社会性规制的国际化初探

李翠红

摘 要 社会性规制是为实现健康、安全、环境及教育、文化、福利等目标，通过解决公共性物品、非价值性物品、外部经济及信息偏在等问题，本质以增进社会福利为目标的管理方式。然而，社会性规制也面临着丰富理论、制度体系建设、技术创新、非正常竞争市场、信息不对称等挑战，同时，随着政治一体化、经济全球化进程深入，全球呈现社会性规制的国际化趋势，即在关系世界人民切身利益的某个领域，各国建立社会共识，接受统一的社会性规制约束。目前，关于社会性规制的理论、现状和政策的系统性论述研究并不多，而社会性规制国际化趋势的研究更是罕见，本文意在初探社會性规制国际化的相关可能。

关键词 社会性规制 社会性规制国际化 规制

中图分类号：F203 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2017.01.073

The Research of Internationalization of Social Regulation

LI Cuihong

（Department of Humanities and Social Sciences， North China Electric Power University， Beijing 102206）

Abstract In order to achieve health， safety， environment and education， culture， welfare and other targets， social regulation enhances social welfare by solving the public goods， the value of goods， external economy， and the problem of partial information for the purpose of management style. Social regulation， however， is facing with abundant theory， system， technology innovation system construction， improper competition challenges such as market， information asymmetry， at the same time， with the political integration， economic globalization， the global is showing a trend of the internationalization of social regulation， namely the relationship of one area of the world people's immediate interests， national building a social consensus， accept unified social regulation constraints. At present， the present situation and policy of the systemic research is little， the trend of internationalization and social regulation research is rare， this paper is aiming to study the related social regulation international.

Keywords social regulation； international social regulation； regulation

理论界研究社会性规制的起步较晚，最早可溯及1867年美国对食品、药品等方面的工厂安全的规制。①社会性规制的系统性研究不以特定产业为研究对象，而是政府对公众对生活质量的不断追求而实行的跨产业、全方位、综合性的规制。

1 社会性规制的基本理论

社会性规制，也称“社会管制”，对应于经济性规制。与经济性规制不同，日本经济学家植草益指出“社会性规制是以确保国民生命安全、防止灾害、防止公害和保护环境为目的的规制。”②包括对安全性、健康、环境、文化教育等方面的规制。社会性规制的最终目标是保持人们的健康，提高人们的寿命和水平。为对规制改革进行新探索，新行政法和规制理论提出形成一种全方面、跨领域、多元化的社会性规制治理体系，即让政府、社会第三方组织、公民、志愿者等都参与治理，并通过制度合作、发挥各自比较优势，共同应对日益严峻的健康环境。③

按照植草益的观点，社会性规制是在市场失灵和志愿失灵失效的基础上，充分发挥政府的宏观管理效应，解决内部和外部不经济的市场失灵问题。充分理解社会性规制需要理解其组成要素包括：（1）社会性规制的主体是政府行政机关；（2）社会性规制的客体是各种经济主体即企业；（3）社会性规制的主要依据和手段是各种规则。

2 社会性规制的国际化理论

社会性规制会通过各国不同规制模式的互相融合和互相借鉴，不断演变成趋同趋势。各国社会性规制的变革主要集中在完善社会性规制法律体系和多元的社会性规制主体的共同治理两方面。④但笔者认为，也可以通过空间拓展来实现社会性规制的突破，即社会性规制的国际化。

2.1 社会性规制国际化的内涵

目前，关于社会性规制的定义莫衷一是，最具有代表性的观点来自日本学者植草益的定义。

社会规制国际化主要一国的社会规制应用到国际上，并最终成为国家规制体系的一部分。它包括一国国内社会规制影响并最终架构国际规制标准体系的过程和国际规制标准的制定对民族国家国内社会规制的影响。我们可以这样理解，发达国家能够主动借助国际社会规制的规则保护本国产业，打压发展中国家的优势，例如我国近些年遇到的技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、蓝色贸易壁垒等。⑤落后国家只能被动接受严格苛刻的国际社会规制的政策和标准。

2.2 社会规制国际化的可能性分析

政府不断重视社会规制，细分析源于信息不对称带来的市场失灵、全球化进程影响深入、各国基于保护生态环境和国民安全健康目的出台了许多社会规制措施，如实行全球碳排放约定。在市场经济主导下，社会规制国际化本意是为了维护公平竞争和促进社会公共利益目标实现而提供的合理规则，但目前却更多被发达国家当做一种保护主义工具，用以抵制发展中国家的优势。如何科学发挥社会规制的国际化工具性作用，需要探討社会性规制国际化实现的可能性和挑战。

