“一带一路”倡议下“关中—天水经济区”知识产权战略构建研究

马治国+刘桢

摘 要： 在“一带一路”倡议下，关天经济区在“丝绸之路经济带”建设上的作用愈加突出，国家知识产权局印发《关于加快建设知识产权强市的指导意见》明确指出到2030年，在国家主要城市群中全面形成知识产权强市建设发展格局，关天经济区尽快制定知识产权战略势在必行。关天经济区高新技术产业、现代农业、文化、旅游产业颇具特点和优势，科研教育资源集中，应积极应对国际化需求，以知识产权国际合作为重点，突出产业优势，实现差异化协调发展，突破行政区域界线，探索构建具有关天特色的知识产权“创造、运用、服务、保护、管理、国际合作”六位一体的具有国际特色、跨行政区域的知识产权战略新模式。

关键词： 关中—天水经济区； 知识产权战略； 一带一路

中图分类号： D035 文献标识码： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2017.01.020

文章编号： 1673-9973（2017）01-0106-06

2016年11月11日，国家知识产权局印发《关于加快建设知识产权强市的指导意见》明确指出“到2020年，在长三角、珠三角、环渤海及其他国家重点发展区域建成20个左右具备下列特征的知识产权引领型创新驱动发展之城……到2030年，在国家主要城市群中全面形成特色鲜明、体制顺畅、集聚融合、充满活力、更加开放的知识产权强市建设发展格局。”位于丝绸之路经济带起点的“关中—天水经济区（下称“关天经济区”）”以大西安（含咸阳）为中心城市，地处亚欧大陆桥中心，处于承东启西、联接南北的战略要地，是我国西部地区经济基础好、自然条件优越、人文历史深厚、发展潜力较大的“国家重点发展区域”，“关中—天水城市群（下称“关天城市群”）”也是“国家主要城市群”。具备全面形成知识产权发展新格局、建成以西安为代表的知识产权强市，形成引领大西北、辐射中西部，促进区域协调发展的新局面的能力。

重视并合理制定知识产权战略无论是对区域经济的发展还是自主创新能力的提高都有至关重要的作用。[1] 虽然在2012年陕西、甘肃两省知识产权局就联合签署印发了《关中—天水经济区知识产权工作发展规划》，实施四年来已经取得了良好的效果，是關中—天水地区跨行政区知识产权合作的先行尝试，但随着“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”重大倡议的提出，明确了我国新一轮对外开放的方向。关中—天水地区已经成为“丝绸之路经济带”上最为重要的经济增长极之一，而区域知识产权发展状况则是使这一区域向着科技含量更高、投资特色更明显、经济增长更快速、辐射区域更广大，在全国乃至世界具有强大吸引力的知识产权创造、运用、产业化基地这一目标前进的重要保障。因此，陕西省、甘肃省相关县市应该在条件成熟时尽快出台“关中—天水经济区知识产权战略”将知识产权制度上升到区域战略高度，结合自身产业特色、区位特点和发展水平，优化关天地区知识产权整体环境，为关天地区全面对接“一带一路”倡议，抢抓机遇实现跨越式发展、可持续发展提供保障。

一、关天经济区知识产权特色及优势

（一）高新技术产业发展颇具规模

关天经济区高新技术产业的发展具有一定优势，拥有以西安高新技术产业开发区、西安阎良国家航空高技术产业基地等为代表的国家级和省级开发区21个、高新技术产业孵化基地5个。①在飞机制造、重大装备制造、数控机床、汽车、特高压输变电设备、电子及通信设备、工程机械和特种专用设备、太阳能电池等高新技术产业上具有明显优势。科技部火炬高技术产业开发中心、中国高新区研究中心联合编写的《国家高新区创新能力评价报告（2016）》显示（图1），西安高新区万人专利授权达到了482.7件每万人，遥遥领先于全国平均水平、国内其他高新园区和美国硅谷。2015年，西安高新区申请专利总量达到41782件（其中发明专利8064件，实用新型专利5669件，外观设计专利28049件），同比增长37.2%，占全市的68.5%，占全省的55.9%。而西安阎良国家航空高技术产业基地2012在西部22个国家级开发区中综合评价排名第7，其中科技创新指标排名第1，科技创新领跑西部地区。②

