基于人脸识别技术的新生入学复查工作研究

程莉 吴利瑞 郭定夫 尤鸣宇

[摘 要]加强高校新生入学复查风险防控是实施高校“阳光招生”、促进党风廉政建设的重要举措。近年来国家加大了高考录取的风险防范工作，目前高校在核查过程中对于通过弄虚作假、徇私舞弊方式骗取高考加分资格、录取资格或企图冒名顶替入学的新生，未按规定公示有关资格身份的新生，未经教育部核准计划录取的新生情况发现甚少，已经微乎甚微。但是从近年来发生的少数违纪案例来看，隐蔽性更强，手段不断翻新。本文通过分析在新生入学复查工作中引入人脸识别技术的意义、原则，探寻科学完整有效的新生入学复查路径，以有效防范新生入学复查的风险发生。

[关键词]高校；新生入学复查；人脸识别

[中图分类号] G645 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2018）10-0245-03

党的十九大报告指出：以党的政治建设为统领，全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设，把制度建设贯穿其中，深入推进反腐败斗争[1]。高校招生录取事关国家人才选拔、教育公平公正和社会和谐稳定大局，寄托着人民群众对未来美好生活的期盼，做好新生入学复查工作责任十分重大。

《淮南子》有言：“矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。”纪律建设贯穿高校日常管理监督的全过程，基于人脸识别技术的新生入学复查工作研究，有利于建构完整的高校招生执法监察机制，有利于从理论、制度和实践层面不断推进新生复查工作，保障考生的公平性，自觉维护国家统一高考制度和政策的严肃性与权威性，促进高校招生链接的完整性。因此，做好基于人脸识别技术的新生入学复查工作研究是反腐败的重要措施，是推动高校纪律建设的重要举措。

一、当前高校新生入学复查工作的基本情况

近几年来，教育部辦公厅对当年全国普通高校招生录取工作均做出明确要求，要组织专家组对艺术、体育专业或高水平艺术团、高水平运动队等录取新生开展入学专业复测[2]。从当前全国高校来看，招生风险防范工作日益加强，严格按教育部相关文件要求对新生进行复查。目前高校新生入学复查工作重点在以下三个方面展开：

（一）新生入学资格初步审查

第一个环节：入学当天重点审查新生的录取通知、身份证等证明材料，查看与本人实际情况是否相符，录取通知书、身份证等材料与报到人相符的视作初审合格；第二个环节：入学后审查新生录取手续及程序等是否合乎国家招生规定，新生的录取资格是否真实、合乎相关规定，新生本人及身份证明与录取通知书、考生档案等是否一致，新生身心健康状况是否符合报考专业或者专业类别体检要求并能否保证在校正常学习、生活，艺术、体育等特殊类型录取学生的专业水平是否符合录取要求。

（二）新生纸质档案核查

各高校将新生的户口迁移证、高考加分资格证明等材料与考生纸质档案、录取学生名册、电子档案，逐一比对排查。

（三）特殊类型考生复查

此类复查主要涉及艺术和体育类专业，如对设计学类、动画、广播电视编导、音乐表演、表演以及高水平艺术团、高水平运动队等特殊类型录取的新生开展入学专业测试复查。

二、在新生入学复查中引入人脸识别技术的意义

当下，一系列高校新生冒名顶替事件的根源在于没有很好地确立高校招生公开制度，作为招生链的一个重要环节，新生入学复查的完整性不够，未能完全实现复查的有效覆盖。有些职能部门对高校招生工作认识不清，误认为它只是将通过全国统一高考的高中生录取到高校且该学生履行了报到手续即告终止，以为新生复查工作不属于招生工作的组成部分，殊不知高校新生复查工作是招生工作的重要环节，也是新生入学不可缺少的一个程序。

