技术性贸易壁垒理论及应对机制

林友孝+孙铖鹏+徐纯

【摘 要】随着经济全球化和贸易自由化的发展，国与国之间的贸易交流日益密切。各贸易国家在促进本国经济贸易发展的基础上，为维护自身利益，对国内产业和国内市场的进行保护保护，推出了一系列贸易壁垒机制。其中技术性贸易壁垒机制的比例将近占所有机制的80%，本文结合技术性壁垒的理论研究对中国的对外经济贸易现状进行了分析，并从政府、企业、行业协会三个方面出发，论述了各自在技术性壁垒跨越机制研究中的地位、作用、改进方法以及三者如何协调以实现三方联合。

【关键词】技术性贸易壁垒机制；政府；企业；行业协会

一、技术性贸易壁垒理论研究

1.技术性贸易壁垒概述

技术性贸易壁垒是以国家或地区制定的技术法规、协议、标准和认证体系为主要形式，以建立技术标准、认证制度、检验制度的方式，对农产品、食品、机电产品、纺织服装、信息产业、家电、化工医药等领域的初级产品、中间产品以及制成品环节在科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等多项技术性指标等内容进行评定的机制。

技术性贸易壁垒是应用于国际贸易当中，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，以实现限制进口、推行贸易保护主义的目的。技术性贸易壁垒目前在各国得到了广泛应用，尤其在发达国家，技术性贸易壁垒种类更加繁多，要求更加严苛。

2.技术性贸易壁垒的产生背景

随着经济全球化的兴起与贸易自由化的发展，各个国家之间的贸易往来越来越频繁，各个国家之间的进出口贸易，促使各国的经济水平得到了不同水平的提高。为使本国产品在全球经济贸易中保持竞争力，以取得更大的经济利益，各国争相推出各种法规和政策，比如早期的关税。但事物都有其两面性，关税的制定，降低了贸易的纯利润，阻碍了国际贸易的发展。但处于经济全球化、世界一体化的多元化世界格局中，闭关锁国自产自销对于本国经济来说显然只能故步自封，而且也显然是不现实也是不可取的。所以为了最大程度的推进经济全球化和贸易自由化的发展，降低关税势在必行，且这一对策已在乌拉圭回合谈判中被提出并实行。然而经济全球化和贸易自由化带来的不仅是各国经济上的交流，还有日益激烈的国际贸易竞争。而维护本国利益是一切国际关系的根本目的，本着这一原则，各个国家在降低关税的同时又不断推出了更具针对性、灵活性、广泛性和隐蔽性的技术性贸易壁垒。

3.技术性贸易壁垒的客观生存环境

技术性贸易壁垒顾名思义是和技术挂钩的，经济的发展水平会从一定程度上制约科学技术的发展，也就是说技术性贸易壁垒的推出者发达国家居多，且更符合发达国家的利益索取，也就是说技术性贸易壁垒对发展中国家影响较大。

WTO关于技术性贸易壁垒制定了相关协定，有“技术性贸易壁垒协定（TBT协定）”和“实施卫生与动物卫生措施协定（SPS协定）”，这就为技术性贸易壁垒机制的推行提供了法律依据与支持。也就是说，技术性贸易壁垒的建立与推行是合理且合法的，无论是“技术性贸易壁垒协定”还是“实施卫生与动物卫生措施协定”都对这一观点进行了佐证，并提供了施行依据。

技术性贸易壁垒涉及领域极广，其中在卫生、检疫、安全、环保、产品质量的技术规范和产品检验更是符合广大群众的心声，技术性贸易壁垒通过对产品或服务的全面检测和监督，在一定程度上保证了食品安全，给全民健康提供了保障。再加上技术性贸易壁垒通过高科技减弱了产品生产过程中对环境的污染程度，符合当今社会可持续发展这一时代主题。技术性贸易壁垒种类的不断变化和增添以及标准的规范一再修订，使得产品在卫生、生产技术、环境保护等方面的标准进一步提高，减小了在检测环节由于抽样检测等检测方法或其他因素带来的误差，更助于产品的筛选和次品的淘汰，保证了产品质量和安全，更有利于生态环境的环保。同时通过市场优胜劣汰，将不符合标准的企业淘汰出局，减少了不必要的资源浪费，使得资源能更合理的、更高效地被利用。

