核心专利的识别方法及其实证探究

韩芳

摘 要：随着社会和经济的不断发展，人们的生产和生活已经进入了一个科技的时代，越来越多的科技化设备走进了人们的身边。对于一个企业来说，如果能够以最快的速度找到属于自己的核心专利，那么必然会给这个企业的发展、自己和其他企业之间的竞争带来巨大的帮助。本文主要从三种核心专利入手，详细的阐述了他们的识别方式、方法，同时以电子领域和医学领域的相关专利技术为例，前后采用了引证专利法以及同族专利法这两种方法进行讨论，目的是为了能够为相关领域的核心专利的识别提供帮助，同时为我国的技术发展起到促进作用。

关键词：核心专利；识别方法；探究

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2017）08-0233-02

由于专利具有一定的特殊性，专利文件也只能是涉足此领域的技术人员以重复发明的方式对其进行描述，且此文献中所包括的有关专利方面的信息在一些普通的出版物中根本无法找到。在一定程度上来讲，专利文件是具有最高意义上的竞争情报体现。

核心专利的要求非常的苛刻，满足核心专利的要求需要很多的条件，首先一定要在相关技术领域中处于核心的地位，另外还需要对这个领域有特殊的贡献，最后还需要对其他的专利有一定的正面影响和带动作用。随着社会的发展，市场竞争的方式发生了很大的变化，传统的资本竞争已经逐渐退出了主导的地位，而当下技术竞争才能够占领市场，更多更优秀的专利可以让企业在技术竞争的过程中获得优势。核心专利技术往往是那些无法替代，同时给本领域带来巨大收益的技术，它能够在很大程度上帮助企业获得发展。而今，在众多的专利信息中找到核心专利已是我们必须要面对的事情，虽然说可以寻求相关专业的专家帮助，但是面对信息量如此庞大的专利数据显然是不可行的。所以，笔者主要是从专利计量的角度出发，对从众多的专利信息中找到核心专利的方式方法进行了探讨，同时以以电子领域和医学领域技术为例，进行了实证研究。

1 核心专利的识别方法分析

1.1 专利被引用频率和次数的识别方法

在专利中对已有的技术和科学论文加以引用是符合科学技术发展形势的体现，其自身不但展现了各项技术之间的相通性、连贯性、累积性和继承性，也展现了各个层次学科间的相互渗透和交互性。一项发明的产生往往不是一蹴而就、无中生有的，而是汲取了无数前人的智慧和专利技术，然后在通过对其进行不断的改进和完善，最终成为自身的专利，在专利产生的过程中，不断学习以往专利技术、学习前人知识对自身专利的研究有着极大的作用。

一些国外学者专门对专利的引用次数和频率进行了测验，对其引用文的价值有较大的关注。其实，在20世纪80年代开始就已经有人将“高被引专利能”当作是最为重要的技术测度方法，并认为专利本身在经济价值方面就各有不同，在对电脑扫描行业进行测度之后表明了社会效益与专利的存在是有一定的关联性的。若一项专利在被其他研究过程中多次引用，则说明此项专利技术是比较重要且核心的。可以说专利技术的引用次数和频率是与其重要性高低有着直接的关系的，也证明了被引用专利的研究品质。所以，在进行专利技术选择时，要以被引用频次作为其选择基础，但是由于时代的不断发展，技术的不断创新，在选择方面也应加以注重，通常情况下专利引证分析方法对4、5年之前的核心技术是非常可行且有效的，但若面对的是近期核心，则是一个不明智的举动。

1.2 识别同族专利大小的方法

专利的保护往往受到地域的限制，同时专利审批制度还指出“早期公开、延迟审查”的方式进行，这样就会出现不同时期发表的内容基本相同的同族专利。在同族专利中包含有众多的专利文件，这些文件被称为专利族的成员。

专利族具有大小之分，主要是指相同的发明在各个国家获得或者是提交的专利的数量之和，还可以当做是发明的申请人申请专利寻求保护的国家的数量。如果寻求保护的国家增加的话，就会提高专利的成本，就会使那些经济价值较高、具有较高科技含量的专利更具价值。另外，当某个发明可以向别的国家申请专利的时候，那就证明此项发明具有国际的竞争力，同样如果这项发明被越多的国家授予专利，那么就越能说明这项发明具有较高的经濟价值和研究价值。由此我们可以看出，专利族的大小能在很大程度上反应每项发明在经济以及技术方面的重要性。

