供给侧视角下“一带一路”沿线省区市高校R&D投入结构优化分析

陈秀玲

摘 要：供给侧结构改革强调从供给方提高生产效率，以“一带一路”沿线14个省区市的高校R&D;投入结构优化作为研究对象，采用灰色关联分析计算出高校R&D;投入的基础研究、应用研究和试验发展对高校R&D;产出的灰色关联度，运用改进的GM（1，1）预测模型计算出高校R&D;中基础研究、应用研究和试验发展的未来可能范围区间，并建立多目标规划模型，用matlab求解得出未来4年“一带一路”沿线省区市高校R&D;投入结构中基础研究、应用研究和试验发展的最优值。

关键词：一带一路；高校R&D;；结构优化

中文分类号：F061.5；F062.1 文献标识码：A 文章编号：1671-0037（2018）4-45-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.009

Abstract： Supply side structure reform emphasizes increasing production efficiency from the perspective of supply， with the R&D; investment structure optimization of universities in 14 provinces（autonmou region/municipality） along the Belt and Road as research object， we used the grey relational analysis to calculate the grey relational grade of fundamental research， applied research and experiment development R&D; investment of universities to the R&D; output of universitites. Then， this paper used the improved GM（1，1） prediction model to calculate the future possible range of fundamental research， applied research and experiment development in universities' R&D;， established a multi-objective programming model， and used the matlab to solve the optimal value of fundamental research， applied research and experiment development of R&D; Investment Structure of Universities in the Provinces along the Belt and Road in the next four years.

Key words： the Belt and Road； R&D; of universities； structural optimization

1 引言

自2013年習近平总书记提出“一带一路”的倡议后，“一带一路”就成了学术界研究的热点。2015年国家有关部门发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》中特别提出要加强科技合作，提升科技创新能力，而高校的R&D;被看作是技术创新的源泉，是一个国家或地区经济增长的主要动力之一。高校科技研究带来的技术和知识的溢出效用刺激着创新活动，进而推进了经济向前发展。近年来，清华同方、北大方正、东软股份有限公司等迅猛发展，无不表明了高校的科学研究对经济的贡献。在此背景下，“一带一路”沿线省区市高校R&D;应该成为研究的重点，而其中高校R&D;的投入结构优化更是对高校科技产出有直接重要的影响。

2013年12月，国家发改委召开推进“一带一路建设座谈会”，该座谈会将以下14个省区市纳入“一带一路”发展规划范围，西北五省区市（陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆）以及西南四省区市（重庆、四川、云南、广西）为“一带”地区，东部沿海五省区市（江苏、浙江、福建、广东、海南）为“一路”地区。本文以此14个省区市为研究对象。

国内外学者对于高校R&D;的研究已经产生了较为丰富的成果，但是R&D;的投入产出研究年份并不长，因此还没有在学术界产生一个相对明确的运行机理或生产函数，各个学者适用的投入产出指标各有不同。国内外对于R&D;结构优化研究的论文比较少见，大多数研究集中在R&D;经费的来源、投入结构对经济增长的影响等。本文用高校论文篇数、发表著作数和申请专利数作为高校R&D;的直接产出，将这3个指标作为目标函数值，利用灰色关联分析计算出高校R&D;投入的基础研究、应用研究和试验发展对高校R&D;产出的灰色关联度，以此值作为灰色贡献度，然后利用改进的GM（1，1）预测模型测算出高校R&D;未来4年内（由于2017年数据还未可得，因此也纳入预测范围）基础研究、应用研究和试验发展的可能范围，给出预测的最高值和最低值，并以此建立约束条件。最后，用matlab对此多目标线性规划函数进行求解，得出未来4年的高校R&D;投入结构的最优值。

2 “一带一路”沿线省区市高校R&D;投入现状

本研究主要从高校R&D;人员、经费两方面来分析现状，重点分析高校R&D;经费的内部支出情况，将高校R&D;按研究性质分成基础研究、应用研究和试验发展，并分别分析这3种研究性质的研究经费情况[1-4]。

从高校R&D;人员全时当量来看，全国共31个省份（以统计局统计的全国R&D;数据所用的省区市数量为计），每个省区市高校R&D;人员全时当量的占比平均为3.23%。从表1的数据可以看出，“一带一路”沿线14个省区市中，只有江苏、浙江、广东、四川达到平均水平以上，其他10个省份均低于全国平均水平，尤其是海南、青海和宁夏3个地区的高校R&D;人员投入占全国的比例更是低于1%。从高校R&D;内部投入经费占GDP的比例来看，全国的平均水平是0.14%，“一带一路”沿线14个省区市中，除了重庆、四川达到平均水平，其他省区市均低于平均水平。从高校R&D;经费排名来看，“一带一路”沿线14个省区市中，只有6个省区市排到前15名。由此可见，“一带一路”沿线14个省区市的高校R&D;在人员和经费投入方面大多数存在低于全国平均水平的现象。

