供应链风险的成因及对策分析

胡艳霞

摘要：在介绍供应链和供应链风险的基础上，分析了供应链风险的成因，并对供应链风险管理的具体措施进行了探讨。

关键词：供应链；供应链风险；信息共享；合作

中图分类号：F25文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.25.009

20世纪90年代以后，随着科学技术的进步和生产力的快速发展，市场需求多样化加剧，开始改革传统管理模式，充分利用外部资源，外包部分原来由自己生产的业务，企业相互之间形成了一种水平关系，供应链管理正体现了这一关系。

1供应链和供应链风险

供应链是指围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构。它是一个复杂的系统，系统运作过程中的各种不确定性因素可能导致各种风险的发生。在企业实际运作过程中存在大量不确定性因素，例如需求的变动、信息传递的失真以及合作企业的变化等，风险来源于不确定性，这些不确定性的存在可能导致供应链管理中出现风险。

供应链风险管理是一个兴起不久的研究领域，中华人民共和国国家标准《供应链风险管理指南》（GB/T244020——2009）对供应链风险的定义为：供应链风险是指有关供应链的不确定性对目标实现的影响。它包括所有影响和破坏供应链安全运行，使之得达不到供应链管理预期目标，造成供应链效率下降、成本增加，导致供应链合作失败或解体的各项不确定因素和意外事件。

随着经济的发展，其全球化程度越来越高，在全球供应链系统之上运行的现代经济，具有很多不确定性，而这些不确定性的存在，给供应链带来了更多的风险。随着供应链的规模和复杂性程度越来越高，各种供应链风险事件对企业造成的影响也越来越大。大量研究反映供应链风险因素对企业效益具有明显影响，它不仅在短期内会明显减少企业的收益，更会影响企业的长期效益。由于供应链风险对企业收益产生的影响越来越大，供应链管理者的关注点除了企业利润的最大化外，更注重的还有企业获得预期收益的可能性和企业运营中面临的各种风险问题。

供应链注重企业之间的合作，它通过把不同的企业进行集成来增加整个供应链的效率。供应链上的企业合作越紧密，那当其中有企业出现问题，就会对供应链上的其他合作企业造成的影响越大，波及面就会越广，可能导致整个供应链都不能正常运作。因此，供应链上的任何一个企业都有进行风险管理的必要性。只有管理好供应链风险，才能有效预防风险并减轻风险带来的影响，企业才能更好地把握机遇，获得更好的收益和发展，这对所有企业来说都是非常重要的。

2供应链风险的成因

2.1外部原因

外部原因是指外部客观环境的变化给供应链上的企业带来的风险，主要包括以下几点：

（1）自然环境。指自然界的各种自然灾害带来的风险，如洪水、台风、地震等自然灾害，这类风险虽是偶发性的，但发生后造成的损失往往很大。这类风险发生后可能会使交通系统无法正常运转，导致原材料和成品等物品不能正常运输，使供应链因原材料供应不及时无法运行；也可能会直接破坏产品或生产线，使供应链上的企业无法维持正常的生产和供应，影响供应链的运作。

（2）政治变动。如政治动荡、内乱、恐怖主义和战争，这些都可能导致基础设施被破坏，企业无法正常运转，使供应链中断，货物无法正常流通。

（3）法律、政策变化。随着经济和社会的发展，国家的法律法规、政策有时会有相应的修订和调整，在这一过程中，有可能会影响供应链的运转，增加供应鏈的经营风险。

（4）市场需求。供应链的运转是以市场需求为导向的，而市场需求具有不确定性，供应链中的各项活动，如生产、销售等都是以需求准确预测为基础的。激烈的市场竞争增加了消费者需求偏好的不确定性，加大了市场预测准确性的难度。市场需求的不确定性，使供应链识别并以合理的成本满足最终顾客的需求的难度增加，导致生产出来的产品与最终顾客的需求之间出现偏差，而这种偏差可能导致销售下滑，货物积压等影响企业正常运营的情况发生，进而影响供应链的运作。

（5）经济波动。在经济快速增长时期，市场需求会增加，为了满足增加的市场需求，企业会增加投资，扩大生产，增加库存，现金流出量增加。而当经济衰退时，市场需求会下降，销售额减少，现金流入量也相应减少。市场宏观经济的这些变化，使供应链的经营风险加大。