每一项专利只有在其申请的国家才能获得各方面的保护，如果想要获得其他国家的保护就必须要在这些国家申请，但是这样的费用会非常的高。根据这一点我们不难看出，如果某项发明在很多的国家申请了专利，那么这项发明必然会有很高的价值，这种判定方式就是借助专利族的大小确定核心专利的方法。

1.3 以权利要求数量确定核心专利的识别方法

每一项专利都有权利要求书，其作用主要是确定发明以及实用新型的法律保护性文件，同时要求书还会记录发明和实用新型的技术特征。另外要求书中的任何一项权利要求都是有众多的技术特征组合而成，所以要求书的信息量非常庞大。我们如果将专利保护的范围当做是领地来看的话，那么这项专利的技术特征就是这块领地的边缘，同时也就决定着这个领地的大小。我国在专利相关的法律文件中明确的指出，发明或者实用新型的专利保护范围要以专利的要求书来确定，所以说，如果专利的要求需要保护的项目越多，就说明它的技术特征越多，那么这项专利的价值就会越高、越重要。

我们在通过分析专利要求来识别专利的核心地位时，也可以依靠相关的专家和权威机构对专利的要求进行细致全面的分析来确定，但是这种方法只能适用于那些信息量较小的专利，如果有大量的专利文件需要识别，那这种方法显然是不可行的。大部分的专利权限都会在专利要求书中以代码或者是注明的形式体现，如果说不是专业的专利识别专家的话，通过代码或者是注明信息数量的识别来代替是一个非常简便的方法。如果专利的权利代码信息的条数比较多，那么就说明专利需要保护的权利数量多，也就间接的说明了专利的重要性和核心地位。

在专利申请时，为了能够拓宽专利的保护范围，发明人或者申请人往往会适当的增加专利的权利要求，不过在每一个领域，专利的权利要求数量都不相同，甚至差别很大。据统计，在1975年到20世纪末这一段时间，有很多的技术领域的专利权利数量都在增加。形成这种局面的原因主要是因为技术本身的多样化引起的。

1.4 识别方法的评析

通过以上三种核心专利的识别方法，我们可以更加准确的识别核心專利，但是由于三种识别方法的侧重点和理论的不同，所以识别核心专利的结果也会产生差别。

专利引证方法用识别方式主要是依靠专利之间的引用关系，从而确定相关领域的发展方向和现状，围绕专利保护网络找到核心专利的一种方式。在相同的领域内，如果在一段时间经常被引用的专利，很有可能就是这个领域的核心专利。但是这种方式存在很大的弊端，其时间的控制相对较长，只能通过长时间的比对才会得到明显的结果，如果想要确定一段时间内的核心专利，那么这种方法显然是不可行的。

使用权利要求数量和专利族大小这两种方法来确定某一技术领域的核心专利的话，不会受到时间上的限制。所以说，这两种方法相对于引用识别的方式会在时间上占有优势，同时从理论来看，权利要求数量法会更加具有前沿性。不过，在正常的识别工作中，还需要以实际的情况变化来确定核心专利的识别方法比较可靠。

2 核心专利的识别方法应用研究

2.1 研究领域的确定

众所周知，我国现阶段在电子技术领域方面得到了快速的发展，各种电子产品的更新速度也随之加快，因此，在此领域中必然会有相应的核心技术作为其研究的依据。加之电子产品行业的快速发展，也必然会在日后社会发展中发挥重大的作用。另外就是乙肝领域，据调查可知，在我国中国人口中大约有1.2亿人是乙肝病毒的携带者，且在治疗乙肝病毒费用的投入上就达到了1000多亿元。也就意味着我国在乙肝及其并发症方面的健康压力十分重大，给国家已经造成了较重的经济负担，同时也给患者和其家庭带来了不良影响。所以，防范乙肝病毒的传染、治愈乙肝，发展我国的电子产品，对其进行研究和分析有着十分重大的意义。

2.2 研究的数据来源和防治技术的选择

此篇文章所用到的电子产品数据和乙肝数据分别来自于网络数据库中苹果公司和德温特世界专利的相关内容，为了可以保证数据的准确性和整体性，作者将在网络中搜寻到的数据与德温特的检索数据相结合，以最大化的提高数据完整性和可行性。

