海外科技成果转化模式分析和启示

张思月

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2017.30.233

摘 要：本文总结了北美、欧洲、以色列和日本等技术转移工作起步较早地区的几种典型科技成果转化模式，梳理了包括高校、孵化器、技术转移中心等专业机构的运营模式和管理方法，并进行对比和分析，最后介绍了目前天津市开展国际技术转移和先进科技成果转化的现状，提出了进一步发展天津市国际技术转移，吸引海外高新科技成果在津转移转化的建议和展望。

关键词：技术转移 成果转化 国际科技合作

中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）10（c）-0233-02

2017年5月，习近平总书记在“一带一路”国际合作高峰论坛发表主旨演讲指出，启动“一带一路”科技创新行动计划，开展科技人文交流、共建联合实验室、科技园区合作、技术转移4项行动。以知识、技术、人才跨国界流动取代以生产低成本为特征的全球化已进入创新全球化的新阶段。技术转移，在促进创新资源全球化合理配置中发挥着重要作用。

1 海外典型技术转移模式

1.1 北美高校科技成果转化模式

北美技术转移工作起步早，对技术转移模式已有一定的理论基础和实践探索。尤其是美国，已成为高校科技成果转化及技术转移最成功的国家之一，高校成果转化率及收益均位居世界前列，而其成功主要归结于高校技术转移办公室的运行及其他相关配套系统的支撑。

技术转移办公室的运行程序由于功能定位不同略有差异，主要包括三道程序：首先，进行发明披露，发明者向OTL登记技术发明成果，OTL将其记录在案，并交由一名技术经理负责此后全过程。技术许可人员在专业背景、从业经验及职业技能方面均有较高要求，不仅需要在技术相关领域从事过研发或市场开发工作，也需要通晓法律事务、合同管理、财务审计等知识。其次，进行技术评估及专利申请，技术转移办公室对该技术成果商业化的可行性、知识产权保护的可能性及潜在的市场进行评估，学校会选择其中成熟度高、市场相关性高的技术进行专利申请。最后，签订专利许可协议/创办新公司，由技术经理进行判定、营销、为其融资，或直接创立初创企业，或向意向企业授权技术或成立合资公司进行项目的后续研发。最终，技术转移办公室出让专利许可所得收入主要分配给发明人、发明人所在院系、学校以及技术转移办公室四个主体。

在加拿大，以滑铁卢大学为例，除了设在大学科研院内的面向教师及其科研团队的技术产业化办公室（WatCo）外，学校建立了全面的创新创业鼓励机制，技术发明人拥有知识产权的全部所有权，学校内分别设有针对于本科生的创业辅导体系、针对于研究生的创业学位。

技术项目经高校孵化后，还可进入校外两个由安大略省政府支持的孵化器（Accelerator Centre和Communitech）中进一步融资成长，以AC为例，其针对不同阶段的项目或初创企业制定适合的商业方案，并定期举办各类企业家、风投沙龙，为创业者和技术持有人提供丰富的商业化机遇。

1.2 欧洲科技成果转化模式

1.2.1 欧洲创新投资和企业联盟网络中心（EEN）的“一站式”服务模式

EEN的功能定位包括挖掘企业技术需求，促进跨区域技术合作、加速科研成果转化、提升中小企业的技术吸纳能力及提供关键性创新服务五个方面。EEN致力于为中小企业提供“一站式服务”，不仅能为中小企业提供信息配送服务、供需对接服务、技术评估与技术透视服务，还提供创新支持服务。EEN构建了一套成熟的运行机制，包括以客户需求为导向的营销推介机制、快速准确的信息传递与反馈机制以及开放信任的跨国跨机构合作机制。EEN的组织管理体系由独特的网络结构、多样化的技术经纪人培养模式、严格的服务质量管理以及标杆管理和业绩评价等部分组成。

1.2.2 德國史太白技术转移中心的科技企业家孵化模式

史太白体系由经济促进基金会（StW）、技术转移公司（StC）及众多技术转移中心（STZ）、咨询中心（SBZ）、研发中心（SFZ）、史太白大学（SHB）及其他参股企业组成。其中，技术转移中心是史太白体系的基石和主要收入来源，每个转移中心相对独立、实行市场化运作。