2.2.1 社会性规制国际化的机遇分析

社会性规制国际化是建立在传统规制方法基础上的突破。能够应付社会性规制失灵、规避规制俘虏现象，解决国际争端，推动技术创新，避免信息不对称，实现公平公正竞争。

可帮助政府解决社会性规制失灵问题。一国政府规制容易沿用固有的方式，缺乏强有力的监督体制，容易出现规制俘虏的格局，即政府规制是为满足产业而产生，即立法者被产业所俘，规制机构被产业所控制，执法者被产业所俘虏。社会性规制国际化可突破一国界限，迫使一国融入国际规制标准中，接受国际的监督。

社会性规制国际化能够发挥国际协调作用，是全球化各国经济社会发展的必然选择。各国基于本国利益产生矛盾，但介入社会规制的国际化渠道可避免发生国际争端。如19世纪后半期，在经济领域一些国家便在电信、邮政和度量领域缔结了多边条约，达到了很好的国际协调效果。

此外，社会性规制国际化有助于推动技术创新，促使各国提高产品质量以开拓更大的国际市场。同时，有助于规避信息偏在问题，营造一个公平公正的竞争环境。

2.2.2 社会性规制国际化的挑战分析

梯若尔提出规制的两个原则，即第一是监管者不应该用不对称的信息，第二是不能一刀切，应该让被监管的企业利用信息并选择有用的监管信息。⑥但社会性规制国际化不可避免存在发达国家利用其优势将其作为工具，压榨发展中国家，导致强国愈富，弱国愈穷现象。

社会性规制的国际化可能带来规制的负效应。一国为达到国际标准，会积极地隐瞒信息，导致规制方很难获得精确的成本信息，或忽略了规制中存在的信息不对称问题，而使得它们带来扭曲的引导，无法发挥正当的激励效果。

另外，社会性规制国际化仍面临各国政府干预规制的范围、方式和程度等问题，同时，每次国际规制的制定都需要各国沟通博弈，无疑拉长了规制的时效，增加了规制成本，且规制的特殊目标函数，激励结构，约束条件和可行工具方面也都需要耗费大量的实证和理论研究。⑦

2.3 我国融入社会性规制国际化的探讨

目前，中国仍然是世界社会性规制国际化的被动接受者，我国要积极参与国际标准制定，最终争取到国际社会性规制话语权。我国应该利用后发优势，坚持“独立自主”的“引进来”和“走出去”的理念。

“独立自主”体现在理论方面，丰富社会规制理论研究，完善和加快社会性规制法规体系建设，强化标准化建设和管理。制度方面，进一步健全和完善社会性规制法律体系的正式制度，建立以责任与法制为基础的理念的非正式制度，实现双管齐下。技术方面，鼓励技术创新及产业升级，突破社会规制国际化工具性使用的巨大技术障碍。

“引进来”主要是吸取发达国家的社会规制经验，学习西方重视社会性规制成本核算，提供有效率的审计方法，适应构建多元主体参与政府规制模式的趋势。“走出去”主要是实现国际规制的中国化，这需要我国逐步建立独立、统一、权威的规制机构，实现“适度型”社会性规制模式。

社会性规制国际化需要不断演变和创新，同时作为系统性工程需要循序渐进，确保社会规制得到科学、完整、全面的设计与实施。那我国在社会规制国际化潮流中，需结合我国国情，建立适合本国的有中国特色的社会性规制，理性并辩证地看待社会规制国际化，不断丰富和完善社会规制的相关理论研究和法律体系建设，建立健全预警机制，提高技术革新速度、积极参与社会规制国际标准的制定，坚持独立自主，引进来与走出去相结合，不断在社会规制的国际标准中争取话语权。

注释

① 丹尼尔史普博.管制与市场.余晖等译.上海人民出版社，1999.

② 植草益.微观规制经济学[M].北京：中国发展出版社，1992：22.

③ 湛中乐，郑磊.分权与合作：社会性规制的一般法律框架重述[J].国家行政学院学报，2014（1）.

④ 孙中叶.社会性规制的演进与发展——以美国和日本食品安全的社会性规制为例[J].当代经济研究，2009（3）.

⑤⑦ 严旭剑.社会规制国际化在涉外贸易中的工具性使用——以“日本肯定列表”制度为例[J].华北电力大学，2012（3）.

⑥ 张帆.财新网.梯若尔：规制的两个原则.

http：//topics.caixin.com/2014-12-19/100765488.html.2014-12-19.