结构的转型升级、生态环境的保护及生态文明的建设都建立在自主创新能力提高的基础之上。而企业作为技术创新的主体，应积极履行技术创新的社会责任，发挥自身主观能动性，为国家的技术创新体系建设作出应有贡献。社会责任感是企业对社会责任的深刻认识与理解，以及积极承担和履行社会责任的自觉。一个社会中具备社会责任感的企业的多少，也是整个社会人文精神的发展状况的反映。企业应该把核心技术与知识产权所显示出的技术优势、知识优势和市场优势充分体现出来，将大量优秀的科研成果转化成新产品和服务，转化为先进生产力，推动经济与社会发展的进程。企业进行技术创新需要大量投入，短期来看面临风险，还可能导致利润的下降，但长期来看这有利于企业发展和社会进步。因此，企业应该主动加大技术创新投入，履行技术创新责任。

2.技术创新是企业履行社会责任的重要基础

企业履行社会责任建立在一定的能力基础上，而企业最重要的能力基础就是技术创新能力（Meyer M H，1997；郭斌，1998）。企业必须提高自身技术创新能力才能提高核心竞争力，进而做强做大、科学发展，才有能力去承担更多的社会责任，回报社会。企业持续发展才能为社会提供就业机会，有足够的资源保障员工的报酬和福利，向国家上缴税款；企业盈利了才能满足股东要求，才能进行慈善捐赠，无法想象一个亏损的企业能持续支持慈善事业。只有实现了技术创新的企业，拥有自己的核心竞争力，才能更好地立足于日益激烈的商业竞争，谋求企业自身的发展，有更多的资源促进员工的发展和其他利益相关者的共同发展。

3.技术创新是企业履行社会责任的主要途径

企业通过加大创新资源的投入和企业组织制度的保障，进行技术创新，产生新的构思和创意，进而研究出符合社会责任要求的新技术、新产品或者新工艺，顺应市场需求。这能显著提高企业的产品质量、提高资源能源利用效率，节约能源保护环境，为建设资源节约型社会做贡献。比如，随着社会各界对环境保护的重视，对绿色低碳技术与产品的需求逐渐增大。企业通过技术创新研发出绿色低碳的新技术、新工艺、新产品，提供新的服务，达到了政府环保标准，保护了自然环境，亦满足了消费者的需求，扩大了销量，增加了利润，提高了对股东和投资者的回报。技术创新的结果是企业满足了内、外部利益相关方的要求。如果企业的技术创新不能满足消费者需求，其产品就会失去市场也就创造不了相应的价值。如果企业进行不恰当的技术创新，触犯国家法律法规，违背社会伦理道德的要求，则必然会政府被处罚，被社会舆论抨击，甚至面临倒闭的危险。比如前文所述三鹿集团曾是国内奶制品行业领先企业，因为盲目追逐利润而进行了不恰当的技术创新，导致企业领导层被重判入狱，企业也不复存在。因此，企业成功的技术创新必然会全面地考虑和满足内外部利益相关者的合理诉求，很好地体现社会责任。企业进行技术创新的同时也是在履行社会责任，也日益成为履行社会责任的主要途径。

四、企业履行社会责任促进技术创新

企业履行社会责任能取得内外部利益相关者的支持与理解，容易树立良好的企业形象，保持崇高的社会声誉，吸引包括资金、人才、市场、社区等在内的优质资源为企业技术创新服务。大量学者的研究证实，企业履行社会责任有利于提升自身技术创新水平（周璐、王前锋，2013；黄珺、郭志娇，2015），企业注重履行社会责任最终必然会促进技术创新能力的提高。

1.履行投资者责任能获得投资者的资金支持

企业技术创新是一种高风险，高收益的活动。随着全球一体化进程的加速，企业面对的是一个巨大的全球市场，这也意味着市场需求不断变化。企业要面对来自全球领先企业的巨大挑战，因此在技术创新过程中面临的不确定不可控因素日趋复杂，成本和风险越来越高。在这种情况下，企业的技术创新活动能否持续下去并最终成功，极其需要充裕的资金支持。企业积极履行对股东的社会责任，增加对股东的股利支付率，能赢得股东对该公司的投资信心，吸引股东向企业持续注入资金。企业积极履行对债权人的社会责任，及时地对债权人进行还本付息，能得到债权人的信任，提高自身信用等级，从而降低融资成本（朱金凤、杨鹏鹏，2009）。企业的信誉和形象提升会吸引来自全球的投资者资金的持续流入，从而获得充裕的资金，为公司的技术创新活动奠定雄厚的财力基础。总的来说，企业履行投资者责任能拓宽融资渠道，降低融资成本，为技术创新获得重要的资金支持。

