基于SWOT定量分析模型的河南省高新技术产业发展环境分析

高 博

（郑州工程技术学院 经济贸易学院，郑州 450044）

0 引言

高新技术产业是以知识密集型产品生产为主，且对国民经济具有引领和示范作用的重要行业，作为经济体未来发展的重要支撑点，该产业必将从观念、生产和生活方式诸多方面对人类社会产生影响。有关高新技术产业的文献，多以竞争力、效率或经济效应为研究切入点，而对其发展环境的研究也多是进行定性的内外部环境分析。当然，也有一部分文献通过构建指标体系和采用相应的评价方法进行了实证研究。本文认为，对高新技术产业发展环境的评价必须基于SWOT这一基本框架，并运用象限分析方法确定其发展环境的战略指向。因此，以SWOT定量分析模型探究河南高新技术产业发展环境对于中原经济区以及航空港经济综合实验区建设都具有重大意义。

1 河南省高新技术产业面临的发展环境

1.1 内部环境分析

经济方面，河南省是我国的经济大省，在2016年，其经济总量首次突破4万亿，稳居全国第五和中部之首。文化方面，河南是全国知名的文化大省，中原文化不仅在中国文化占有十分重要的位置，而且是中国传统文化的根源。地理方面，河南地理位置优越，自古以来成为中原、中州，是全国重要的铁路枢纽和物流枢纽，更是空中丝绸之路的重要节点。技术方面，河南拥有宇通客车等一批代表性的高端装备制造业企业，它们技术创新能力突出，是引领“河南智造”的先锋军。政策方面，河南省结合自身客观情况深化改革，推进体制机制创新，有效促进了生产力发展。市场方面，河南省人口众多，市场消费潜力巨大，随着消费结构升级，产业发展也必将不断走向高级化。

尽管河南省存在上述发展优势，但其自身尚有以下不足：一是高新技术企业的发展科技环境支撑不够，科技创新与转化能力不强；二是金融组织机构体系不够完善，资本市场筹资能力不强，包括金融工具、金融技术、金融制度等金融创新水平需要进一步优化；三是高新技术企业在不同岗位上从事技术开发的人员占职工总数的比例过低，不足4%；四是政府相关部门服务观念淡薄，长官意识和官僚作风依旧较强。

1.2 外部环境分析

河南省高新技术产业面临三大外部机遇：一是本地政府将建设中西部地区科技创新高地作为主要目标之一；二是河南省集郑州航空港经济综合实验区、郑洛新国家自主创新示范区、河南自贸区、国家中心城市等诸多国家战略于一身；三是伴随经济结构调整，高新技术产业的作用愈加凸显。

河南省高新技术产业虽然取得了一定的成就，但与国内外发达省份和地区相比，问题仍旧突出，具体表现在：科技成果转化率相对较低；科技创新能力不强；高新技术企业数量和规模有限。

2 SWOT定量分析模型

该模型的流程主要包括量表设计、指标赋权、SWOT力度计算、战略属性确定。

2.1 SWOT量表的设计

影响河南省高新技术产业发展的内部环境因素和外部环境因素见下页图1。

图1影响河南省高新技术产业发展的环境因素

对图1中的内部优势和外部机遇两项指标，采用专家打分法赋值0～4，数值绝对值越大表示有利条件越好；而对内部劣势和外部挑战两项指标，采用专家打分法赋值-4～0，数值绝对值越大表示不利条件越强。

2.2 指标赋权方法

层次分析法（The Analytic Hierarchy Process，简称AHP法）作为一种具有动态性的主观式赋权法，能够对各目标影响因子重要性进行定量化处理，它主要通过构建评价矩阵并实施一致性检验确定，具体为：

（1）层次框架确定

在明确研究对象的主要目标和系统架构之后，需要细化其不同层级与指标因子之间的关联关系，它们共同构成了系统性的结构模型。本文的层次结构包括目标层、准则层、指标层。

（2）判断矩阵确定

判断矩阵是专家对各系统因子之间关系做出评判而形成的反映指标相对重要性的数学关系表达。各指标之间的隶属关系由系统架构决定。若令两两比较判断矩阵为，则bij的含义是因子bi相对于因子bj的重要程度，其值由通常的1-9标度法确定。

（3）层次单排序及一致性检验

具体步骤如下：

①计算判断矩阵A的每一行所有元素的乘积Mi：

②计算Mi的n次方根Wi：

④计算最大特征值根：

式中(AW)i表示向量AW的第i个元素，即：

⑤计算判断矩阵的一致性指标CI：

CI值越大表示判断矩阵的一致性越差。

⑥求出随机一致性比例CR：

若CR=CI/RI＜0.1，则一致性检验予以通过，认为专家对系统各指标的相对重要性基本达成一致，其中平均随机一致性指标RI为确定的参数（略）。

（4）层次总排序与加权分值计算

按指标隶属关系计算综合权重值后，将其分别乘以各指标因素的专家打分平均数值，即得到各因素的加权分值。

2.3 计算SWOT力度

在经过层次分析法处理数据之后，河南省高新技术产业的优势Si、劣势Wi、机会Oi、威胁Ti数据均属于无量纲数据，将其作为衡量各因素自身强度及影响力的主要指标，则总优势力度、总劣势力度、总机遇力度、总挑战力度可分别由式（8）至式（11）计算得出：