由于近年来国家加大了高考录取的风险防范工作，目前高校在核查过程中对于通过弄虚作假、徇私舞弊方式骗取高考加分资格、录取资格或企图冒名顶替入学、未按规定公示有关资格身份、未经教育部核准计划录取的新生情况发现甚少，已经微乎甚微。从2009年开始，为提高新生资格复查的准确性，教育部在中国高等教育学籍学历信息管理平台提供给高校进行新生入学资格复查的数据，首次增加了以考生号命名的学生报考电子图像信息，高校须对报到新生与电子图像认真核对，确认无误后方予注册[3]。但“道高一尺魔高一丈”，每年在全国范围内还存在些许弄虚作假冒名顶替者成为漏网之鱼，根本原因是未利用人脸识别等高技术含量的手段去进一步核查，即使有了电子图像核对的步骤，但技术手段不足的话，仍然使得这一程序形同虚设。从近年发生的少数违纪案例来看，隐蔽性更强，手段不断翻新，给当前新生入学复查工作带来巨大难度。从笔者所在学校五年来的新生入学复查情况看，曾于2013年查出一例冒名顶替入学者，经复查确认其与高考投档照片不符继而认定来校学习的非周某本人。为了强化新生复查工作，从2015年开始，我校于每年新生入学后第一周组织新生图像采集复查，主要以“三合一”方式进行，即现场拍摄照片与其本人身份证、高考登记表照片进行对比，有效地防范了新生复查的风险发生。因此，尝试如何利用人脸识别技术作为高校今后新生复查新的防范技术手段势在必行。

三、人脸识别技术在新生入学复查中应用的原则

（一）政策性强，需要决策层面顶层设计

为确保入学新生资格真实，推进教育公平，高校新生入学复查工作必须在决策层面上进行设计，以确保新生入学复查工作的有效性。

而人脸识别技术这一先进的技术手段，在新生入学复查工作中能有效地甄别冒名顶替入学者，替代肉眼识别发挥其绝对的优势，其功能性显而易见。如何将此技术在新生入学复查工作中有效运用，如数据的采集、模型的选择、阈值的划定等，更需高校在决策层面进行顶层设计，并在实际工作中充分发挥各个部门的能动性，各司其职，协同配合，合理有效地发挥人脸识别技术在新生入学复查中的作用。

（二）纪律性强，需要管理层面协同监督

将人脸识别技术引入新生入学复查工作是一个创新。各高校必须高度重视，上下纵横联动，职能部门加强领导、精心组织，校院监察部门全面监督、严格把关，院（系）教学院长、分管学生工作的副书记以及教务员、辅导员全力协作，防止冒名顶替违规违纪学生蒙混过关。

（三）时效性强，需要制度层面严格落实

《普通高等学校学生管理规定》第十一条规定，“学生入学后，学校应当在3个月内按照国家招生规定进行复查”[4]。新生复查工作时间紧，要求高，事关每一位考生的切身利益，事关招生考试和录取结果公平、公正。

在人脸识别技术运用到新生复查工作的过程中，涉及工作人员对全体新生的数据采集、技术人员对阈值的设定、疑似照片的筛选、相关学院对疑似考生的辨识、学校对冒名顶替人员的处理，整个过程环环相扣，必须把握好复查工作的进度。所以，相关职能部门需制定复查的政策规范、流程，利用技术手段主动发现问题，监察部门还应及时处理新生复查期间的有关举报情况，在规定的时间内核查清楚。

四、人脸识别技术在新生入学复查工作中的应用

（一）人脸识别技术的含义

人脸识别，是基于人的脸部特征信息进行身份识别的一种生物识别技术。用摄像机或摄像头采集含有人脸的图像或视频流，并自动在图像中检测和跟踪人脸，进而对检测到的人脸进行脸部的一系列相关技术识别，通常也叫做人像识别、面部识别[5]。

将人脸识别技术引入新生入学复查工作中，在具体操作方式上，主要是利用深度人脸匹配技术对比新生高考报名照片、身份证照片和入学现场拍摄照片，探索基于深度神经网络人脸识别技术的新生入学复查方法。

（二）人脸识别技术在新生复查工作中的实现

笔者所在的同济大学从2015年开始使用基于人脸识别技术的新生入学复查方法，近三年来已经连续组织了11853名本科新生现场拍摄照片进行图像采集工作，在技术上不断改进。最初采用的VGG16和ResNet都是国际领先的前沿深度学习模型，VGG16是2014年Google提出的模型，使用了16层深度卷积神经网络，ResNet是2015年微软提出的模型，使用了50层残差网络。

目前，正在使用的FaceResNet是2016年新提出的前沿深度学习模型，在人脸识别领域能达到最佳效果，而实际用到的Faceresnet还做了结构上的调整和改进。同时，我们还开创性地将矩阵学习方法LMNN首次运用于人脸识别上，取得了较大的效果提升。

