不确定性环境背景下的企业绩效管理研究

马天贵

摘 要：文章提出了不确定性问题对绩效管理的影响，分析了宏观环境中的政治-法律环境、经济环境、社会-人口环境和技术环境四个方面的不确定性，微观环境中的市场需求因素、资源因素、行业环境因素、竞争因素和政府管制等五个方面的不确定性，指出不确定性环境下企业绩效管理面临的制定绩效目标和评价标准挑战、监督和支持的挑战、进行绩效考评的挑战和运用考评结果的挑战，根据分析提出了相应的对策和建议。

关键词：不确定性，环境，绩效管理、挑战

1、问题提出

环境是企业战略发展必须考虑的重要因素之一，而由于战争、恐怖活动、极端宗教活动和许多自然灾害的发生使世界环境却处于较大的不确定性状态；我国企业的发展已经和世界环境高度共振，世界各国的各种事件都会毫不例外的影响我国企业发展的外部环境，极小的事件都有可能成为我国企业发展环境的“多米诺骨牌”而形成对良好企业发展环境的巨大破坏。在不确定性环境背景下，企业究竟该如何進行绩效管理才能科学而有效地衡量企业发展？才能科学衡量企业员工的贡献价值大小？才能根据企业发展成就和员工贡献大小确定员工报酬和岗位晋升？

2、环境与不确定性

（1）宏观环境。宏观环境是企业最不确定的环境，也是企业无法选择的环境要素。PEST分析法是宏观环境分析的常用方法， PEST具体指代政治-法律环境、经济环境、社会-人口环境和技术环境。为研究方便，本文把不确定性划分为五级，不确定程度由高到低分别是极不确定、很不确定、不确定、不很确定和确定。

①政治法律环境不确定性分析。我国政治环境和法律环境相对世界大多数国家而言具有高度确定性。一党执政多党合作的政治环境和经济建设这些核心问题近40年没有本质的改变，法律环境虽然这些年发生了一些变化，但是由于我国法律出台到实施有一个合理的时间周期，即便是具有不确定性，但也是具有较高的可预见性，因此，该环境可以列为确定级。

②经济环境不确定性分析。我国经济与世界各国经济高度相关，很多情况下会发生共振，如1997年的亚洲金融风暴，2007年的美国次贷危机、2014年至今的世界石油价格疲软等直接影响我国企业的发展，而且国际经济环境的变化已经有点变幻莫测。而我国国际化程度和国际化比例都较高，企业与国际经济之间的关系密切，深受国际经济环境的影响，因此企业的经济环境具有高度不确定性，但是由于我国政治法律稳定、社会人口稳定、技术稳定，相对于国外企业而言，该企业面临的经济环境可列为很不确定。

③社会-人口环境不确定性分析。中国社会稳定，人口数量居世界第一位，这些年我国经济高速发展除了依赖投资和对外贸易外，就是依赖我国的居民消费。人口基数大、劳动力收入增长明显、家庭消费高杠杆效应等使得我国的社会-人口环境具有一定的确定性，但是由于经济环境的不确定性，导致社会-人口环境具有一定的波动，可列为不确定。

④技术环境不确定性分析。我国企业规模大小差距巨大，技术水平天壤之别，既有世界领先的技术的华为、阿里巴巴、腾讯等高新巨型企业，也有家庭作坊式的个体工商户，由于绝大多数技术具有一定的继承性，所以技术环境课列为不很确定。

（2）微观环境不确定性分析。微观环境是由与企业直接相关的要素所构成，具体可以概括为市场需求、资源因素、行业环境、竞争因素和政府管制。

①市场需求因素不确定性分析。我国作为世界第二大经济体，具有强大的市场需求总量，但是由于供给主体的数量巨大和差异巨大，每个生产者和销售者所获得的市场份额差距巨大，特别是有些市场虽然需求巨大，但是利润微薄；产品更新换代较快，消费者消费偏好变化快，畅销产品会很快成为滞销产品。因此市场需求总体上不确定性程度较低而个体不确定极高。

②资源因素不确定性分析。物质资源因素是个相对稳定的因素，属于确定情形。市场经济条件下获取资源主要通过公开市场的自由交易，虽然说会有一定程度的资源集中，但是几乎处于完全竞争和垄断竞争阶段，价格成为获得资源的重要因素。人力资源具有高度的不确定性，猎头公司挖人，技术人才主动跳槽和创业，对企业人力资源带来较大的影响，而现代企业对物质资源的依赖早就让位于人力资源。

③行业环境不确定性分析。既可能表现出行业总体环境的行业总体环境不确定，也可能表现为行业细分环境的不确定性，还可能表现为二者叠加；由于资本的逐利本性，高利润水平行业由于进入者蜂拥而入使行业因竞争激烈而成为“红海”，因此行业的不确定性事实上是很不确定的。