将14个省区市再进一步划分成3个区域，主要分成东部沿海五省区市（江苏、浙江、福建、广东、海南），西北五省区市（陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆）以及西南四省区市（重庆、四川、云南、广西）。从这3个区域对比来看，整体上东部沿海五省区市发展最强，另外两个区域虽然整体发展一般，但是有个别省区市发展较为突出，如陕西和四川。

表2列出了“一带一路”沿线省区市R&D;经费内部投入的结构状况。从占比和排名来看，“一带一路”沿线14个省区市的基础研究和应用研究经费仅有6个省区市排到全国前50%，试验研究有7个省区市进入前50%，可见“一带一路”沿线省区市在高校R&D;经费投入上不仅总量不足，基础研究、应用研究和试验研究的经费均低于全国平均水平[5-8]。

3 “一带一路”沿线省区市高校R&D;投入结构优化研究

R&D;的投入产出机制并没有一个明确的运行机理或生产函数，因此精确地计算出投入对产出的贡献率是很困难的。本文把贡献率看成一个灰数，根据灰关联分析得出的各R&D;投入结构指标对R&D;产出指标的关联度作为确定各类结构指标对R&D;产出的贡献率灰数，从而确定灰色目标函数；高校发表论文数、出版著作数、申请专利数量反映R&D;的产出。同时，运用灰色预测模型对各结构指标和总量指标进行预测，建立约束条件，得到灰色线性规划模型并求解。需要说明的是，这里的结构优化模型的基本假设是R&D;投入产出体系处于一个稳定增长的经济系统中[9]。

本节计算以江苏省为例，其他省区市计算原理和步骤一样。

3.1 高校R&D;经费按研究性质的结构变量对R&D;产出的贡献率

R&D;经费分配结构按研究性质可以分为基础研究、应用研究和试验发展，这也是R&D;活动一般要经历的3个层次，一般来说基础研究成果转换为应用研究成果，再转换为试验发展成果就可以应用到實践，产生经济效益。因此，在经费分配上，三者之间应当有一个合理的比例，才能不断推动科研投入转化为实践产品，使科技创新活动真正促进经济发展。

高校R&D;产出指标如前文所述，利用江苏省2010—2016年的科技统计年鉴的数据，用灰色关联分析软件计算出变量之间的灰色关联度，如表3所示。

用表3中灰色关联度作为基础研究、应用研究和试验发展对R&D;三大产出的贡献率灰数。

3.2 R&D;经费按研究性质的预测

用改进的GM（1，1）对江苏省R&D;总量以及基础研究、应用研究和试验发展的经费进行预测，得出以下预测值。

3.3 高校R&D;结构优化模型

根据表3和表4中的数据可以建立江苏省高校R&D;经费的优化模型。对2017年的高校R&D;经费配置结构的优化模型为：

其他省区市以此方法和步骤进行求解，最终得出以下结果，见表5。

从14个省区市总体来看，基础研究的经费投入年均增长率是三大研究中最大的。基础研究本身没有直接受益，但是基础研究又是应用研究和试验发展的基础，因此基础研究的发展应该更依赖于政府的资金投入。应用研究也全部呈现逐年上升的趋势，应用研究大多数的资金来源是市场，政府在应用研究方面的投资可以适当减少，多鼓励社会资金投入。试验发展是R&D;投入转化成经济效益最快的，但是依赖于基础研究和应用研究的研究成果，该经费也呈现逐年上升的趋势，但是上升幅度不大。

4 结论

基础研究、应用研究和试验发展的经费投入来源不同，主要有政府和企业。政府对高校R&D;投入主要针对基础研究。政府对R&D;活动除了直接投入资金外，也要注重间接投入，比如对高科技型企业的税收优化、贷款支持等，政府的这些间接投入会促进企业对高校R&D;投入的积极性，企业对R&D;的投入主要集中在应用研究和试验发展上。总的来说，高校R&D;在投入力度加大的同时，也要优化R&D;的投入结构，以使产出效益最大化。

参考文献：

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[4] Ruggiero J. Comment on estimating school efficiency[J].Economics of Education Review，2003（6）：631-634.

[5] 郜林平，鲁勇兵.基于DEA方法的高校R&D;投入产出绩效评价与对策研究：以河北省29所高校为例[J].经济与管理，2016（2）：37-42.

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[8] 教育部科技司.2011—2017年高等学校科技统计资料汇编[R].3版.北京：高等教育出版社，2011-2016.

[9] 刘思峰，党耀国，方志耕.灰色系统理论及其应用[M].北京：科学出版社，2004.