（三）构建人脸识别技术的五大机制

1.联动核查机制

在新生入学复查工作中，要充分发挥人脸识别技术的作用，整合各个部门进行联动核查。如同济大学在实施过程中，由纪委监察处提出实施建议，本科生院牵头组织，信息中心技术支撑，电子与信息工程学院组织专家进行后期图像分析，从而探索出一套基于人脸识别技术的新生入学身份复查方法，在入学第一关即有效发现并防范冒名顶替入学行为的发生（见图1）。

2.分析研判机制

新生入学复查工作组须对拍摄完成的照片进行专题分析讨论，针对疑似照片划定一定的阈值，对有明显差异照片的学生进行重新拍照（如男女性别张冠李戴），尔后将一般性需要辨识的照片下发学院进一步核查。目前，起用最新模型比对近三年的数据，证明人脸识别技术提高了查全率，降低了误警率，提高了核查精度（见表1）。

3.甄别辨识机制

充分发挥学院的主体作用，将通过人脸识别技术筛选出来的疑似照片下发各学院，要求在规定时间进行人像对比、档案资料核查和原始笔迹辨识，多角度全方位确认学生身份，做到专人负责，避免疏漏，对发现冒名顶替人员按照教育部《普通高等学校学生管理规定》第十一条“复查中发现学生存在弄虚作假、徇私舞弊等情形的，确定为复查不合格，应当取消学籍；情节严重的，学校应当移交有关部门调查处理”[6]进行处理。以下表2为近三年以人脸识别技术进行的阈值设定及排查人数确定情况。

4.教育震慑机制

“惩戒一人胜过教育百人”。基于人脸识别技术的新生入学身份复查方法对冒名顶替入学者形成强大威慑作用。虽然当前对高考冒名顶替采取重高压、强震慑的措施，但防微杜渐的意识不能缺失，对发现违纪者不但要教育处理本人，对全体考生、家长也是一种警示教育，对地方招生管理部门而言，需要通过高校核查发现的问题进行必要形式的通报，从而促使采取更为有效的招生防范措施并予以改进。

5.多类型推广机制

基于人脸识别技术的新生入学复查方法在同济大学的实施，对比传统的复查方式，有了明显的优势，今后要探索如何将人脸识别技术在研究生入学资格复查上进行应用，并逐步推广到四六级考试、自考等各类考试，如条件成熟，可以向全国高校推广。此外，北京师范大学开始启用新生“刷脸”人脸识别功能[7]，已用于部分宿舍的人员进出和归宿检查，因此，此项识别功能也可在宿舍、实验室、教室、办公楼和食堂等安装使用，該系统目前还在不断完善和改进中，未来将在更多的领域发挥作用。

总之，本文所介绍的基于人脸识别技术的新生入学身份复查方法创新了新生入学复查风险防控模式，充分利用现代技术手段，为客观、准确排查疑似冒名顶替者提供了有效途径，其在同济大学投入使用以来，极大地提高了身份复查的工作效率，提高了高校招生工作的精准管理水平，最大限度地推动了新生身份核查工作的开展，对加强高校纪律建设、强化日常管理监督提供了有力的技术保障。

[ 参 考 文 献 ]

[1] 习近平在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告[EB/OL].（2017-10-18） [2018-1-16].

[2] 教育部.教育部办公厅关于做好2017年全国普通高校招生录取工作的通知：教学厅[2017]10号[EB/OL].（2017-6-29）[2018-1-24].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A15/moe_776/s3258/201707/t20170710_309000.html.

[3] 教育部.高校新生注册首次增加电子图像核对[J].高校招生，2009（12）：12.

[4] 教育部.普通高等学校学生管理规定：中华人民共和国教育部令第41号[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[5] 人脸识别[EB/OL].（2016-3-3） [2018-01-16].http：//www.baike.com/wiki/%E4%BA%BA%E8%84%B8%E8%AF%86%E5%88%AB.

[6] 教育部.普通高等学校学生管理规定：中华人民共和国教育部令第41号[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http： //www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[7] 北师大刷脸报到 安装人脸识别门禁系统.[EB/OL].（2017-9-4） [2018-1-16].http：//news.91.com/tech/s59ad09518 48a.html.

[责任编辑：钟 岚]