其中，ns、nw、nO、nt分别表示各类影响因子的个数。

2.4 确定战略类型和战略强度

为了从定量化视角清晰地体现河南省高新技术产业发展中各环境力量的作用关系，可利用平面四格象限对应于SWOT模型进行实证分析。这里，以战略方位角θ来识别产业的战略类型，以战略强度系数ρ来判断产业的战略强度。故坐标（ρ，θ）反映了以θ为方位角和以ρ为模的战略向量，它可以帮助企业找准战略重点方向和战略实施力度。此外，本文以ρ=0.5作为侵略型或保守型战略态势的区分临界点，当ρ＞0.5时，应实施积极开拓的战略，而当ρ＜0.5时，应实施趋于稳健的战略。战略类型与战略强度谱系图见图2。

图2战略类型与战略强度谱系图

（1）战略方位角θ的含义及计算

在坐标系中，分别以总优势力度、总劣势力度、总机会力度和总挑战力度为轴将平面均分为四个象限，并以S1、W1、O1、T1标示力度值，则S1O1W1T1即为战略四边形（见图3）。

图3 SWOT战略四边形

对于该战略四边形其重心坐标P(X，Y)=(∑xi4，∑yi/4)，其中xi和yi分别是S1、W1、O1、T1在战略四边形中的坐标。由此可得，tgθ=y/x，其中θ∈[0，2π]。利用反函数既可以求出θ的大小。

（2）战略强度系数ρ的含义及计算

在战略类型给定的情况下，河南省高新技术产业可以进一步采取侵略型或保守型战略态势，故需要通过计算正负战略强度的综合大小和方向来明确综合战略强度ρ。战略正强度U反映了机遇和优势的作用结果，可通过公式U=O1*S1得到。同理战略负强度V反映了劣势和挑战的作用结果，可由V=T1*W1得到，其中S1、W1、O1、T1数值系图3中的坐标值。

因此，由公式ρ=U/(U+V)计算得到的战略强度系数可以较清晰地反映河南省高新技术产业战略发展态势。

3 实证分析

3.1 AHP法确定权重

本文在通过向专家发放量表取得基础指标数据后，利用层次分析软件yaahpV7.0计算出了符合一致性检验的河南省高新技术产业发展环境指标体系各因素的权重结果：

3.2 加权分值计算与战略属性确定

继续由相关专家依据河南省高新技术产业对各关键因素的有效反应程度进行评分，分值划分为极强、较强、一般、较弱四个档次，并对优势和机遇赋正值，而对劣势和挑战赋负值。经过专家评价和处理后的评价表见表1和表2。特别需要说明的是，本文将优势、劣势、机遇和挑战四大因素视为具有同等重要性，故指标体系准则层权重均为1/4。

表1 河南省高新技术产业发展环境内部因素评价

表2 河南省高新技术产业发展环境外部因素评价

4 结论及建议

基于SWOT定量分析模型和AHP法的实证研究表明，河南省高新技术产业面临的内外部环境中总机遇力度值最大，总挑战力度值次之，总劣势力度值较小，总优势力度值最小，战略四边形的进一步计算结果揭示出其战略重心位于战略图谱第二象限，且战略强度大于0.5，故河南省高薪技术产业的发展应实施积极的争取型战略。为实现这一战略，河南省应当从以下三方面着手：

第一，完善法律法规体系。既要完善高新技术产业法规，比如高新技术及其产业化法、科研技术开发机构法规、科技人才法规、科技投入法规、科技成果管理办法、科技成果权益保护条例等。也要加强加强司法监督，从司法程序和司法制度上加强对于高新技术产业相关问题的审批、仲裁与审判。

第二，健全适应高新技术产业发展服务体系。一方面要完善高新技术产业社会服务体系，多举措大力推进配套服务体系建设，提高其系统的运营效率和降低交易成本。另一方面要大力发展高新技术产业中介服务体系，着力从政策方面给予支持，促进其服务质量的提升。

第三，拓宽市场和投融资渠道。要逐年加大对河南省高新技术产业的财政扶持，不断增加科技三项费用占财政预算内财政支出的比重。并鼓励高新技术企业通过新三板上市、发行企业债券等方式进行直接融资，采用金融租赁、信托等方式进行间接融资，不断开拓新的融资渠道。