2.3 基于专利被引频次的核心专利

在专利数据库内被引用的频率和次数越高，就越说明其与核心技术最为接近，甚至相一致，也更加的说明了此项技术拥有的发展优势和其技术核心的发展趋势。由于后来的相关技术都是以其技术作为研究依据，所以这些专利就会被认作是该项技术的核心专利。如：美国苹果公司申请的虚拟键盘专利，它是通过一个平坦的桌面或安装在某一设备上的摄像头，用户就可以将桌面当做键盘来使用，使用时会在电脑屏幕上显示出用户手指的实时位置，这样不仅方便了用户的实时使用，还给用户带来了极大的新鲜感，有助于工作兴趣的调动。又比如美国在医学领域申请的萘化合物专利，用于治疗骨质疏松、子宫肌瘤等症，后期被人们引用数百次。所以，此公司为了使这一核心专利更好的得到保护，在此技术的周围设置了密度较高的专利网，而且在制剂、方法上也申请了相关专利，这样有效的避免了仿制化合物的替代，对专利技术起到了很好的保护作用。

在乙肝的防治范围中，在过去的20年里被引用次数最多的专利技术是DII数据，而它所涉及到的国家和专利机构比较多，也说明了同一项专利技术在不同的国家有着不同专利号。通常情况来讲，专利技术的被引用次数与时间有着较大的联系，并会对其产生一定的影响。但是也不仅如此，美国盐湖城制药公司的专利技术PAN2001-475649在以往专利的被引用次数中以246次的引用率居于相关领域的核心专利首位，而相比于该技术早7年的PANl994-217541技术却与之相差了3倍之多，这让人们不禁多发遐想和思考。而同时问津的PANl998-520792和PANl998-230322两项专利技术，二者相比较起来在引用次数和频率方面来说后者要比前者高出26次之多，用实际证明了后者的专利技术要比前者更为重要，更是核心专利技术之选。

2.4 基于同族专利大小的核心专利

德温特世界专利索引将众多的专利清晰的进行了划分，其表现形式是带有标签的专利家族，而每一个专利家族中都包含有基本专利和同等专利两大种类。其中基本权利指的是那些具有原始创新性质的专利，而同等专利则是那些它的发明所涉及的专利已经被其他的专利所申请的一些被组织收录的专利。每一个专利家族都会有自己的专利代码数量，同时如果专利代码的数量越多，就越能够证明这个家族所申请和具有的专利越多。一般情况下，具有较大的经济价值和技术价值的专利都会申请多个国家和组织的保护，同时也就会向多个国家申请专利，当然这也是我们在判断某一项发明是不是核心技术的一种方式。

通过网上查询，作者将1994年到2014年这20年之间的所有涉及到乙肝防治专利进行了统计，统计的结果表明，共计有4700多条专利，通过处理，找到了这4700多条专利在德温特的相关专利代码，然后将这些专利成功的区分到每一个专利家族中，我们选出其中数量较多的专利家族作为研究对象。其中PAN2002-599448专利家族主要是一种涉及治疗乙型肝炎、疱疹、传染性软疣等病毒的免疫调节剂，这个专利家族包含62位成员，这就说明这个专利家族申请过62次专利，其内容一定是经过反复创新和提升得来的，所以说一定是核心技术，必然会为企业带来巨大的经济价值和技术价值。由于数据的截止日期的限制，使得数据存在一定的变化，近期作者再次通过数据库下载相同的数据发现，专利家族的数量已经增加到了80多个。另外PAN2002 -599448在2006年至2015年之间先后被引用了70多次，平均每年被引用次数高达7次之多，这无一不说明了此项技术所具有的巨大的经济价值和技术价值。

3 结语

核心专利虽是一项发明，但因其有着较高的独创性和新颖性，所以在发明中的地位也是居于榜首。本文中主要从三个方面对核心专利识别技术进行了分析，一方面是从核心专利的识别效果和权威性方面来说，由于被引用次数的多少与核心专利的重要程度有关，引用次数越多说明其重要性越大，在这一方面不仅已经得到了业内相关人士的认可，也得到了专家的认可。但是在选择核心专利时还应谨小慎微，将其权利要求书也作为选择核心专利的重要指标。另一方面，从核心专利的实效性方面来说，被引次数是不能够确定现阶段、近期的核心专利，比较适用于确定4、5年前的核心专利，而同族专利大小与权利要求书这二者可以有助于当前专利的确定。尽管如此，但我们仍需不断努力，对确定核心专利技术的方法进行完善和改进，以使核心专利技术得到最大化的保护。

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