（二）科研教育资源集中

关天地区，尤其是西安地区科研教育资源较为集中，是中国三大教育、科研中心之一，有着丰富的科技人才资源和科教资源。也是关天地区知识产权的创造高地，截至2014年，拥有科研院所、高等院校和规模以上工业企业共计1 684个，其中科研院所80个，高等院校46个，大中型工业企业1 061个。有研发活动的单位共计403个，科研单位48个，高等院校46个，大中型工业企业244个。③具有明显的优势，仅以2016年上半年为例，西安市专利申请16619件，其中，大专院校、科研院所专利申请量就分别占到了7385、1020件，占比分别为44%、6%。④咸阳、渭南、宝鸡等其他城市也拥有以西北农林科技大学、陕西中医药大学等为代表的多所高校和科研院所。在落实“一带一路”倡议中，关天地区高校与丝路沿线国家在教育、技术、产业等领域开展了一系列丰富合作。由西安交通大学发起成立了由31个丝路沿线国家和地区的128所大学参与的“丝绸之路大学联盟”，在不到一年时间里，已经举办涉及人才培养、政策研究和医疗服务的联盟合作项目8个。西北大学、西安外国语大学两所大学也分别建立了中亚学院，经济区内的科研机构都在尝试与丝路沿线国家进行合作。

（三）文化、旅游资源极具知识产权开发价值

关天经济区是华夏文明重要发祥地，是著名的丝绸之路源头和羲皇故里，也是13个王朝古都所在地，有着得天独厚的文化、旅游资源，如下表1所示，关天经济区拥有大量珍贵的历史文化遗产和丰富的人文自然资源优势，而且关中和天水在拥有资源方面既具有相似性又有互补性，可以实现优势互补。同时，经济区内也拥有大量的国家、省、市级非物质文化遗产，秦腔艺术、西安鼓乐、天水泥塑等都是在国内具有较大影响的传统艺术。丰富的文化、旅游资源、非物质文化遗产都具有巨大的知识产权开发价值。由西安长风集团以秦始皇陵兵马俑为原型的文化创意产品——秦亲宝贝，给憨厚、笨重、凶悍的兵马俑赋予了新的生命，得到国内外市场的认可。虽然这个产品一开始就发生过版权纠纷，但由于他们妥善的知识产权保护战略，建立起了行版权、商标、专利立体保护体系，这个文创产品成长迅速，并成为了近期举办的第十一届全国艺术节的吉祥物，是关天地区丰富文化产业资源知识产权化的一个缩影。

（四）现代农业产业、植物新品种、地理标志产品优势突出

关天经济区内拥有以杨凌农业高新技术产业示范区为代表的现代农业产业集群。杨凌示范区拥有60多个国家级和省部级科研平台，聚集了农林水等70多个学科、近6000名科教人员。《关中—天水经济区发展规划》提出，要把杨凌建设成为次核心城市和全国现代农业高新技术产业基地核心区。“杨凌农科”品牌在2015年品牌价值评价中测评价值达661.9亿元，在参评的61家参评区域中位列第二，具有极大的品牌价值。同时， 2000年9月农业部就批准正式挂牌成立了农业部植物新品种测试（杨凌）分中心，年测试品种权申请品种数量逐年增加。2010-2011年度年测试玉米、小麦、甘蓝型油菜、大豆、苹果、梨等各类植物品种权申请品种、遗传资源 登记品种、数据库已知品种1200多份，测试植物学性状260多个。