④竞争因素不确定性分析。企业的竞争因素主要考虑是自身竞争能力和目标客户的竞争。自身竞争能力主要表现为功能竞争力，就是产品功能对消费者需要的满足程度；价格竞争力，主要表现为消费者对价格的接受程度；品牌竞争力，主要表现为产品综合品质和形象对消费者的吸引程度。由于企业之间处于不同层次，跨层竞争的可能性较小，所以表现为每个企业都有几个同层次的主要竞争对手，如美的主要竞争对手是格力，阿里巴巴主要竞争对手是京东和腾讯。但是由于资本运作的原因，收购和重组也会带来新竞争对手的迅速崛起。但相对可控，因此属于不很确定状况。

⑤政府管制不确定性分析。政府管制是一个高度确定性的要素，越是发达地区的政府，法治化程度越高，管制越确定；越是落后地区的政府，人治情况越严重，管制的确定性程度越低。但是由于我国自上而下推动市场经济建设，优化市场环境，建立服务型政府，我国政府管制越来越确定。

3、不确定性环境下企业绩效管理面临的挑战

理查德.威廉姆斯把绩效管理分成四个部分：一是指导与计划阶段，即员工确定绩效目标和评价绩效的标准；二是管理和支持阶段，即对员工的绩效进行监督和管理，提供反馈和支持，帮助他们排除阻碍绩效目标完成的障碍；三思考查和评估阶段，即对员工的绩效进行考核和评估；四是发展和奖励阶段，即针对考核结果，给员工相应的奖励、培训和安置[1][1]。不确定性使企业绩效管理面临着巨大的挑战。endprint

（1）制定绩效目标和评价标准的挑战。绩效目标的确定一般遵循SMART原则，即具体、可衡量、可实现、相关和有时限[2][2]。但是由于不确定性导致确定绩效目标和绩效评价标准极为困难。如低油价背景下中国石油行业的绩效目标是节省了多少开支而不是生产了多少产品；互联网初创企业考虑的是发展了多少客户而成熟互联网企业却考虑创造了多少利润。

（2）监督和支持的挑战。企业确定绩效目标和绩效评价标准后，有责任进行监督下级部门和员工为实现绩效目标而努力的情况，有义务为他们提供各种支持促进目标的实现。但是哪些环境和要素是企业自身可以控制的？企业除了控制自己组织的各种要素外，宏观环境要素和微观环境要素几乎没有一点控制能力，企业能够不顾环境条件而粗暴监督吗？企业能够克服环境约束为下级部门和员工提供支持吗？

（3）进行绩效考评的挑战。绩效考评是基于绩效目标和标准评价员工努力程度和努力结果的组织行为。简单把不良绩效归结为员工的不努力或努力程度不够的原因，势必导致员工的组织承诺降低，打击员工的积极性。简单把不良绩效归结为环境，势必会影响组织制度的严肃性。

（4）运用考评结果的挑战。绩效考评的最终目的是奖优罚劣，但是优和劣仅仅是结果，由于绩效目标、评价标准、监督和支持以及考评本身的一系列问题没有给予应有的关注和必要的考虑，势必造成结果不是由于员工个人原因造成的，如果把外因而非员工努力的“搭便车式”的好绩效归因在员工头上进行奖励和晋升，势必造成对其他员工的不公，也会造成组织考评失真，特别是如果基于“搭便车式”绩效晋升，可能发生用人失误，最终影响到公司的战略；如果把外因而非员工不努力的坏绩效归于在员工，势必造成对该员工的不公。

4、应对策略与建议

（1）制定绩效目标和评价标准时除了遵循SMART原则外，还必须考虑环境不确定性的影响。绩效目标和评估标准的SMART原则是一般原则，但同时必须考虑不确定性中的极不确定、很不确定和不确定三种情形对绩效目标的影响，不能把赌徒式撞大运的思维运用到企业绩效目标的制定和评估中，可以适当加上环境不确定性影响权重加以调节。

（2）坚持组织监督但更重视组织支持。加强对企业员工的监督是源于X理论的一些观点，但事实上Y理论认为员工具有自我实现的需要，因此在处理监督和支持的问题上，不确定性环境更需要组织支持，而非相反。

（3）绩效考评必须重视环境不确定性指标。如前所述目标制定和评价标准制定时必须加上环境不确定性影响权重，在考评时应该充分考虑环境不确定性影响权重的大小，当然这个不确定性权重既可以是正影响，也可以是负影响，在考评时充分运用这些不确定性权重。

（4）谨慎运用考核结果。绩效考核结果必须加以运用，但是必须谨慎运用，既需要谨慎运用奖励谨慎等激励手段，真正做到既奖绩效结果也奖所付出的努力，不能只以结果论奖酬，更需要谨慎运用惩罚手段，避免误伤努力有余而环境负影响太大的不良绩效的员工。

参考文献：

[1]Lichard.wiliams.The New Thinking in Performance appraisal[J]. workforce，2001，80（5）

[2]方振邦.戰略性绩效管理[M]，北京：中国人民大学出版社，2014：138-140endprint