铁路企业专利信息管理运用探讨

王蕾

（中国铁道科学研究院 科学技术信息研究所，北京 100081）

铁路企业专利信息管理运用探讨

王蕾

（中国铁道科学研究院 科学技术信息研究所，北京 100081）

阐述专利信息的管理和运用在企业经营活动中的重要作用，分析铁路企业在专利信息管理和运用方面存在的问题。建议铁路企业从充分利用专利信息服务机构、与国家知识产权局和地方政府知识产权管理部门建立长效合作机制、建立基于企业产品研发创新需求的专题跟踪专利数据库、建立健全企业内部专利信息管理运用体系四方面入手，提高企业专利信息运用水平。

铁路企业；专利；信息管理；知识产权

0 引言

专利信息作为一种基础性、综合性、战略性资源，包含市场信息、法律信息和技术信息。以《专利合作条约》《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS协议）《实体专利法条约》等国际条约为基础，专利制度的影响已遍及全球，而专利信息的数量更是每年以百万计的递增。据世界知识产权组织统计，全球95%以上的最新发明创造记载在专利文献中，约70%的发明创造只在专利文献中公开。专利信息是专利制度运行的载体，不仅能够推动创新、提高企业竞争力，而且能够实现产业转型发展、加快转变经济发展方式[1]。

近年来，我国铁路大力推进原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，高速、重载等各类铁路技术迅猛发展。中国标准动车组的研制成功，标志着我国已全面掌握高铁动车组及关键装备的核心技术。如何有效运用专利手段保护我国高铁技术发展中的创新成果，并将技术创新转化为市场竞争优势，越来越受到行业内企业的广泛关注。而专利信息分析与利用作为制定专利战略、运用专利武器的基础和前提十分重要[2]。

1 专利信息管理和运用的作用

专利制度设计的初衷是“为创新之火添利益之油”，对于企业而言，专利本身的核心价值是帮助企业在市场竞争中占据有利地位。具体地说，专利信息在企业经营中起到的作用主要包括以下几方面。

1.1 提高研发效率，避免重复立项

在科研项目立项前，应先进行专利查新检索工作，以避免重复研发。当技术人员在科技研发过程中遇到难以解决的技术难题，应首先想到进行专利信息的检索、收集，看是否能从相关的技术方案中找到解决办法。据世界知识产权组织统计，在技术研发中如果充分利用专利文献，平均可节省60%的科研时间和40%的科研经费[3]。

1.2 把握技术发展方向，抢占市场先机

通过对专利信息的分析，企业可及时把握本领域科技发展方向和技术发展动态，为企业制定发展战略提供决策参考。如西门子专门设立信息研究中心，约30位专家专门负责收集来自经济、科学、技术等方面的信息，监测各业务领域的市场发展态势，撰写科技趋势、市场动态等方面研究报告，为西门子技术创新提供强有力的决策信息支撑[4]。

1.3 帮助企业在技术贸易中掌握主动权

专利法律信息的检索、分析和运用在公司并购、技术引进、专利转让等技术贸易活动中尤为重要。2003年国家发展和改革委员会组织国内电力规划院、电力设计院、锅炉制造企业联合引进了阿尔斯通全套技术。这次引进有力提升了国内锅炉设计、制造能力，为自主研发打下基础。但在引进的44件许可专利中，23件专利并未进入我国。而这一情况，在技术引进初期我方并未完全掌握，错失了谈判的有力筹码。

1.4 避免专利纠纷，保护自身权益

在企业产品投放市场时，使用专利数据库进行专利检索可避免企业产品侵犯他人知识产权。同时如果能够定期进行专利数据库检索，则不仅可避免自身产品侵犯他人知识产权，而且可对相关技术领域跟踪监控，预防自己的知识产权被他人侵犯。另外，一旦企业主动或被动涉及专利纠纷，则更能凸显出专利信息搜集、运用的巨大作用。企业一旦涉诉，无论是作为被告还是原告，都应首先进行全面的专利信息检索。

例如，2014年1月10日，旭普林公司向北京市第二中级人民法院起诉称，上海中驰公司在中国境内制造、销售的声屏障产品侵犯了其专利权。上海中驰公司在一审败诉后，通过对专利信息的深入对比和分析，确定旭普林公司涉诉专利在德国并未申请成功。于是进一步收集相关证据，并通过向专利复审委员会申请、举证，最终涉诉专利无效，避免了巨额赔款。在上述案例中，上海中驰公司在一审中的被动应诉和在二审过程中主动反击、积极举证，所得到的结果是完全不同的。而在这一过程中，专利信息的搜集和运用所发挥的巨大作用不言而喻。