2.履行员工责任易吸引优质创新人才

推动社会发展和技术创新的最关键资源之一是人才资源。习近平总书记指出，“创新驱动实质上是人才驱动”；李克强总理在2015年政府工作报告中指出，“创新创造关键在人”。员工和管理者、员工相互之间有良好协作关系，基于彼此信任、有共同目标，再加上嵌入多样化信息网络，具备上述因素的团队创造力更强（Cooke、Wills，1999）。即使员工的技术知识储备足以达到实现技术创新的要求，然则他们对所工作的环境不满意，彼此之间互不信任，甚至互相充满敌意，那么他们将不愿意与他人分享和合作利用所拥有的创新知识，在创新方面表现消极，不展示自己的创造潜质（Nahapiet、Ghoshal，1998）。因此企业如果能为员工提供舒心满意的工作环境、投入必要的资金资源等保障，更重要的是建立合理的员工激励制度，将有利于吸引全球的优秀创新人才为企业技术创新提供支持。

3.履行消费者责任能取得消费者市场对技术创新的支持

履行消费者责任要求企业主动关注并满足消费者的需求，了解企业的市场需求结构，这使得企业能明确创新方向，进行有针对性的创新。履行消费者责任的企业根据消费者的售后服务反馈，为满足消费者需求，有动力对企业的产品、技术等不断创新，这有利于从外部促进企业技术创新水平的提高。企业满足了消费者的需求才能与消费者建立良好关系，这有助于提高企业在消费者中的认可度和知名度，提高消费者的忠诚度，进而提高市场占有率。周祖城（2007）通过实证研究证明，消费者愿意以高价格购买社会责任表现处于行业领先水平的企业生产的新产品。企业进行技术创新，生产出新产品需要花费大量的时间和成本，这就决定了新产品的高成本高价格的特点。而企业履行消费者责任能提高消费者对于新产品高价格的接受程度，有助于企业扩大新产品的市场占有率，提高销量增加利润，从而加快技术创新成本的回收，维持技术创新的持续进行。这些重要因素都能影响到企业技术创新的成败。

4.履行其他责任能取得政府和社区对技术创新的支持

这里的其他责任指的是企业应该对政府和社区履行的社会责任。企业在日常生产经营过程中，不可避免要与当地政府和社区产生联系，取得他们的支持（至少不反对）很重要。企业遵循相关法律法规、按时按数额纳税、积极贯彻政府政策，必然会得到政府的好感和信任，而这是政府对企业投入政策性支持的基础，这些政策于企业的发展非常有利。例如获得政府的税收优惠或者贷款等，这样对企业技术创新有直接的促进作用（王明友，1999）。企业对环保组织和慈善组织等边缘利益相关者履行社会责任可促进企业从外部获取创意、提升技术研发速度和产品商业化速度，尤其能扩大企业影响力。彭正龙、王海花（2010）指出，企业承担环保责任和慈善责任使得企业易获得社会舆论支持，提升产品的被接受程度。企业履行社区责任，促进当地经济发展，通过加强与社区的联系能够获取更多的信息和社区支持，有利于开拓视野，接触和学习到最新的科学技术。

五、企业技术创新与企业社会责任有机融合策略

企业社会责任和自主创新互为促进，企业积极履行社会责任有利于提高企业自主创新能力（田丽媛、张锁祥，2006）。宋天和、杨威（2008）亦指出企业社会责任与自主创新两者之间互为因果关系，相互提升。企业应该将二者的有机结合、融为一体，共同促进企业的健康快速和可持续发展。

1.以社会责任理念指导企业制度创新

技术创新离不开制度创新，要求相应的制度体系与之配合。中共中央、国务院于2016年5月印发的《国家创新驱动发展战略纲要》就指出，实现创新驱动要“坚持双轮驱动”，即要坚持“科技创新和体制机制创新两个轮子相互协调、持续发力”。对于一个企业来说，如果没有完善健全的的制度，就不能保障技术创新进程持续进行，不能有效的积累技术创新知识，也不能激发员工创造活力，最终必然会失去持续技术创新的坚实基础。而企业进行制度创新，满足利益相关者要求，也是企业社会责任的应有之义，因此企业可以在社会责任理念指导下进行制度创新。第一，不断进行企业组织制度创新。处于不同行业地区、不同发展规模和不同生命周期的企业，都应结合自身实际情况，把社会责任理念体现在制度安排中，不断完善组织制度，推动自身技术创新进程顺利进行。第二，进行具体管理制度创新。企业要制定详细的技术创新目标，让所有员工都能明确创新方向。企业要设计科学的制度进一步强化符合社会责任要求的企业价值观或态度。第三，建设开放的技术创新体系。比如很多国际领先企业都通过在世界范围内成立先进技术研发中心，吸纳当地创新人才加盟，从而提高自身技术创新能力。实践证明，企业打造开放和包容的技术创新体系，能使得技术创新顺利转化成符合市场需要的产品或服务。社会责任理念已经席卷全球并逐渐成为另一种全球通用话语体系，因此企业应以社会责任理念为指导，完善内部创新体系，同时加强与外部创新体系合作协同，积极融入全球创新网络，借鉴全球先进技术经验，形成开放包容的创新体系，全面提高技术创新水平。