二、一带一路倡议提出新的挑战和要求

（一）沿线国家知识产权状况发展极不平衡

丝绸之路经济带包括30个国家，东起古丝路起点西安，西抵知识产权制度的发源地欧盟，其中既包括发达国家，也包括发展中国家，经济发展水平差异较大。2013年中国和俄罗斯GDP分别为9万亿美元和2.03万亿美元，吉尔吉斯斯坦为72亿美元，塔吉克斯坦为85亿美元，后者人均GDP仅为4610美元，相当于世界平均水平（10096美元）的46%。①并且各国知识产权发展状况极不均衡，融入国际知识产权保护制度体系的程度差异也较大。以中国、印度等为代表新兴经济体的积极融入国际知识产权制度，国内知识产权制度也基本完善，知识密集型产业迅速发展。但以巴基斯坦、孟加拉国等为代表其他发展中国家尚未充分融入国际知识产权保护体系，国内知识产权制度也不完善。截止2015年4月底，孟加拉国知识产权方面的国内立法仅有9部，巴基斯坦虽然相关国内立法有22部，但是其以知识产权为主题的立法仅有2部，其他均为相关性立法。因此，在丝绸之路经济带国际合作中，必须面对各国国内基础制度迥異的现状。[3]

（二）经济区内知识产权秩序尚未成熟

与东部沿海地区不同，关天经济区虽然属于西部经济较为发达、活跃的地区，但仍未建立起良好的知识产权秩序，很多企业不重视知识产权，更注重短期效益，忽视研发投入，很少有专门管理知识产权的机构和人员，企业研发、营销、服务、决策等各层次的人员普遍缺乏知识产权意识，即便一些企业有专门的知识产权管理机构，也常常处于被动管理与后置管理的状态。在竞争层次不高的低发展阶段，他们不太了解其中的游戏规则，不申请专利或侵犯他人专利，在没有全面介入国际竞争之时问题还不够凸显，然而，在一带一路的倡议下，走出去是他们的必然选择，知识产权秩序尚未建立的情况下，很容易成为跨国公司围堵的对象。在西安市中院发布的2015知识产权典型案例中，香港上海汇丰银行有限公司、汇丰银行（中国）有限公司与陕西汇丰资产管理有限公司侵害商标权及不正当竞争纠纷案就是很好的例子。陕西汇丰公司缺乏知识产权意识在登记企业名称时未尽到合理避让义务，客观上利用了汇丰银行、汇丰中国银行“汇丰”商号的知名度及商誉以及因此形成的市场竞争优势，将“汇丰”注册为企业名称字号使用，构成不正当竞争，最终败诉。风靡一时，被视为电影经典的《大话西游》虽是西影厂的作品，但由于缺乏知识产权保护意识，直至2015年才将“大话西游”申请注册商标，而网易游戏则早就将“大话西游”设计为网络游戏，数年来已为其带来近300亿的收入。巨大的利益与西影厂失之交臂。这都是关天地区知识产权意识不足、知识产权秩序不成熟的体现。

（三）知识产权国际合作成为主流，企业“走出去”需求迫切

知识产权国际合作机制是我国知识产权发展与世界接轨的保障。中国和国际上很多国家实行不同的社会制度，在知识产权法律制度和行政管理方面存在差异，比如知识产权部门的职责分布不完全对应、管理方式和手段不完全一致、知识产权保护和救济途径不完全相同等等。这些差异是进一步推动知识产权国际合作机制建设不可回避的挑战。[4]陕西省首趟国际货运班列——“长安号”的常态化运营就是典型的例子，自2013年11月“长安号”国际货运班列开通以来，已累计开行231列，合计运输货物34.8万吨，已实现每周3班的常态化运营，货物品类涵盖原材料、机械设备、工业零配件、建材、食品以及轻工产品等6大类，共206个品种，承载了西北地区工业企业“走出去”的国际化需求。中兴西安基地是中兴公司的重要研发基地，中兴公司目前拥有6.6万余件全球专利资产，已授权专利超过2.4万件，连续6年位居PCT国际专利申请量三甲、蝉联PCT国际专利第一、芯片专利中国第一、物联网专利全球第一。根据西安高新区的统计，中兴西安所申请的PCT位居高新区榜首。以中兴西安为代表的企业积极探索知识产权走出去，加强知识产权对外战略布局，强化重点领域产业知识产权海外布局和风险防控，对于整合经济区内知识产权要素，制定知识产权战略以为保障的需求就愈加迫切。

