学科信息服务嵌入机构知识库的研究和应用策略*

何 平 何艳平

（湖南大学图书馆 长沙 410079）

1 嵌入式学科信息服务的发展

嵌入式学科信息服务是指学科馆员主动走出图书馆，将自己的学科背景和专业技术融入用户教学、科研和学习过程中，采用知识化组织模式，以学科为单位，以用户为中心，打破时间和空间的限制，提供信息和知识服务的一种新型服务模式[1]。嵌入式学科信息服务的发展伴随着学科服务平台的构建起步、发展与深入。到目前为止可以概括为三个阶段：首先是重点学科导航数据库的构建阶段，其理论和实践研究主要出现在21世纪初，一种资源与服务相结合的学科信息服务的起步阶段。这一阶段主要是依托重点学科导航数据库的构建来开展学科信息服务，是嵌入式学科信息服务发展的萌芽和起步。其次是学科信息共享空间的构建阶段，一种将空间、资源和服务有机融合的阶段，此时已加入了空间概念，提出了嵌入式发展的新模式。期间，盛兴军、任树怀[2]从学科信息共享空间的研究背景, 到实际操作以及国外经验对我国的启示等多个不同的角度对学科服务嵌入信息共享空间进行了研究；刘颖、黄传惠[3]提出嵌入物理社区和嵌入虚拟社区的学科服务。初景利[4]提出了学科信息服务模式由以机构为中心向以用户为中心转移，从简单粗放型向深入精细型转移，为学科信息服务嵌入式发展提供了理论与实践指导。第三个阶段是机构知识库的构建阶段，它整合了前两者的学科服务优势。张晓林[5]提出了将科研项目管理机制嵌入机构知识库；侯壮、曹学艳、李泰峰[6]提出了依托机构知识库开展学科服务，融入学科团队嵌入研究过程的服务模式。由此可见，嵌入式机构知识库的研究与应用已成为当前学科信息服务的一种新应用。

2 嵌入式机构知识库的构建

机构知识库是将某类学术机构所涵盖的所有科研数据汇聚在一起而形成的数字资源库，是为本机构提供一整套新颖的用于管理、传播、服务的数字化产品服务平台。近年来，机构知识库的建设一直呈线性增长的趋势。 据OpenDOAR[7]网站统计，截至2017年3月1日，全球共有机构知识库3 332个。国内高校图书馆也先后建设了一批机构知识库，首批机构知识库的建设主要是以收藏和保存资源为主要目的的公开成果库。随着用户需求的变化，信息技术的进步，机构知识库的建设进入了以开发、利用和服务为主要目的的发展阶段，这一阶段更加凸显学科信息服务的重要性，其主要特征是将学科信息服务嵌入机构知识库之中形成一种新的服务模式，称之为嵌入式机构知识库。笔者认为，嵌入式机构知识库的构建，除了要有相关的信息技术和软硬件平台的支撑以外，还应统筹规划底层的数据库建库、数据关系的归集和应用层的统计分析、可视化界面展示等功能。

2.1 全面整合科研数据形成学术成果数据库

嵌入式机构知识库的构建首先应能通过多途径收集各种不同类型、不同格式的科研数据，形成各类学术成果数据库。成果类型包括课题项目、重要奖项、出版著作、期刊论文、学位论文、会议论文、授权专利、硕士论文、博士论文、外文期刊论文、外文会议论文、报告、标准等多种类型成果。成果收集方式应涵盖多种形式，一是机器自动抓取机构成果，包括：WOS核心合集（含 SCIE、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH）、EI、Pubmed、知网、万方等；二是由馆员导入机构成果，如支持 Excel、Endnote、Bibtxt、RIS、NoteFirst、NoteExpress格式的文献等。导入时，先选择好数据库，将成果对应导入不同数据库，再对成果进行数据库归集；导入后，把导入成果标记为某个数据库的收录，对数据进行存储，并按不同数据库在前台对数据进行展示。三是由用户添加个人成果，用户能够在平台上提交并添加个人科研成果数据，可以采用单篇提交或批量上传提交的方式，系统可通过自动提交审核功能或由馆员审核后，在后台进行审核判断操作。