1.5 帮助企业控制专利成本

由于专利的维持费用按照阶段性上涨的方式设置，当企业拥有的专利具有一定规模，就有必要考虑专利的成本控制问题。通过对专利信息的检索和分析、运用，可帮助企业对自身专利的市场前景进行评估，以确定哪些专利有必要继续缴费维持、哪些专利应当放弃专利权。

2 铁路企业专利信息管理和运用的现状及问题

以中国铁路总公司（简称总公司）及其下属各铁路局（公司）为代表的铁路运营企业是国内铁路产品市场的唯一买家，而产品供应方无论是以中国中车股份有限公司及其子公司为代表的铁路装备制造企业，还是以中国中铁建设集团有限公司、中国中铁股份有限公司为代表的铁路施工企业，均以大型国有企业为主，这样的市场结构决定了产品销售中“计划”往往大于“竞争”。因此，专利的核心价值——为企业带来的市场竞争优势，基本没有发挥效应的余地，这也正是以往铁路企业对于构建专利保护体系、运用专利信息热情不高的历史客观因素。

近年来，随着我国高铁技术的发展和国际化进程的不断加快，尤其是在铁路产品“走出去”的大背景下，铁路企业的知识产权保护意识已经显著提高，在知识产权管理体制的构建方面取得了一些成果。

例如，原中国北车股份有限公司在知识产权管理方面，主要采取较为集中的管理体制。虽然没有设立专门的知识产权管理部门，但是主要由集团公司研究院负责知识产权工作，集团公司研究院有一名专职人员指导、管理及协调技术创新过程中的知识产权事务，部分所属企业相应设有知识产权主管或专利主管，也有部分所属企业的知识产权管理工作由科技管理人员兼职负责[4]。

总公司内部设有科技管理部成果管理处，归口管理总公司科技创新知识产权工作，编制科技创新知识产权工作规划，拟订管理办法，组织总公司科技创新知识产权权益管理工作。同时，其下属单位中国铁路总公司科学技术信息研究所，设有成果管理办公室、知识产权研究办公室及科技查新中心3个部门，为总公司的成果管理处提供从专利申请、知识产权管理政策研究、专利布局分析等全方位的服务。

尽管铁路企业在知识产权管理体制建设上已经大幅进步，但在专利信息管理和运用方面，普遍存在以下问题：

（1）对专利信息作用的认识不足。虽然铁路技术创新迅速发展，知识产权工作越来越被国内铁路企业认识和尊重。但对于专利体系的认识程度大多还停留在专利申请、专利管理等基础性专利工作，对于专利信息运用这一知识产权工作的重要一环，并未给予足够重视。

（2）对专利信息研究人才的培养重视不足。尽管专利信息在企业经营的全过程都能发挥作用，但其有效运用的前提是对信息的全面搜集、正确提取及深入加工，这样才能将普通的数据转化为资源。而这一转化过程完全要靠专利信息研究人员来完成。一名优秀的专利数据分析师除应具备本行业的专业知识外，还应具备专利文献检索知识、知识产权保护法规知识及相应外语阅读水平、计算机应用技能[4]。这种高端复合型人才的培养和储备，无法一蹴而就，且容易被企业忽视。目前很多铁路企业都没有建立针对专利信息人才的培养机制，甚至有些单位还没有将培养专利信息人才提上工作日程。

（3）专利信息运用工作体系不健全。健全专利信息运用工作体系是企业开展专利信息管理运用工作的最有力保证。2015年由原中国南车、中国北车股份有限公司合并组建了中国中车股份有限公司，尽管其下属企业在专利信息的管理和运用方面具有很多成功经验，但就中国中车股份有限公司总体而言，尚未形成统一的专利信息管理和运用体系。

3 铁路企业专利管理和运用的建议

随着国内铁路产品市场的进一步开放、国际铁路产品市场竞争的进一步激化，企业要在竞争中求生存、谋发展，必须不断进行科技创新研发。而专利信息的有效运用，正是引导企业科技投入、支撑企业科技创新、助力企业发展壮大的关键要素。铁路企业加强专利信息管理和运用可从以下几方面入手：