三、关天经济区知识产权战略构建

（一）知识产权创造战略

1. 突出知识产权特色领域，实现差异化协调发展。关天经济区产业发展特点突出，知识产权创造应围绕自身产业特点，分别布局，差异化发展。以西安高新区为代表的新兴产业园区高吸技术发展迅速，多年来，西安高新区重视区内知识产权产业化成果显著；作为中华文明摇篮的关天地区同时拥有丰富的文化、旅游资源和非物质文化遗产，文化创意产业颇具基础；以杨凌示范区为代表的现代农业产业也在全国具有示范和带动作用。

支持具有自主知识产权的高新技术的产业化。支持园区建立专业化的知识产权信息服务平台，服务中小企业。积极开展相关知识产权培训，提高企业知识产权意识。切实增强高新技术企业知识产权综合运用和保护能力，促进企业做大做强。大力加强服务外包型企业的知识产权保护，促进服务外包产业健康发展。

着力构建特色文化产业。加强对传统知识、传统文化的知识产权保护，切实做好相关产业的基础性保护工作。充分发挥关天地区历史、文化资源优势，集成新闻出版、广播影视、演艺、旅游、民间文艺、民间工艺等各领域的资源，促进文化产业发展。充分利用现代管理、现代科技等手段，打造一批具有地域特色的文化品牌。

充分发挥现代农业在农业转型中的带动作用。充分运用植物新品种、地理标志、商标、专利等知识产权形式保护农业产业，大力支持现代农业，促进建立农业标准化示范基地。依托杨凌农业高新技术产业示范区，建立与科研院所联合育种的新机制，加快培育一批动植物新品种，扶持一批拥有自主知识产权的现代农业龙头企业。结合实施“一村一品”千村示范万村推进工程，扶持培育一批“名、特、优、新、稀”产品。加大推进地理标志产品保护工作力度，制定对应技术标准体系，建立特色农业标准示范基地，全面推行标准化生产。加快实施“一所一标”工程。积极探索以专利、商标、地理标志、植物新品种、标准相结合的农业知识产权立体保护构架。培育一批现代农业新技术、新品种，提高农业单位产量。①

2. 激发现有园区创新活力，促进政产学研有机结合。坚持政府引导和市场配置相结合，整合创新资源，聚集创新要素，强化创新功能，建设特色鲜明和优势突出的区域创新体系。支持关天地区在统筹科技资源、提高自主创新能力方面开展综合配套改革试验。依托高新技术开发区、经济技术开发区、高新技术产业基地、大学科技园区等，大力扶持科技创新型企业，积极承接国家重大科技项目，把各类园区建设成为高新技术研发聚集地、孵化基地和产业化基地。加强重点实验室、工业研究院、工程研究中心和企业技术中心建设。统筹军民结合、军地结合、寓军于民的国防科技创新体系的协调发展。加快建立以企业为主体，以市场为导向，以大专院校、科研院所为支撑，产学研相结合的创新体系。

（二）知识产权运用战略

推进统筹科技资源改革，建立统筹科技资源中心。《关中—天水经济区发展规划》提出要建设以西安为中心的统筹科技资源改革示范基地，推进科技创新体制改革，加快产学研一体化，统筹军民科技互动发展，促进科教优势向经济优势转化。[5]如前文所述，经济区拥有较强的科技资源储备，尤其具备科技人才资源优势。但这些资源优势尚未充分发挥经济社会发展引领作用，与所提目标仍有差距，而且西安作为关天经济区内唯一的科技中心，其他地区的科技资源与西安存在较大差距，在科技资源结构和利用上仍然存在不足。建立统筹整个关天经济区的科技资源统筹中心需求依然迫切。

打破中央与地方、军用与民用之间的壁垒，解决体制和机制问题是关天经济区建设统筹科技资源改革示范基地的首要任务和根本任务。[6]杨凌要打造成为统筹现代农业科技资源的改革示范基地，就是要充分利用自身的农业科技优势和产业基础，统筹陕西省、全国，以及全球三个层面的现代农业科技资源，引导科技创新要素的集聚，从而将杨凌打造成为全国现代农业高技术产业高地。