2.2 建立科研数据物理与逻辑的对应关系

在建立上述各类数据库物理字段和不同数据库之间的逻辑关系时，要综合以下几个方面：

一是所有的科研数据要能展示学者全部科研成果，包括学者作为第一作者的发文情况以及作为通讯作者的发文情况；展示科研成果的主流信息源（如SCIE、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、EI、PubMed、CSSCI、CSCD、中文核心期刊要目总览、中国科技论文统计源期刊）；展示学者与合作者的合作发文情况；展示学者相关友好期刊等数据信息。

二是所有的科研数据还要能多角度展示院系的科研学术成果。包括：多角度展示院系的科研学术统计图谱，院系成果总量对比趋势图，院系对机构的成果贡献度比例，院系合作网络图谱，院系对学科的贡献度，院系的高被引发文情况图谱，院系的高质量论文发文情况等等。

三是设计中还应提供对院系的关注、检索和下载等功能。可实现随时关注该院系的动态与最新公开成果；可实现对院系与院系成果的便捷检索与高级检索；可实现对检索的院系或院系成果数据进行展示；可实现院系成果的全文下载（有OA全文时）、评论、导出、收藏、编辑与分享等功能。

2.3 对科研成果科学定制指标进行统计分析

嵌入式机构知识库中各类数据库建设的最终目的是方便用户在应用层的查询和统计等功能的实现。因此，依托嵌入式机构知识库的构建来开展学科信息服务一定要能提供全面、强大、方便的查询统计服务。应包括以下几个方面：

一是提供机构排名进行排名统计分析。包括：学科国际排名情况，展示学校国际优势学科；学科国内排名情况，展示学校国内优势学科；潜力学科统计情况，学科数量变化趋势情况，学科论文数据统计情况。按学科贡献度提供院系排名，自动生成院系评估计量学报告；按学科贡献度提供学者排名，根据学者学科发文情况，分析学者与机构内学者合作的情况以及与机构外学者合作的情况，并自动生成人才评估计量学报告；根据科研团队科研排名情况，对科研团队进行绩效分析。

二是提供机构成果进行成果统计分析。包括机构成果统计：按年度、收录情况、文献种类、机构署名情况，统计出整个机构或每个学院的成果产出情况，并形成统计报告；院系成果统计：按年度、收录情况、文献种类、机构署名情况，统计出一个学院或学系的成果产出情况，并形成统计报告；统计机构成员个人成果清单和列表：按院系统计某个时间范围的机构成员的成果清单，某个单项成果（如成果种类、SCI收录等）的历年统计，支持在整个机构内统计，亦支持在某个院系范围内统计。

三是提供统计数据导出功能，支持成果XLS、CSV格式分文献类型、收录类型、学院等方式导出，所导出数据与原始数据库全记录格式一致，支持对分析或统计指标的自定义功能。

2.4 实现高影响力成果自动发现和可视化展现

嵌入式机构知识库中的学科信息服务对应包括所有的科研成果实现自动发现和可视化展现。一是自动发现成果。在学科分析与评价中，需要填报代表性成果，机构知识库要能自动发现可代表学校科研水平而且是业界公认的代表性成果，这些代表性成果包括ESI高被引论文、ESI热点论文、在顶级期刊上发表的论文；还要能按职称、长江学者等称号实现学科知名学者的自动发现和成果的自动组织，自动发现ESI高影响力科学家。二是准确统计成果。科研部门单独提供的成果数据中往往只包括第一作者的成果（因为这样的成果才计入绩效），这样会导致统计数据的“矮化”（本来某个学科有1万条成果，但给出第一作者只有6千条）。而嵌入式机构知识库则能全面收集各个部门的所有成果，并提供全面的统计途径，提高成果数据的准确性。三是可视化展现成果。嵌入式机构知识库让学科分析与评价从报表发展到网站，把机构成果按重要索引进行展现，提供可视化的统计报表，并将这些科研数据及其数据关联进行可视化和时序化展示和分析。

3 嵌入式机构知识库的应用

上述思路仅仅只从数据结构、资源组织、功能统计和应用发布等四个主要方面对嵌入式机构知识库构建进行探讨，当然机构知识库的完整构建还应包括系统布局、系统安全等其他方面。总之，嵌入式机构知识库的构建在系统研发、资源组织和功能设计上更注重实用性、友好性、通用性和安全性等多种性能的结合；在数据结构、应用发布和数据加工等环节更灵活多变，便于系统兼容与扩充；在资源建设、资源关联和资源评价上又相互依存，互相支撑。这些为学科信息服务嵌入机构知识库的应用提供了可操作性。