2.将社会责任理念融入技术创新整体流程

企业进行技术创新不仅仅是为了获得利润，其终极目标和正确的价值取向应是履行社会责任，造福社会。企业应该以履行社会责任为出发点，在进行技术创新时进行长远考虑。企业将社会责任理念融入到技术创新整体流程中，研究出符合社会责任理念和市场需要的新技术、新工艺和新产品，促进自身和社会可持续发展，保护自然环境。首先，企业应将社会责任理念与技术创新和产品创新结合起来。企业无论是研发新技术还是新产品，都应充分考虑利益相关者的需求，以满足其需求作为技术创新的定位与方向。这样，企业就能把要承担的社会责任通过研发新技术和新产品体现出来。其次，企业应把社会责任理念与创新文化结合起来。社会责任理念本身就是一种与时俱进的创新理念，因此其与企业创新文化存在坚实的融合基础。企业要有意识的将社会责任理念融入到创新文化中，形成鼓励创新的文化。这体现在企业注重长远发展，有意识地保护和宽容技术创新过程中的失败者，从而激发和维持技术创新团队勇于尝试和变革的创新精神。通过这样的措施，企业将获得技术创新的精神动力。

3.将社会责任理念融入创新人才队伍建设

企业要加快技术创新步伐和自身发展，首先应具备一批有社会责任理念和技术创新能力的人才。企业应秉持以人为本、尊重人才的理念，在技术创新过程中通过各种渠道培养或引进创新人才。企业要积极履行员工责任，将人才发展纳入整体发展战略规划。一要科学设计员工薪酬激励制度，激发员工创新创造的积极性与主动性。为创新人才提供优厚的福利待遇和舒适的生活工作环境，搭建发挥才能的舞台。二要构建一个宽松的、适于创新人才学习和交流的氛围，以利于创新人才之间的沟通和知识共享。三要建立学习型企业。加大员工教育培训投入，将员工教育和培训活动常态化、制度化，为创新人才持续学习新知识提供制度性保障。比如美国IBM公司是世界领先的创新型企业，每年投入多达20亿美元经费对员工进行培训，创建各类培训学院和网上大学为员工的自主学习提供舒适自由的条件。这些措施从短期来看增加了企业的经营成本，但从长远来看会持续增强创新人才队伍的创新能力，并使得其对企业产生强烈的认同感和归属感。创新人才队伍将会积极发挥自身主管能动性，多出创新成果，与企业实现共同成长，最终全面提升企业技术创新能力。

参考文献：

[1] Luo X M，Bhattacharya C. B.The Debate over Doing Good： Corporate Social Performance，Strategic Marketing Levers，and Firmidiosyncratic Risk[J].Journal of Marketing，2009（6）.

[2] Luo X M，Du S L.”Good”Companies Launch More New Products[J].Haward Business Review，2012（4）.

[3]吴家喜.企业社会责任与技术创新绩效关系研究——基于组织学习的视角[J].工业技术经济，2009（12）.

[4]周璐，王前锋.企业社会责任对技术创新影响研究[J].财会通讯.综合，2013（1）.

[5] 熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1997.

[6] 傅家骥，程源.面对知识经济的挑战，该抓什么？——再论技术创新[J].中国软科学，1998（7）.

[7] Bowen， H.R.Social Responsibilities of the Businessman[M].New York： Harper.1953.

[8]Carroll A. B. A Three Dimensional Conceptual Model of Corporate Social Performance[J].Academy of Management Review， 1979（4）.

[9]黎友焕，企业社会责任研究[D].西北大学博士学位论文，2007.

[10]黎友焕，文志芳.国际标准ISO26000解读[M].西安：西北工业大学出版社，2011.

[11] Meyer M H.Revitalizing Your Product Lines through Continuous Platform Renewal[J].Research Technology Management， March—April 1997.34-42.

[12] 郭斌.基于核心能力的企业组合创新理论与实证研究[D].浙江大学，1998.

[13] 黄珺，郭志娇.社会责任履行与企业价值提升——基于技术创新中介作用的实证研究[J].华东经济管理，2015（3）.

[14] 朱金凤，杨鹏鹏.企业社会责任与财务绩效关系的实证检验[J].统计与决策，2009（7）.

[15] Cooke， P.，Clifton， N. Social Capital and Small and Medium Enterprise Performance in the United Kingdom， Entrepreneurship in the Modern Space-economy： Evolutionary and Policy Perspectives[R]. Tinbergen Institute， Keizersgracht Amsterdam， 2002.

[16] Nahapiet J.，S. Ghoshal. Social Capital， Intellectual Capital and the Organizational Advantage[J].Academy of Management Review.1998（2）.

[17]周祖城，张漪杰.企业社会责任相对水平与消费者购买意向关系的实证研究[J].中国工业经济，2007（9）.

[18]王明友.国有企业技术创新的基本对策思路[J].经济与管理研究，1999 （50）.

[19]彭正龙，王海花.企业社会责任表现对开放式创新绩效的影响[J].经济管理，2010（1）.

[20]田丽媛，张锁祥.企业社会责任与自主创新[J].合作经济与科技，2006 （12）.

[21]宋天和，杨威.企业自主创新和企业社会责任[J].企业研究，2008（3）.