工程造价管理中的如何进行工程索赔

张莉

【摘要】本文介绍了工程索赔的定义及分类，分析了引起工程造价索赔的原因，阐述了索赔遵循的原则和程序，供大家参考。

【关键词】工程造价；工程索赔；技巧

How to make engineering claims in project cost management

Zhang Li

（Xinyang City Construction Engineering Cost Consulting Co.， LtdXinyangHenan464000）

【Abstract】This paper introduces the definition and classification of engineering claims， analyzes the causes of the claim of project cost， and expounds the principles and procedures for claiming.

【Key words】Engineering cost；Engineering claim

1. 前言

在项目的具体实施过程中，总存在各种影响工程定时定量完成的因素， 它包括：不可抗力、工程变更以及业主未能按约完成相应义务等等。当由于非承包商自身因素而使其受到损失时，承包商可向业主提出相应的补偿要求，其形式可以是费用补偿或是工期延长，这种要求赔偿的行为就是工程索赔。随着市场经济的高速发展，我国的建设制度不断完善，工程索赔已成为工程造价管理的重要组成部分，同时也是承包商谋求效益最大化的重要手段 。

2. 工程索赔的定义及分类

2.1工程索赔的定义。

索赔是双向的，我们一般把承包商向业主提出的索赔行为称为施工索赔。它是指承包商在工程建设实施过程中，根据工程合同的有关规定，对非己过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有效证据，按合同约定的索赔程序，结合法律法规，向业主或业主代表提出变更合同价格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己损失，维护自身的合法权益的过程。

2.2工程索赔的分类。

根据不同划分标准，工程索赔可以划分为以下几类：

2.2.1按照事件的影响及干扰程度来分，可分为物价上涨索赔、工程变更索赔、货币贬值索赔、工期拖延索赔、不可预见的外界阻碍及条件索赔、支付工程款延迟索赔、工程中止索赔等。

2.2.2按照索赔的目的来分，可以分为工期索赔及费用索赔。

2.2.3按照索赔的依据来分，可以分为合同索赔、非合同索赔以及道义索赔。

2.2.4按照合同的类型进行分类，可分为总承包合同索赔、分包合同索赔、劳务合同索赔、合营合同索赔等。

2.2.5按照索赔的性质来分，可以分为工程索赔及商务索赔。

2.2.6按照索赔的处理方式来分，可以分为单元项索赔及总索赔。

3. 引起工程造价索赔的原因

由于建筑工程有着资金占用量大、工期长、工作面多、受外界影响大等特点，因此引起索赔的原因往往是多方面的，归结起来，主要有以下几方面：

3.1政策法律原因。

该类索赔主要源于工程造价的法律、法规变化所致。

如税法规定的税基、税率变化、贷款利率变化、各类社会保险法律法规的缴费基数以及费率变化等。

3.2合同文件方面的原因。

即合同文件包含的内容条款多且复杂，可能存在着约定不周、约定不明确、用词不严谨，以及合同条款在同一问题上前后矛盾，从而导致合同双方理解不一致，引起索赔事件发生。

3.3工程量变化原因。

由于工程施工受自然条件、地质勘探结果、施工现场条件等因素影响较大，因此极容易引起设计变更，设计变更必然会带来工程量清单中工程量的变化，承包方很容易就此提出索赔要求。另外，工程量清单中工程量的漏算、多算也会引起工程量的变化，以致引发费用、工期的索赔。

3.4甲供材料及设备原因。

如果工程项目有甲供的材料，甲供材料若不能按约定的时间提交，或者甲供材料的数量、质量不符合要求等，导致工期延误或造成返工，就会引发索赔。

3.5工程款支付原因。

由于资金问题或建设单位管理不到位等原因造成预付款、进度款或结算款不能按时足额支付，引起索赔。

4. 工程索赔遵循的原则

4.1严格以合同作为依据原则。

从索赔费用发生的必要性角度来看， 索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需的，而所索赔费用也只能在所履行合同的规定范围之内，如果没有该费用支出，就无法合理履行合同，无法使工程达到合同要求。

4.2損失最小原则。

从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，就应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。

4.3时限原则。

国际上，几乎每一种土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要求。例如，FIDIC合同条件规定承包商在索赔事件第一次发生之后的28d内，应将索赔意向通知工程师，同时向业主呈交一份索赔意向的副本。索赔意向书在提出之后，应及时提交给监理工程师，并由监理工程师及主管监理签字确认，再经现场负责人及各级监理现场核实确定[3～4]。一旦超过规定期限， 索赔将不再有效。

4.4及时收集索赔资料。

为了使索赔成功，承包商需进行大量的索赔论证和合同论证工作，以大量证据（包括合同文件、会议记录、市场行情等等）来证明索赔的合理性，并保证收集到的证据及资料要真实，以使其提出的每一项索赔费用都有充分、合理的证明材料，以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程；隹确、合理。

5. 工程索赔的程序

5.1填写索赔意向书。

工程索赔的第一步是填写并提交索赔意向书。索赔意向书中所涉及到的索赔项目的种类及起止日期的计算方法如下：

5.1.1恶劣气候导致的索赔。一般为工程损失索赔和工期索赔，此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束目。

5.1.2不可预见引起的索赔。由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，一般需索赔费用和工期。承包商计算索赔起算日应在双方确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

5.2事件记录。

在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期记录，对于索赔事件所造成的工程损失，除书面记录外，还应做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。

5.3阶段性索赔报告。

当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔，并将相关索赔资料及证明抄送有关单位。

5.4最终索赔报告。

在索赔事件被合理解决以后，当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告，应包括有索赔事项，索赔的依据，合同以及法律法规的相關条例等 。

6. 索赔的技巧

要搞好索赔，不仅要善于发现索赔的机会，更重要的是要学会如何处理好索赔。

6.1要及时发现索赔机会。

要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，在报价时就要考虑索赔的可能和需要。

6.2签好合同协议。

在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改要求，尽最大努力将自身的风险转移。

6.3及时确认。

对口头变更指令要确认，一切落实到书面上，严格按规定办事。

6.4及时发出索赔通知书。

在索赔事件发生后，在规定时间内内，承包商必须及时发出索赔通知书。

6.5索赔事件论证要充足。

承包商在发出索赔通知书后，每隔一定时间应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的规定时间（28d）内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告 。

6.6力争友好解决。

尽力在友好和谐的氛圈中解决问题，得到合理的索赔，体现企业自身较高的管理水平和人员素质。

7. 结语

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

[文章编号]1619-2737（2017）03-21-550