3.1 嵌入式机构知识库为不同的用户服务

嵌入式机构知识库能针对不同的用户推送不同的服务。 针对科研学者，学科服务可以以机构知识库的数据作为支撑为他们建立个人成果管理与展示平台，多维度展示其学术全貌；可以定期或不定期为他们提供个人的全部科研成果及与之相关的各种学院统计数据和学科统计数据，方便他们及时了解本人或相关学者、本系统、本学科的科研成果、发展动态、前沿信息和研究方向。

针对科研团队，学科服务可以对不同的学术团队提供本专业领域的专家科研成果或相关领域的信息源；包括建立学科科研信息统计表，学科科研水平统计表，学科学术梯队统计表，学科的学术带头人和科研骨干等人才信息统计表等。这对科研团队申报和承接新项目进行高水平项目的研发,提高学科带头人知名度，提升相关学科的知名度, 提升学科学术梯队的学术水平提供了直接渠道。

针对学院，学科服务针对不同的学院提供基础科研数据，展示学院历年科研学术成果。提供各院系成果总量对比趋势图，提供个人对团队的成果贡献度比例，团队对院系的成果贡献度比例，提供院系对学校的成果贡献度比例，院系对学科的贡献度等。通过科研人员对学科的贡献统计,对学科的竞争力分析，可以将学科竞争力贡献度落实到具体院系。

针对管理层，学科服务可以以准确的数据作为支撑，向职能部门，如人事处、科技处、教务处等推送各个学院的学术情况、团队成果、个人成果、学科发展统计分析报告以及对人才的科研绩效评估等数据与信息。同时，职能部门也可以根据这些学术信息，对各学院学科的发展做出规划和考核，根据学科发展需要引进人才等。

3.2 嵌入式机构知识库为学科建设服务

嵌入式机构知识库涵盖了与学科相关的所有基础数据，通过对这些数据准确的定量和定性分析，完全可以支持ESI对学科发展的判断，支持ESI对学科发展和科研绩效进行长期的评价和定量分析。

3.2.1 ESI潜在优势学科发现

当前研究型大学主要采用ESI 来衡量和评价学科实力，用ESI 全球排名指引学科发展，ESI 1%高影响力学科数量已经成为研究型大学的重要指标之一。学校管理者既要随时掌握本校进入ESI 1%的学科数据及排名情况，又要了解有哪些学科具有潜在建设和发展优势，通过努力能在短时间内建设成为优势学科。哪些学科处在优势学科的边缘，不努力就可能掉出ESI 1%的学科。这种潜在优势学科的分析无疑将为学校学科建设的发展提供决策支撑[8]。

3.2.2 帮助提高机构成果ESI学科得分

ESI高影响力学科评价的基础是论文数、总被引次数、总被引次数世界排名、篇均被引次数等多个统计指标。嵌入式机构知识库的建设能支持ESI对学科发展的判断，根据对机构知识库内的论文数据查询能揭示出文献被引多少次、被谁引用、共著、共词、同被引或引文耦合等关系,从而可以看到本机构的科研发展的态势变化；根据对ESI 学科分类和计分分析，能计算出机构不同学科的得分，从而统计分析出院系、成员对ESI 学科的贡献指数；根据对学科竞争力的分析，统计出同类院校学科数据的对比值，从而看到某一学科的优势和劣势以及国际和国内领先学科的学科实力水平等，为教学科研基础条件的建设提供数据支撑。

3.2.3 绩效的ESI视角

ESI高影响力数据既可以对学科进行评价和定量分析，又可以对机构成员进行科研绩效计分。针对学科可以建立学科实力评估信息参照表，按近几年内对于某学科的学科实力提供参照评估。针对机构成员可以建立科研绩效评估表，按照ESI高影响力学科的评价标准对机构院系及相关成员的成果和学术影响等数据进行统计分析，为人才评价、引进、学科建设和重点投入等机构建设提供另外一个视角的数据支撑。