（1）充分利用行业内部专利信息服务机构，迅速提升信息运用水平。中国铁路总公司科学技术信息研究所科技查新中心（简称中心）是铁路行业内部唯一的国家一级查新中心，在从事专利信息服务方面也具有丰富经验，能够帮助铁路企业加强专利信息的收集、分析和研究运用，为企业的决策提供有效支撑。如纵横机电技术开发有限公司不仅委托中心对其新产品进行专利侵权分析，而且与中心建立长效合作机制，中心定期提供相关技术领域的专利信息分析报告，为技术人员实施技术研究提供条件，为公司产品研发、市场投产、技术创新和公司经营提供决策服务。

（2）与国家知识产权局和地方知识产权管理部门建立长效合作机制，培养专利信息运用专业人才。铁路企业可充分利用国家和各地方知识产权局开发的公共专利信息服务平台，对企业技术研发人员、专利管理人员进行专利信息运用技能培训。定期选派人员参加相关的专利信息运用培训，有计划地培养企业内部专利信息运用专业人才。

（3）建立符合企业研发创新需求的专题专利数据库。由于全球范围内专利信息的数量巨大，要将专利信息处理为能够为研发提供帮助的有用数据，则要对专利信息进行检索、整理、标引等数据处理工作，而这些工作专业性较强，往往需要专业的数据分析人员才能完成。因此，为了企业的科技研发人员能够更便捷地应用专利信息，企业应根据自身经营产品所涉及的技术领域，设计简单便捷的导航结构和索引关键词，构建符合自身产品研发需求、战略决策需求的国内外专题专利文献数据库。

（4）建立健全企业内部专利信息管理和运用体系。尽管利用外部服务机构能够迅速提高企业的专利信息运用水平，但从企业发展的长远利益看，还是应建立企业内部的专利信息体系。在企业经营活动中，最能发挥专利信息辅助决策作用的往往是一些关乎企业发展的重大事项，如产品进出口、技术引进或转移、企业并购或重组等。而对这些重大事项作出决策的通常是企业领导层，因此如果建立由企业高层领导直接管理的专利信息部门，则能够更好地发挥专利信息在企业经营活动中的作用。对于已经具有知识产权管理部门的企业，则可在部门内设置专职的专利信息运用工作岗位，配置专门的专利信息工作负责人，使专利信息运用工作更加系统。另外，从经费保障的角度，专利信息工作无论是购买专利数据资源、培训专利工作人员、外购专利数据服务等，必要的经费支持都是开展工作的基础。

[1] 黄枫，张晓晋，黄金．论铁路企业的知识产权管理 与保护[J]．中国铁路，2015(5)：72-74.

[2] 林恩丽．浅谈专利分析对企业的重要性[J]．福建电 脑，2013(2)：87-88，96．

[3] 王辉．关于开展企业专利信息运用工作的几点思考[J]. 中国发明与专利，2015(12)：19-20．

[4] 罗丹．中国北车知识产权管理体系研究[D]．北京： 北京交通大学，2013．

“中国画火车第一人”王忠良先生火车钢笔画系列作品——PL1型蒸汽机车

1907年美国制造。机车全长16002mm，动轮直径1270mm，机车总质量102.9t，轴式为1-3-1。曾运用于京山铁路，主要用于调车及小运转。

On Patent Information Management amp; Application in Railway Enterprises

WANG Lei
（Scientific and Technological Information Research Institute，China Academy of Railway Sciences，Beijing 100081，China）

This paper expounds on the important role of the management and application of patent information in corporate business activities, and analyzes the existing problems in the management and application of patent information in railway enterprises. It suggests that railway enterprises should make full use of the services provided by patent information service institutions, establish a long-term cooperation mechanism with the State Intellectual Property Office and intellectual property management departments of local governments,build a subject-tracking patent database based on innovation demands of corporate product Ramp;D, establish a sound system of corporate in-house patent information management and application, so as to start improve the application of corporate patent information.

railway enterprise；patent；information management；intellectual property rights

F270.7；G306

A

1001-683X（2017）08-0043-04

10.19549/j.issn.1001-683x.2017.08.043

王蕾（1981—），女，工程师，硕士。E-mail：13709535@qq.com

责任编辑 高红义

2017-05-09