关于交易费用测度及影响的实证研究义献述评

由鑫磊 马晨皓

早在几十年前，科期提出了交易费用这一概念，从那之后，有关交易费用的界定和测度就是学者研究的热点问题。目前，对交易费用的测度和实证研究已经取得了一定进展，本文分别从宏观层次和微观层次入手，对交易费用测度的现有文献进行梳理，从而发现交易费用测度方面的不足，进一步为新的测度方法的产生提供研究基础。

交易费用 实证研究

直接测度 间接测度

引言

不同数量的交易费用对经济活动的影响不同，它能够阻碍市场的有效性和资源的合理配置效率，所以测度交易费用对研究市场和经济发展有着十分重要的意义。本文将从交易费用测度的宏观层次和微观层次人手，研究在既定的制度环境下某经济体交易费用总量，包括以诺斯和威利斯为代表的直接测度和通过构建交易效率指标来间接测度交易费用两种方法；以及微观层次的交易费用测度研究，以威廉姆森的比较研究为主。

宏观层次的交易费用测度

（1）直接测度法

诺斯和威利斯在研究中忽略制度建立的初始成本，将交易部门分为私人交易部门与公共交易部门，其中，私人交易部门包括交易行业和转换行业，公共交易部门包括交易服务和转换服务。私人交易行业的交易费用是该行业利用的资源总价值，公共交易服务的交易费用足政府提供交易性服务的总开支，私人转换行业和公共转换服务的交易费用是所雇佣的交易性员工的劳动费用，最后将这些行业的交易费用加总即可得到经济体交易费用总量。随后，亚历山大和苏乐对通过波兰经济体中的交易费用进行了测度，得出交易费用和GDP的高度相关性，即经济越发达，交易部门的规模也越大，交易成本占GDP的比重越大。

我国学者缪仁炳和陈志昂通过对经济活动进行划分，采取以劳动分工为基础的核算方法，按职业划分交易人员与非交易人员进行成本测度，得出不错的效果。汪大海引入了经济发展和体制转型两个重要变量，构建了社会组织相对交易费用决定模型，得出我国社会组织交易费用规模与经济发展水平和体制转型程度密切相关。李启明运用这种方法对建筑业交易费用进行测算，得出全国建筑业的经济发展水平与交易费用呈正相关，而建筑业的制度转型可以在一定程度上节约交易费用。

（2）间接测度法

这种方法从交易效率人手，认为交易服务是一种正常商品，计算出经济体一般交易效率水平，指出交易效率的提高是经济发展的重要推动力。从宏观上讲，交易效率的提高会导致总交易成本的提高，因为交易效率提高会提高分工水平，从而增加交易次数，当然也就提高总的交易成本，因此交易成本在国民收入中的数额会随着交易效率的提高而提高，这与诺斯的观点是一致的。这种测度方法也称为交易成本的逆向测度，我国的很多学者对这一种方法有着特殊的偏爱，在我国学者的文章中经常出现。

经济学家杨小凯认为在消费者支出l单位货币时他所获得的只有k单位产品，剩余的（l-k）单位即为交易成本，而其所获得的k单位产品就为交易效率。交易效率代表的是某一时间段内完成交易的总量，从整个经济体来看，可被看作是一国经济组织或个人在一定时间内进行各种交易活动的平均交易效率。因此交易效率越高，单位交易成本越低，从而提高分工水平，促进经济的发展。

之后，钟富国等人于2003年通过因素分析法来分析交易效率对经济增长的影响。赵红军、尹伯成、孙楚仁等人于2006年将交易效率分为政府、通信基础设施和教育三个层面，并进一步将其细分为减少对农民税费负担、企业干预等11个具体指标，来进一步研究交易效率对城市化和工业化的影响。

微观层次的交易费用测度

微观层面的交易费用测度以威廉姆森的观点为主，威廉姆森认为，事前成本和事后成本相互依存，可以通过对制度的比较来对交易成本做出测量。同时，他还认为交易费用会影响到纵向一体化，纵向一体化可以节约交易费用。诺斯通过打赌实验证明了在不同收入的国家，交易费用的大小明显不同，同样说明了威廉姆森的观点，交易费用可以通过比较来做出衡量。

国内学者张五常指出量度可分为基数量度和序数量度，但基数测量会存在很多困难，因此他肯定了交易费用的比较方法，指出如果我们能够观察到交易成本在不同的条件下是怎样变化的，就可以避开度量问题，从边际变化的观点区分其不同类型，从而起到类似度量的效果。

不足和展望

（1）研究不足

在宏观层次的交易费用测度中，因为测度的主要是市场上可计量的交易部门的价值之和，而不包括有关的非市场的资源损失，包括获取信息的费用，排队等候的时间、业务招待费以及隐性交易费用等等，由于这种非市场的交易费用的不可观测性，使得赢接对其进行计量几乎不可能，进而可能会低估实际存在的交易费用。

（2）研究展望

由于非市场交易费用的不可观测性，我们可以将这种交易费用定义为潜在变量，通过构建一些可以直接观测的变量和这些潜在变量的关系，来进一步研究非市场交易费用的大小。例如：排队等候的时间所产生的成本难以计量，但是我们可以通過建立排队等候所产生的机会成本（比如可以粗略地用每小时工资作为排队的机会成本）与其所耗费时间的关系，来进一步计算这种非市场交易所产生的交易费用。

[1]John Joseph Wallis and Douglass C.North Measuring the TransactionSector in the American Economy，1870-1970.

[2]缪仁炳、陈志昂：《中国交易费用测度与经济增长》，经济研究2002

[3]汪大海《中国社会组织交易费用测算的实证研究——基于2007-2011数据》中国地质大学学报，2013.

[4]李启明《建筑业交易费用测算及地区差异的实证分析》东南大学学报2013.

[5]孙《交易成本测度研究综述》商业时代2013.

[6]赵红军《交易效率、工业化与城市化》经济学2006.

[7]Williamson“Transaction CostEconomics 1998.

[8]张五常《经济组织与交易成本》经济解释2000.