2.2内部原因

内部原因主要是指由于供应链企业之间或企业内部的原因给供应链带来的风险。主要包括以下几点：

（1）组织决策失误。为了保证供应链的顺利运行，供应链上各环节的企业管理者需要根据供应链的实际情况做出制定和选择合适的方案，做出各种决定，解决供应链存在的问题。而企业管理中涉及人员、设备、资金等众多方面，其中任一项出现决策失误，都可能造成供应链的损失。如在生产环节中的生产计划安排不合理，就可能导致供应链的中断。

（2）信息传递失真。供应链上的企业都是独立的经济实体，当供应链涉及的企业越来越多，范围越来越大，供应链上发生信息传递失误的机会也随之增多。一是信息传递的延迟，这种延迟将导致供应链上下游企业之间沟通不及时，在对市场需求和产品生产上的理解不一致，不能正确判断市场的需求，导致牛鞭效应出现，库存成本增加；二是部分企业不愿共享信息，一些企业为了保证自己的利益最大化，不愿与上下游企业共享一些信息，使供应链的信息不能准确反映市场实际情况；三是在互联网时代，供应链各个环节的信息都是通过网络来进行交换，如果网络系统出错，也会严重影响信息的传递。

（3）企业信用缺失。供应链在运作过程中，强调的是供应链企业间的合作与共赢，这种合作关系建立于相互的信任关系上。但由于供应链上各企业成员都是独立的实体，有自己独立的经济利益，有的供应链企业认为企业各自的利益具有排他性，为了实现自己目标利益的最大化，可能会不按照合同对产品的约定，做出一些损害其他企业利益的行为，比如偷工减料、降低产品质量、以次充好等。只要供应链上的节点企业违约带来的收益大于违约成本时，就有可能产生违约行为。而这些违约行为有可能影响到整个供应链企业间的信任与合作。

（4）企业文化差异。在经济日趋全球化的今天，供应链中的各个企业在地理位置跨度上有时是很大的，这些处于不同地域的企业文化有时差别很大，这些差别可能表现在企业经营理念、文化制度、员工的职业素养等方面。如有的企业员工的职业素养比较高，有的企业员工则较差；有的企业注重诚信，有的可能只注重自身利益而不顾其他。企业文化的不同可能使企业在合作过程中对相同问题有不同的处理方式，导致不同的后果，进而让供应链的合作不能顺畅进行。

（5）物流运作不畅。物流运作是供应链的重要环节，在供应链管理中，各个供应链成员都需要尽可能把物资快速交付给客户以确保生产和销售顺利进行。为了保证供应链的整体效益，供应链成员间需要实现信息共享和各环节顺利衔接，但在经济全球化的今天，很多物资的采购、生产和销售都是跨越区界与国界的，在原材料采购、生产、运输、销售等环节中可能衔接不畅，这可能导致供应链风险的发生。

（6）利益分配不平衡。供应链上的企业都是不同的经济实体，有着自身的利益诉求，会追求自身利益的最大化，但各个企业的发展情况存在差异，在供应链中处于不同的位置，这些都会影响到供应链的利益分配。如果利益分配不平衡，直接会影响到供应链成员间的合作和供应链的稳定性。

3供应链风险管理的对策

3.1有效识别供应链风险，建立风险危机应对机制

供应链风险防范的首要之处就在于对供应链风险的识别。对于供应链来说，其所面临的风险是多方面的和多层次的，供应链管理部门需要采用不同的方式来应对不同的风险，将风险带来的损失降到最低。

在应对供应链风险时，一是要了解市场情况，积极应对时刻变化的市场需求，把供应链风险管理和了解市场需求的行动相结合，及时调整策略，减少市场需求变化带来的供应链风险；二是要制定供应链风险的危机应对预案，组建危机公关机构，增强对危机事件的应对能力；三是要在危机结束后对该危机发生的原因进行调查剖析，对可能存在的隐患进行整改，积极制定应对类似风险的防范预案；四是要增强危机预见能力，增强对相关的政策和风险的预见能力，减少这些风险对企业的影响。