4.技术性贸易壁垒的具体实施

首先，通过制定一系列技术法规，规定并强制执行产品特性，产品的相关制作工艺以及生产方法，比如在产品介绍涉及的专门术语、符号、产品包装、标志、标签等都规定了标准；其次，对产品制作技术进行了限定，经市场调查和消费者反映，筛选出供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法；然后，对产品进行评定，即以规定的技术规则为标准，对各个环节进行全面监督审查和检验，确认产品是否符合技术规定或标准，合格后再由国家或国外权威机构授予合格证书和合格标志，以此证明某项产品或服务符合规范。最后，投入生产，并制定符合相关规定的生产和管理体系。

二、我国面临的技术性贸易壁垒现状

随着关税的降低，关税壁垒对贸易的影响也日以减弱，从增强市场竞争力扩大市场份额的角度出发，技术性贸易壁垒逐渐被各国采用。在技术性贸易壁垒的实施进程中，发达国家始终占主导地位，中国作为发展中国家，受影响相对较大。近年来，更是随着技术性贸易壁垒的不断变化，要求越来越严苛，一部分产品不能及时针对发达国家的技术性贸易壁垒做出调整，使得相当大一批产品的出口受阻。

通过对近年来我国出口产品受外国技术贸易壁垒的情况的调查汇总发现，中国的农产品、轻工、机电、纺织服装、五矿化工和医疗保健出口所受限制较大，其中农产品受到的影响最为严重。

三、技术性贸易壁垒的特点

由于WTO规则和有关国际惯例的限制，国际贸易壁垒的种类和形式也不断变化以符合国际规则。即便为推動经济全球化和贸易自由化，关税税率越来越低，但国际贸易壁垒依然活跃于国际贸易当中。技术性贸易壁垒作为一种新型的贸易壁垒，因其灵活性、隐蔽性、合法性的特点，正取代传统的非关税壁垒而迅速发展，其表现形式也越来越多样化。国外技术性贸易壁垒的特点主要有三个方面，即与知识产权保护相结合、重点是保护人与环境、从影响个别产品转向影响整个行业。

四、技术性贸易壁垒应对

1.政府应改进管理，提升标准国际化水平，

对技术性贸易壁垒的应对能力取决于国家整体的技术竞争力，为提高国家对于技术性贸易壁垒的应对能力，国家可参照WTO或国际贸易机构制定的技术标准，建立健全自身的技术标准，从自身抓起，加强企业自身对技术性贸易壁垒的认识，提高企业的技术标准水平，尽可能达到国际标准，与国际标准接轨。其次，国家还应积极争取参与国际标准制定的机会，来改变以往的被动处境，为我国进出口贸易创造积极条件。在获得国际标准制定的机会后，应合理地加入便于我国进行进出口贸易的技术标准，比如说，在提高传统产品生产技术的前提下，可以加大我国传统产品的纳入，大力推行具有自身民族特色的产品，保护民族产业，扩大市场份额。加入国际技术标准的制定，还可以是我国充分掌握国际技术标准细则，规避信息隐蔽性带来的风险与损失。在制定期间与其他发达国家探讨过程中，还能够借鉴发达国家在技术制定标准方面的成功经验，并根据我国技术水平和市场要求对本国的技术标准加以改进和补充，快速实现与国际接轨。

其次，针对政府管理出现缺位、越位现象这一问题，政府应放权给企业和行业协会，实现三者间职责的合理分配；从政府提供的支持角度来看，对于出口稳定的产业应提供更大力度的支持并制定保障措施；从管理体系上来看，我国认证体系繁杂且重复，应当对认证体系进行梳理和规范，制定统一规范的认证体系。

