欧盟碳排放权交易体系的发展、原理和效益分析

杨旷怡

国务院在2016年11月印发了《“十三五”控制温室气体排放工作方案》，明确提出要建立全国碳排放权交易制度，在2017年启动全国碳排放权交易市场。2013年起，国内7个碳交易试点省市陆续启动了碳排放权交易，经过4年的实践，中国目前正将试点所积累的经验融入全国碳排放权交易体系的设计中，全国碳排放权交易市场的启动已进入最后冲刺阶段。而作为最早启动碳排放权交易的欧盟，其建立的总量-交易（Cap and Trade）体系一直是其他国家和地区建立碳排放权交易市场时遵循基本原则，本文通过对欧盟碳排放权交易体系的发展历程、基本原理和效益进行分析，旨在为我国的碳排放权交易体系设计提供更好的借鉴。

一、欧盟碳排放权交易体系的发展

按照《京都议定书》的要求，欧盟同意到2012年实现温室气体排放量比1990年减少8%。作为内部责任分担协议的部分内容，欧盟成员国承诺实现各自的减排目标，以实现上述总目标。2008年，在《京都議定书》承诺目标的基础上，欧盟还同意到2020年实现温室气体排放量比1990年减少20%。此外，欧盟还制定了到2050年实现减排80%-95%的线路图，确定了到2030年将温室气体排放量在1990年的基础上减少40%的中期减排目标。为达成上述目标，欧盟将碳排放交易这一市场工具作为其首要政策手段，规定欧盟企业可以在欧盟排放交易体系（EU-ETS）内进行配额交易。

二、欧盟碳排放权交易体系的原理

欧盟碳排放权交易体系的原理很简单，可用“总量-交易”原则来概括。在该体系内，根据国家、管辖区或行业排放量规定一组实体某时期内的排放上限或“总量”。在排放上限的约束下，参与企业可通过购买或出售排放配额满足其排放需求，使其在各履约期末持有足够配额抵消排放。如果该企业持有的排放配额不能满足其排放需求，超排部分的排放配额应向参与排放交易体系的其他企业购买，或在政府拍卖上竞投获得。

三、欧盟碳排放权交易体系的效益分析

一是碳排放权交易保证环境效益。通过设定绝对总量并控制实际排放量，可有效实现减排领域的环境目标。就此而言，碳排放权交易体系提供了其他政策工具不具有的优点，以碳税为例，监管机构可通过征税保持价格稳定，但无法保证体系内实体的总排放量。补贴、标准以及监管法规等工具主要针对排放强度，效果存在不确定因素。相比之下，碳排放权交易体系则既能控制总排放量，又能保证实现减排目标。

二是碳排放权交易降低减排成本。碳排放权交易体系可以最低经济成本实现减排目标，该体系主要通过所涉企业灵活安排减排时间和地点实现成本效益，各企业可选择经济效益最高的减排措施。在低成本减排方案不足的情况下，亦可选择在市场上购买配额，购买配额意味着一家企业正在资助另一家企业实施减排，使其及减排成本更低。

三是碳排放权交易反映经济实效。碳排放权交易体系内根据当前经济状况调整碳价，若经济增长、排放量上升，配额价格将走高。经济增速放缓期间，价格则随产量和消费量减少而下降。可将碳排放权交易体系视为经济风向标：经济强劲发展且能够投资低碳减排领域的时期，该体系可为开展减排工作提供更多激励；经济增速放缓时期，该体系设定的排放价格则相应下降。

四是碳排放权交易有利低碳技术。通过设定长期总量，碳排放权交易提供长期价格信号，同时为私人投资开发和实施低排放或零排放技术提供了重要激励，从而降低了未来减排领域的宏观经济成本。此外，强劲的价格信号也有助于在市场参与者中间普及低排放或零排放技术。碳排放权交易体系也为不同地区减排体系连接和减排合作提供可能，通过体系连接形成更广大的市场，有助增加符合成本效益的减排选择，提高市场流动性。

欧盟在碳排放权交易上已经积累了的10多年的发展经验，今年我国将启动全国统一的碳交易市场，目前正在紧锣密鼓地进行框架设计、规则制定和系统搭建，通过对欧盟碳排放权交易体系的发展、原理和效益进行分析，结合我国国情和工作基础，吸收借鉴欧盟有益经验和好的做法，有助于更好地推进全国统一碳排放权交易市场建设。

（作者单位：浙江省经济信息中心（浙江省应对气候变化和低碳发展合作中心））