拥有技术或专利的高校教授或科研院所专家向史太白董事会提出申请，如董事会确认该技术有较大市场价值，双方签约成立转移中心，不愿成立转移中心的，可申请由现有的转移中心进行技术转移。该教授/专家担任新成立的转移中心的负责人，承担相应的启动资金，中心实行自主核算、自负盈亏。技术转移中心需将年度营业额的10%上交史太白技术转移公司（史太白大学里的技术转移研究所缴纳15%）。为克服启动资金不足的难题，史太白技术转移公司还协助转移中心申请商业贷款以及德政府或欧盟的项目资助。技术转移公司提供财务、人事、保险、行政等服务，并承担技术转移给客户造成的实际损失。目前，每年成立40～50家新的技术转移中心，同时关闭30余家亏损的转移中心。

1.2.3 德国弗朗霍夫应用研究促进协会（FhG）的“合同研发”模式

弗朗霍夫协会与德国公司保持着密切合作的合作伙伴关系，协会通过合同式科研，直接为德国各生产领域众多的中小型企业承担技术改造项目和技术创新任务，解决他们在生产、开发、设计、工艺改造、质量控制等方面碰到的自己难于解决的问题。其最大的优点是花费低，见效快。一些中小公司也把协会当作其进行R&D所需要的应用研究实验室。经过多年的发展，协会形成了独特的政府资助、研究机构企业化运行的著名的“弗朗霍夫模式”。

该模式的第一大推动力是德国政府的投资，协会至多只需从产业和政府项目中获得70%的年收入，另外的30%的收入来自德国政府的资助。第二大推动力是各研究机构与一所或多所本地大学进行的合作，大学不仅为研究所提供了大量的人力资源，而且大学教授在一半以上的研究机构中担当领导的角色。endprint

1.3 以色列科技成果转化

1.3.1 科技孵化器方案

由经济部的首席科学家办公室（OCS）提供政策指导，支持孵化器成立，期待通过孵化器的建设完善，协助具创新构想的创业人士将创新构想转化成产品及事业。收入来源半数来自孵化器的转让股权收入，OCS提供20%的营运经费（20万美元/年，仅补助前两年），服务进驻企业收入支付余下30%。孵化器的主要支出项目是员工薪资、租金和投资等。每个孵化器配备员工7～8人，董事会成员来自产业界。此外，还配备园区经理，提供新创团队全方位服务，包含提供工作环境、申请政府研发经费补助、寻找配套资金支持等财务协助、法律与法规协助、科技与商业的业务指导、行政管理服务。

1.3.2 创新培育场所The Library

The Library致力于构建特拉维夫的创业网络、建立创业者的竞争合作机制、并试图排除新创企业的法规障碍、办理研讨会进行创业者之间的交流与媒合活动。以色列通过将公共图书馆的一部分改建为专门面向创业者的培育空间，将图书馆的传统知识、教育能量和创意价值转化并注入技术创新，持续孕育新创团队。

1.4 日本筑波产业综合技术研究所的“本格研究（Full Research）”模式

位于日本筑波的产业综合技术研究所（简称为“产总研”）建有微电子、光电子等多个研发平台，设备一流并对外开放，与大学、研究所、公司都有较好地合作关系。提出开展的“本格研究（Full Research）”，是将产品开发和产品化的过程向前延伸，基础研究融入技术集成和应用，消除之间的隔阂，实现技术高端的占领和新技术与新领域的拓展。其核心是综合创新性地开展贯通基础研究、应用研究、产业化和商业化各环节的活动。机构内无固定编制的人员限制，可灵活调动人力资源投入重点领域的战略性研究开发；组织内下辖的研究所弹性设置，研究组织交流融合；组织内的研发经费不受会计法及国有资产法限制，可以跨年度使用。

2 天津的国际技术转移现状及建议

天津国际技术转移的模式主要有六种：技术贸易、跨国技术入股成立合资企业、战略技术联盟、设立海外研发机构、跨国企业并购、跨区域创业。天津国际技术转移主要通过技术贸易和跨国入股成立合资企业模式进行。凯发电气、海泰环保等少数科技小巨人企业，在近两年开始尝试跨国技术并购、设立海外研发机构等新模式。

天津在技术贸易额体量、外资研发机构数量、国际技术转移示范机构数量等方面落后于北京和上海，国际技术转移工作尚处起步阶段。

3 结语

技术转移是“一带一路”创新之路建设的重要内容，是科技型企业迅速获得海外先进技术、乃至人才团队的直接方法。因此地方科技管理部门可借鉴海外先进模式和丰富经验，进一步探索制定支持跨国技术转移的政策细则，推动建立国际创新创业孵化平台，搭建跨境技术转移开放服务平台，支持国际技术转移工作，服务科技型企业的国际化发展。

參考文献

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