法律合规是企业竞争的一把“利剑”

张广来 黑龙江农业银行建三江支行

引言：古人云，“没有规矩不成方圆”，随着当前企业“合规经营”、“违规风险”观念的日益加强，多数企业已经形成了具有一定行业特色的内部控制和管理体系，特别是对合规经营和合规管理更为重视，为企业顺利经营发展和提高企业经营效益发挥了一定的促进作用。但法律合规方面仍然存在着不完善或不相适应的地方，需要采取措施加以改进，来进一步规范企业合法经营和科学管理的措施，提高企业防御经营风险的能力。

一、合规管理是企业防范违规风险的基础

企业要长久发展，首先要在遵守法律法规的前提下规范经营，这是企业经营发展的基础，如果违背法律制度必将受到法律的严惩，降低企业市场竞争力，使企业名誉受损企，最终导致企业无法在市场立足和生存，走上破产之路。所以企业要发展和生存，必须要严格按照相关法律制度生产和经营，必须有一套严格的内控制度体系，来约束员工和企业的生产经营活动，这是企业发展的刚性要求，一旦规定制定，必须严格遵照执行。随着企业法制观念的不断增强，合规的法律法规日趋严格，包括世界银行、OECD、国际标准化组织等都对合规管理提出明确要求。其次，政府执法力度明显加强，有关法律明确规定，只要企业实现建立了有效的合规管理体系，就可以适当减轻处罚，这实际上激励和促使许多企业主动采取合规管理措施。比如，100%的美国上市公司和绝大部分在美设立的大企业，都建立合规管理体系，设立首席合规官，建立或独立、或与法律部门合署的合规管理部门，配备了专业人员，合规管理体系日趋成熟。企业是在一个复杂的法律环境中运作的，控制风险、避免违法的能力是企业宝贵的资本。因此，越来越多的企业采取积极的措施预防可能出现的法律风险，设立独立的合规部门，应对各种法律风险。

二、企业法律合规管理的重要性

企业风险影响企业的成败存亡，企业管理和决策者应当重视法律合规管理，加强对一些法律风险的识别和防范，尽量减少因不遵守法律法规而造成的损失和影响。企业要建立完善的内部控制制度，比如法律法规制度、法律法规风险评估制度、法律违规监督制度等一系列管理制度，来为企业正常高效运行提供坚强的法律保障，促进企业高效运行。具体来说法律合规管理是一项较为系统性的制度性建设工程，各项制度间相互联系和依存，贯穿于企业管理和经营每一个环节，通过建立和完善有效的法律法规管理制度，才能更好的约束企业依法规范经营，在实践中逐渐形成一套完整的保障企业合规健康运行的制度体系，来有效防范企业法律风险，为企业识别法律风险、评估法律风险、分析法律风险等提供科学有效的指导，提高企业防御风险的能力，从而更加科学的规范企业合法生产经营。所以说，建立完善企业法律合规制度，是强化企业规范管理、防范法律法规风险、规范经营策略的重要手段，为企业守法规范经营构筑了一道“屏障”，指导企业始终在健康的发展轨道上经营和发展。

三、加强企业合规管理的有效措施

1.建立完善法律法规控制制度。法律法规的权威性较强，一旦制定就要遵循执行。企业的经营发展要不偏离正确轨道，必须在不违背法律和国家规定的大前提下，结合企业特点和职工情况，本着公平、公正、科学、高效的原则，在企业和员工互惠互利、合作共赢的前提下，制定完善一套适合企业自身发展的规章制度，能被广大职工欣然接受，在规章制度的约束和指导下，科学规范企业管理者和员工自身行为，共同为企业的健康发展去贡献一己之力，促进企业在合规管理中规范经营，逐步的强大自身、发展自身。

2.加强对企业违法风险的评估。对企业违法风险行为进行科学的分析和评估，可以为企业遵纪守法经营提供决策性参考，这是企业依法依规经营的有效手段，企业要充分识别、评估、防范及应对经营管理中的违法违纪风险，要根据企业发展愿景和自身实际情况，制定科学的发展经营战略，要在法律风险评估的参考中不断加强企业法律风险方面的管控，实行动态及时跟踪，加强风险辨识、分析能力，必要时采取措施来规避法律风险，保证企业在有效的法律合规管理下取得最大的经济效益。

3.强化企业合规管理意识。企业要高效发展，企业管理者和决策层必须要树立合规管理意识，要在企业发展经营中建立科学的规章制度，对因法规职责缺失或管理缺失给企业造的不良影响的，严肃惩戒，通过奖惩激励和绩效考核等有效手段，促使员工增强法律合规意识，能按照法律法规管理的职责要求规范自身行为，按程序和职责规范操作，不越权、越位，堵塞法律法规制度上的漏洞，将暗箱操作和违法违纪行为拒之门外，在法律合规的前提下生产和经营。

4.培养企业全员法律合规意识。企业要加强全员的法律合规意识的培训，定期的对企业员工进行法律法规相关制度和企业经营内控制度的培训，增强法律法规观念，确保守法守纪。要建立法律信息沟通制度，在企业间能够信息互通，上传下达畅通无阻，通过信息沟通和共享，使企业和员工之间建立信任，形成有效的法律法规管理，确保企业员工在守法的前提下高效实现企业发展目标。

结语：企业要加强法律合规管理，在经营中必须加强企业所有人员对法律法规执行和落实情况的严格监督，规范企业经营和管理行为，将一切事务公开晾晒在阳光下，让公众监督企业的经营行为，有效防范法律法规风险。同时，要不断完善和改进企业法律法规等方面的制度，对违纪违法行为坚决予以打击和处理，用法律制度的刚性来规范企业经营活动，促进企业的健康高效发展。