案例研究方法的理论与规范性过程研究

(中国石油大学(华东) 山东 青岛 266580)

一、引言

案例研究最早可追溯于哈佛商学院所代表的案例学派和早期的经验学派，随着研究的不断推进，近年来受到越来越多国内外学者的关注。很多重要的理论诸如Z理论、核心能力、公司重组等也均来自于案例研究[1]。

越来越多的管理学者呼吁针对中国情境进行更多的归纳式理论构建，强调中国管理研究领域急需理论构建型研究，并不太需要纯粹应用西方理论(Tsui，2006)[2]。案例研究正是理论构建和改进方面的重要方法[3]。我国学术界开展企业案例研究自上世纪80年代起至今已有20余年，但在规范性方面仍存在较多的问题。

Yin指出案例研究作为一种研究方法，其特点是致力于在现实情境中研究时下的现象，并且这种现象与现实情境并没有明显界限。面对充满不确定性的实际情境，关注时下现象。案例研究主要通过剖析典型案例详细描述案例现象，分析现象发生原因并从中发现客观事实进而得出事物的一般规律性。能够回答“如何”、“为什么”的问题，发现一般规律和特殊性，构建“萌芽理论”[4]。

二、案例研究的适用条件

案例研究属于实证研究的一种，不同学者对于案例研究的适用条件有不同的观点。徐淑英认为案例研究方法比较适合对以下几类问题进行研究：难以明确定义的问题、隐含在过程中难以观察的问题，挑战现有理论的问题[5]。Yin认为案例研究方法适用于3种情形：第一、需要回答“怎么样”、“为什么”的问题时；第二、研究者几乎无法控制研究对象时；第三、关注的重心是当前现实生活背景下的实际问题。从这些可以看出案例研究主要适用于一些解释怎么样、为什么的问题，难以明确清晰地观察定义、在当下生活中一些重要的实际问题[6]。

三、案例研究的过程

随着研究方法的日益规范，案例研究步骤也逐渐明确，包括案例研究设计、数据收集、数据分析和撰写研究报告这几个步骤[7]。其中，研究设计、数据收集、数据分析是最重要的三部分。

(一)数据收集

研究设计通常包括明确研究的问题、提出理论假设、界定分析单位、连接资料与假设的逻辑、解释研究结果的标准等要素[8]。

在研究设计部分首先需要明确问题。提出问题是案例研究的起点，是最重要的步骤之一，从文献中的矛盾点、现有理论不能解释的之处、企业实际现象中寻找问题。接下来进行理论回顾。从已有文献中寻找切入点，构建理论框架或是找出理论思路做出理论预测，按照需要选择是否提出命题。提出创新性的理论框架或命题。即使是事先不需要理论框架约束的探索性案例研究，既有的理论也可作为研究分析的参照(Strauss and Corbin,1998)[9]。最后需要明确分析单元。

(二)数据收集

数据收集这部分的内容主要包括数据收集的来源、过程和方法。Yin[6]指出数据收集应该遵循三点：第一、采用多种证据来源。第二、建立研究资料库。第三、使用案例资料建立证据链。

案例研究应注重采用多种数据来源，使用最为普遍的是文献、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据这六种数据来源[10]。对同一现象使用多种手段进行研究判断，通过多种类型的数据的汇聚和相互验证确认观点，这样能够避免由于偏见影响最终判断，从而解决研究的构念效度问题(Yin，1994)[11]，提高案例研究结论的有效性或正当性和可靠性。

(三)数据分析

数据分析阶段需要阐述数据处理过程，数据编码、数据展示，推断数据间逻辑关系，得出结论。

时间序列分析和模式匹配分析是案例研究最为常用的两种数据分析方法。前者产生的往往是过程模型(Mohr，1982)，是对一段时间内的相关事件进行跟踪，具体阐述事件如何发生以及事件的变化过程和原因。其关键是确定具体追踪指标、时间跨度。因素模型向人们展示的是同一时间点上前因变量如何预测后果变量，而过程模型则侧重于解释如何通过一段时间的发展得到结果变量。

四、结论

本文通过对案例研究方法的适用条件和分类进行说明，指出规范案例研究方法的研究过程，案例研究规范性的标准，最后对目前案例研究的局限性进行阐述，以引起我们对案例研究相关知识的思考。一方面尽量根据多个案例进行分析，在获取相关资料的过程中，使用多种渠道、沟通技巧，以获得合理正确的数据；另一方面，研究者需要提升自身素质和能力，依靠团队合作，采用科学规范的步骤和方法进行案例研究。

【参考文献】

[1]欧阳桃花.试论工商管理学科的案例研究方法[J].南开管理评论,2004,7(2):100—105.

[2]Tsui,A.Contextualization in Chinese Management Research[J],Management and Organization Review,2006,2(1):1-13.

[3]Eisenhardt,K.M.Building Theories from Case Study Research.Academy of Management Review[M].1989,14(4):532-550.

[4]Edmondson,A.C.,Mcmanus,S.E.,Method-ological Fit in Management FieldResearch[J],Academy of Management Review,2007,32(4):1155-1179.

[5]李平,曹仰.案例研究方法：理论与范例——凯瑟琳·艾森哈特论文集[M].北京：北京大学出版社,2011.

[6]Yin,R.K.Case Study Research:Design and Methods(3ndEdition)[M].Thousand Oaks,CA:Sage,2003.

[7]毛基业,张霞.案例研究方法的规范性及现状评估——中国企业管理案例论坛(2007)综述[J].管理世界,2008(4):115-121.

[8]郭文臣,代容,孙韶声.中国管理案例研究的现状与趋势刍议[J].管理学报,2016,13(5):664-670.

[9]Strauss,A.Corbin,J.Basics of Qualitative Research:Techniques and Procedures forDeveloping Grounded Theory,Second edition,Newbury Park,Sage Publications.1998

[10]李茁新,陆强.中国管理学案例研究:综述与评估[J].科研管理,2010,(5):35-44.

[11]Yin,R.K.Case Study Research,Design and Methods,Sage Publications,Beverly Hills,CA.1994,