（三）知识产权服务战略

面向丝绸之路经济带沿线国家的关天经济区仅具有科技、人才优势是远远不够的，需要有知识产权服务业作为辅助，才能将知识产权的价值最大限度的发挥。知识产权服务业是指知识产权服务主体利用自身专业知识和技能，围绕知识产权的确权、维权、用权，为知识产权权利人开展以知识产权代理、转让、诉讼、许可、评估、咨询、培训、信息检索和分析、质押融资等相关服务为主要内容的一种现代服务行业。

关天地区现有国家知识产权局认定的知识产权品牌服务机构2家，在数量上远远落后于东部地区，应支持西安高新区为代表的科技产业园区积极申报国家知识产权服务集聚示范区，积极引进国内外优质的知识产权品牌服务机构入住关天经济区，将经济区打造成为丝路起点的知识产权服务业高地。

（四）知识产权保护战略

积极推动西安知识产权法院设立，管辖包括关天经济区在内的跨区域知识产权案件，并作为西北或中西部地区知识产权案件的统一管辖法院，以优化“一带一路”经济文化合作的知识产权司法环境。[7]同时，探索经济区有关法院设立知识产权审判庭，将知识产权民事、行政和刑事案件集中于一个审判庭，专门负责审理或协助有关法院办理著作权、商标权和专利权案件。在知识产权司法审判工作中注重兼顾审判质量和效率，结合关天地区地方知识产权特点，探索司法审判过程中跨区域知识产权纠纷调解机制。

提升涉外知识产权审判能力和涉外法律适用能力，在一带一路倡议的影响下，知识产权的国际市场逐步形成和壮大、国际知识产权关系日益发展和繁荣，不远的将来会有大量的涉外知识产权案件涌入关天经济区内的各级法院。以公正、合理地解决国际知识产权争议，促进公正公平、规范透明的法治和市场环境的建立，促进关天经济区知识产权司法形象的树立。

（五）知识产权管理战略

1. 突破行政区域界线，打造“关中一天水经济区”知识产权合作新机制。关天经济区内各级地方政府、各知识产权相关主题可通过非正式的协力合作及行动，例如通过建立关中—天水经济区知识产权统筹协调委员会，由国家知识产权局分管领导和陕西省人民政府、甘肃省人民政府、各有关县市区、各知识产权相关机构担任委员，推动本区域的知识产权的发展和建设，在短时间内并不对现行的体制作变更的前提下，快速建立起知识产权合作平台。因为，经济区不同于行政区，一般而言，区域的控制权由地方政府执掌，行政区的权利排他性构成了区域协调发展的障碍。[8]而要实现区域内知识产权要素的有效流动和最大效能的发挥，实现良好的区域知识产权治理，就必须协调好关中一天水经济区建设中的经济区与行政区的关系。国内自改革开放以来，不同类型和规模的区域合作组织就不断出现，上海经济区、京津唐经济区、辽中南城市群等城市区域的相关区域协作组织相继成立，泛珠三角地区、环渤海地区、江浙沪地区也在进行相应探索。

2. 积极推进知识产权综合管理改革试点。积极推进知识产权综合管理改革试点，营造良好的知识产权管理环境。经济区内的知识产权管理、执法、服务、战略实施等工作由区内相关地市知识产权局统筹协调，树立以行政服务为主的管理与服务理念，理清基本权力范围，明确管理职责，创新知识产权行政管理方法，扩大授益性行政行为的范围和作用。在知识产权管理过程中适当引入商业化运作模式，降低行政管理成本，使管理与市場相协调，积极向公众提供知识产权信息咨询、普法宣传等，扶持知识产权创造主体。

（五）知识产权国际合作战略

1. 面向一带一路沿线，探索建立知识产权跨国协调合作机制。知识产权助推经济发展是知识产权制度的核心功能，而良好的知识产权国际合作机制是实现该功能不可或缺的保障。[9] “一带一路”建设和关天经济区建设都是着眼长远服务本地区域发展带动跨国区域发展的重大举措。而要突出关天经济区在跨国区域范围内的重要作用，引导企业“走出去”是必不可缺的重要环节。加强宣传并完善知识产权国际合作代理服务工作，积极推动企业走出国门，进行海外投资和科技合作，《知识产权战略行动计划（2014-2020年）》中提出支持企业“走出去”的具体措施中，就包括许多知识产权保护方面的举措。