2.建立以行业协会为核心的技术性贸易壁垒应对机制

应对技术性贸易壁垒应对机制，不仅仅依靠政府和企业，更应发挥行业协会的作用。行业协会包括各种行业内部的协会和跨行业的行业协会，行业协会通过调节和制约会员的个体行为，调整竞争与合作的关系，实现各行业经济的健康发展。行业协会是非政府组织，可以解决不适宜政府立场处理的问题，并通过行业协会和政府的协调合作，解决技术性贸易壁垒。相对于政府部门，行业协会更加了解行业内部情况。而相对于企业来说，行业部门代表的是行业的共同利益，能有效避免企业盲目发展等情况的出现。也就是说行业协会可以充当企业与政府间的中介，实现职能的合理分配。

行业协会作为企业联合团体，在共性技术和关键技术的研发方面具有较大的优势，通过协会抱团，大大增加了行业的技术实力，可以有效抵御技术性贸易壁垒的风险，取市场主动权。同时通过协会进行信息网络的建设，加强企业间交流，共享技术性贸易壁垒风险预警信息，就国际市场和规则的变化作出联合反应。

3.企业应作出的改变

企业作为经济贸易的主体，是推动国民经济、开拓国际贸易以及带动产品出口的主力军。企业作为我国进行经济贸易的主体，应积极应对技术性贸易壁垒对我国产品出口造成的障碍。而技术贸易壁垒实质上是国家间技术差距的表现，要想突破技术贸易壁垒对我国出口贸易的影响，根本的解决方法是进行技术革新，通过技术革新打破技术性贸易壁垒，实现服务和工艺的创新，增加产品的市场竞争力，同时与政府、行业协会加强协作。

企业个体的技术创新策略的选择与市场结构演化间具有相互制约的相互关系，技术性贸易壁垒也处于动态的发展中，这也就要求企业在明确技术创新策略选择的同时，调节好市场和技术性贸易壁垒的演变关系，从而制定有针对性的技术革新方案，有效应对技术性贸易壁垒。

技术性贸易壁垒机制的显著特点是隐蔽性，隐蔽性主要是指信息不畅，而企业应针对这一点主动出击，实时关注技术性贸易壁垒动態。其次各企业还应加大技术投入，尽量在短时间内达到发达国家的技术认证标准，增强竞争力，扩大市场份额。最后，企业应多余国外企业沟通交流，扩大出口渠道。

五、针对技术性贸易壁垒跨越机制政府、企业和行业协的三方协调

对技术性贸易壁垒的应对策略，宏观方面表现在政府和行业协会的应对对策，微观上体现在企业的应对措施。

对于企业来说，企业可以根据自身情况合理选择模式进行技术水平的提升，通过加大技术研发方面的投入，开发具有自主知识产权的专利技术。但要摆脱国际贸易中的被动地位，只依靠企业自身的经济实力显然是不可实现的，这就需要政府在企业的技术创新资金筹集方面提供支持。比如说政府可低息贷款给企业，缓解企业资金供应方面的压力，或者建立信贷体系，为企业贷款提供方便。在此过程中，政府行为极易形成价值导向，也有利于广大群众手中闲散资金的集中，再为企业提供方便的同时，也实现了广大群众手中闲置资金的合理利用。其次，在税收优惠政策，技术、信息咨询等方面政府也应尽可能的给予帮助。

但这不是说政府的支持是盲目的，政府也应该有选择的对企业或企业技术创新项目进行支持，即择优录取，以确保资源能够的到充分合理的利用。

行业协会之于企业，可以协调各行业企业间的合作与竞争，实现双赢，实现利润最大化，通过调整生产策略，实现技术和信息共享，提供出口风险预警，开展技术性贸易壁垒评议等措施，为出口企业提供便利。积极协助政府参与国际技术标准制定，通过专业性对国际技术标准的制定提供技术支持，为本国争取最大利益。

六、结语

贸易壁垒的中心转移先是从关税壁垒过渡到非关税壁垒，非关税壁垒的重点转移到技术性贸易壁垒，也就是说技术性贸易壁垒问题是长期存在并不断发展的。有由于技术性贸易壁垒已日渐成为我国进出口贸易的主要障碍，面对当前局势，如何维护本国利益，如何扩大出口、缓解就业压力，如何促进中国经济和社会的健康发展需要各方的共同努力。这就需要政府、企业和行业协会共同出力，构建政府、企业和行业协会三方协调的技术性贸易壁垒跨越机制。

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