3.3 嵌入机构知识库为科研管理服务

高校科研部门大多数都有科研成果管理系统。但是该系统存在不少缺陷，科研成果的类型和数量收集不全，科研数据的准确性和及时性达不到要求，系统的建设和管理需要大量的人力和精力等。只有将机构知识库与科研管理信息系统有机链接,才能定期获取机构最新成果，并对成果收录情况、引用情况、作者署名次数、是否通信作者等进行自动标引，这些功能可帮助科研部门解决相关问题，大大减轻工作量。第一，提供论文收录引用通知：如果师生论文被知名数据库（如SCI、EI）收录，或者论文被引用时，可自动邮件进行通知；第二，提供个人成果管理：将个人成果情况，包括收录、分区、被引频次等数据，按需要形成个人成果报表；第三，提供个人科研助理：订阅关注期刊、学者（同行）、机构（如基金委）的最后发表的成果和动态，参考文献自动形成，文献云盘等服务。第四，提供团队科研协同：为导师和学生、科研项目提供团队科研协同，实现资源的积累、传承和利用。

总之，将学科信息服务嵌入机构知识库能更加注重用户的感知度、满意度以及提供个性化服务和评价的功能，进一步深化学科信息服务，无缝、动态、交互地融入用户的教学科研过程，使机构知识库更好地发挥对管理决策、学科建设与学校发展等的支撑作用。

4 嵌入式机构知识库的运行机制

机制制定的总原则是要最大程度地从提升学科信息服务的角度来建立嵌入式机构知识库，保障数据及时捕获、可靠记载和与管理流程的紧密结合。

在内部机制设计上，图书馆既要明确专门的部门来负责建设和管理机构知识库，又要担负起相应的技术管理和技术服务职能；在管理机制设计上，学校要建立起分别适合部门、院系、机构、人员的一整套管理体系；在政策机制设计上，学校要制定出能切实反映学校学科建设特点和要求的成果提交政策；在激励机制设计上，学校要出台科学的学术评估体系，采取相应的奖励办法鼓励个人和团体踊跃参与并支持机构知识库的建设；在宣传机制设计上，图书馆要积极发动部分科研人员先行试点，帮助他们将研究成果通过机构知识库进行发布，扩大影响，然后顺势推广，向全体师生广泛宣传机构知识库的作用与意义；在版权政策设计上，既要能根据出版商政策对科研人员的已发表成果提供不同版本的全文或链接服务，又要能通过签订著作权声明和版权许可协议等方式，推进其未出版物等灰色文献的使用，鼓励他们将学术成果最大化公开，以期学科信息的全面和机构知识库的完整[9]。

此外，学校还可以要求人事、科研、研究生院等相关职能部门制定出配套制度和上传规定，随时将教师们的日常科研成果与机构知识库同步构建，与师生的需求和管理部门的需要同步结合，使机构知识库真正与各个职能部门、各个学院以及整个学校都紧密关联起来，从而实现从师生到管理部门到全校，都对机构知识库有关注、有需求、有利用，进而形成良好的循环机制和利用机制。

5 结语

学科信息服务嵌入机构知识库已然成为一种新的服务模式。科学构建通用、友好、安全的机构知识库是开展新型优质学科服务的前提基础，良好的运行、管理、激励等政策和机制是机构知识库良性发展的保障，方便、充分、有效利用机构知识库则是我们的最终目标。泛在知识环境下，我们应该大胆跳出机构知识库作为公开成果库的传统束缚, 充分利用机构知识库的丰富内容及其与整个信息环境的丰富链接, 积极探索和创造出将学科信息服务嵌入机构知识库的发展新模式。

（来稿时间：2017年8月）

1. 初景利.学科馆员对嵌入式学科服务的认知与解析.图书情报研究，2012（3）：1-8.

2. 盛兴军，任树怀.论信息共享空间体系结构与实施策略.上海大学学报（社会科学版），2008（5）：377-381.

3. 刘颖，黄传惠.嵌入用户环境：图书馆学科服务新方向.图书情报知识，2010（1）：52-59.

4. 初景利.嵌入式图书馆服务的理论突破.大学图书馆学报，2013（6）：5-9.

5. 张晓林.机构知识库的发展趋势与挑战.现代图书情报技术 ,2014（2）：1-5.

6. 侯壮,曹学艳, 李泰峰.学科服务视角下机构知识库的构建特点和推广模式研究.图书情报工作，2015（12）.

7. Registry of Open Access Repository[EB/OL]. [2017-03].http://roar.eprints.org/.

8. 钱建立.服务型机构知识库：机构知识库的中国视角.电子设计工程，2015（17 ）：1-6.

9. 张晓林.机构知识库的目标、政策、功能和支撑机制分析.图书情报工作，2008（1）：23-27.

10. 李燕，杨新涯，陈文.学部制下学科服务创新模式探索与思考.图书情报工作，2016, 60（11）：21-28.