2. 依托现有平台，探索建立知识产权合作子平台。在面向丝路沿线国家的对外贸易活动中，除面临需要了解和熟知贸易国知识产权政策法律制度的困境外，还面临知识产权合作伙伴的联络，贸易活动中专知识产权代理机构的选择，专利技术的信息的检索，知识产权贸易争端解决等方面的困境。[10]而这些信息单纯依靠企业的力量是不够的，重新进行平台搭建也似乎显得捉襟见肘，一时半晌难以取得预期效果。关天经济区内拥有很多既有的国内、国际合作平台，可以依托既有平台，探索建立知识产权合作子平台，将相同或相近专业领域的知识产权资源快速统筹。关天经济区内已有以“丝博会暨西洽会”、“中国杨凌农业高新科技成果博览会”、“中国国际通用航空大会”等高层次、广泛影响力的国际、国内产业盛会；以西安交通大学为代表的高校和科研院所发挥自身优势发起成立了“丝绸之路大学联盟”并相关子联盟；西安高新区则在2015年12月18日揭牌建立了国家知识产权运营军民融合特色试点平台。依托这些已有的平台可以在发挥平台现有功能基础的条件下，再加强其专利服务功能，不仅促进行业内建立自律机制，形成良性竞争局面，开拓海外国家市场，而且可以承担推动该领域的专利创新角色，并提供有效的知识产权服务。

“关天经济区”是我国西部地区经济基础好、自然条件优越、人文历史深厚、发展潜力较大的国家重点发展区域。高新技术产业、现代农业优势突出，文化旅游资源、可研究资源丰富。面对一带一路倡议下沿线国家知识产权状况发展极不平衡，经济区内知识产权秩序尚未成熟，知识产权国际合作成为主流和企业积极“走出去”的西安市困境和要求。因而，应当突出知识产权特色领域，实现差异化协调发展，激发现有园区创新活力，促进政产学研有机结合，进而面向一带一路沿线，探索建立知识产权跨国协调合作机制和现有平台的知识产权合作子平台，探索构建具有关天水特色的知识产权“创造、运用、服务、保护、管理、国际合作”六位一体的跨行政区域知识产权战略新模式。

“关天经济区”知识产权战略的制定将是我国跨行政区知识产权战略构建新的尝试，对于在一带一路倡议下，整合区内知识产权要素，引导企业走出去具有极大意义。当前国内知识产权战略的制定往往以行政区划为边界，而知识产权要素的流动却从来不以行政区划为限制，国家划定“关中—天水经济区”的目的就是要打破行政区划的界限，形成中国西部发达的城市群和产业集聚带与关中城市群相呼应，知识产权战略的制定将是助推“关中—天水经济区”全面形成知识产权强市建设发展格局的重要推动力。

参考文献：

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[2]黄瑞霞.关中—天水经济区体育文化旅游业发展战略研究[J].齐鲁师范学院学报，2012，（5）：106-112.

[3]李晓鸣，翟全军，平静.丝绸之路经济带建设的知识产权合作保护机制研究[C]//中国科学技术法学会2015年年会暨何梁何利学术高峰论坛，2015.

[4]尹怡然，黄亦鹏.在“一带一路”战略实施中的知识产权国际合作机制[J].广东科技，2015，（8）：14-17.

[5]查斯虎.统筹科技资源助推杨凌现代农业发展的探讨[J].科技创业月刊，2012，（7）：11-12.

[6]李晓鸣，马治国.关中—天水经济区统筹科技资源立法研究[J].情报杂志，2012，（2）：189-194.

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[8]任宗哲.关中—天水经济区建设中合作机制构建刍论[J].西北大学学报：哲学社会科学版，2010，（1）：111-115.

[9]尹怡然，黄亦鹏. 在“一带一路”战略实施中的知识产权国际合作机制[J].广东科技，2015，（8）：14-17.

[10]赵丽莉.“丝绸之路经济带建设”中知识产权保护的困境与对策分析[C]//“深化改革与中国知识产权制度”论坛暨中国知识产权法学研究会2014年年会，2014.

[責任编辑、校对：党 婷]