另外，供应链风险的识别和应对，都需要一定的专业知识，而这些专业知识有时还要借助社会和第三方专业机构的力量，供应链管理者可以在必要时聘请相关专业人士进行专业化的指导和评价。

3.2使用大数据技术，对物流环节实施风险控制

只有收集到的相关数据尽量全面，才能提前预见并了解供应链中有可能发生的风险，提前采取措施进行预防。除了企业本身的数据，企业还可以收集外部数据，利用数据分析工具筛选有用信息，发现潜藏的风险。

物流是供应链运作的重要环节，在这一环节中存在很多不确定性因素，而利用大数据技术可以对这一环节进行控制，降低风险。如利用射频识别、GPS等技术收集货物温度、货物位置、货物运输路线等相关数据，了解货物在运输途中的具体情况，判断货物的运输是否安全，减少出现风险的概率，实现对货物物流环节的控制。

3.3采用先进的信息技术，加强信息共享

供应链上信息传递的不畅通，会给供应链造成各种损失。供应链企业之间应该运用信息技术，建立各种信息传递渠道，加强信息交流和沟通，确保信息的完整和可靠，比如共享有关市场预期需求、客户订单、企业生产计划等方面的信息，从而帮助企业降低生产中的不确定性，降低供应链风险。

现代信息技术的应用加强了供应链上企业的信息沟通能力，但也无法保证完全实现信息传递的有效性。正如我们能在上文中提到的，企业信用问题和利益分配不合理等都可能影响供应链上企业信息分享的及时性和准确性。一般来说，供应链上下游间的信息分享及时、有效，供应链风险就小。

供应链本身就包含信息流、物流和资金流，其中的物流和资金流，都有赖于信息流的准确与通畅。在采用现代信息技术的条件下，除了信息传递的方式，还要注意信息传递的内容和效果，例如，由谁来收集信息、怎样收集信息，信息的数量和质量怎样把握，如何整理信息，什么类型的信息需要传递，怎样传递信息。也就是说，信息的收集和传递是需要成本的，我们所需要的信息越多、传递的频次越多，则所需要花费的成本就越高。所以，建立合适的信息传递渠道是保证信息分享有效性的重要基础。

另外，在信息传递的过程中，还要注意信息传递的保密性，即不同的信息需要明确其传递的层次和渠道，信息传递人员也需要簽订相应的保密协议，在现代激烈的市场竞争环境中，商业机密的泄露可能会给企业甚至是供应链带来致命打击。

3.4建立供应链战略合作伙伴关系

供应链合作伙伴关系是供应链企业在一定时期内共享信息、共担风险、共同获利的一种战略合作关系。战略合作伙伴关系强调企业间的合作与信任，其目的是为了降低提高对客户需求的响应速度，降低供应链的交易成本，降低库存水平，使整个供应链在竞争中处于优势，实现供应链企业的绩效目标。在供应链战略合作伙伴关系环境下，合作伙伴关系企业必须将顾客需求贯穿于整个设计、加工和配送的过程中，企业不仅要关心产品的质量，而且要关心原材料供应、销售、服务等活动的质量。

虽然供应链合作企业关系可以给合作企业带来很多优势，但仍然有一些潜在的风险可能会影响合作伙伴关系的参与者。一方面，在合作伙伴关系中，企业相互之间依赖性增加，企业可能在合作伙伴不能满足其期望时造成损失，或在合作企业发生问题时受其牵连；另一方面，企业可能过高估计合作伙伴关系的利益而忽视潜在的风险。

在选择供应链合作伙伴时，除了价格优势外，要更注重选择在技术革新、产品设计、顾客服务等方面具有综合优势的企业，选择与自身企业在企业文化、发展目标比较一致、运作效率较高的企业作为合作伙伴；要与合作伙伴签订完善的协议条款，责权利分明，兼顾合作各方利益，保证供应链获得的总体利益在供应链合作企业间的合理分配，采取合适的激励机制，提高合作企业的积极性，真正实现成员间的收益共享和风险共担。

3.5建立柔性供应链

在供应链企业合作过程中，会存在供应和需求方面的不确定性，企业通过进行柔性管理，可以消除部分不确定性带来的影响。一是建立动态的合作伙伴关系。在合作过程中，为了确保合作伙伴的各种能力能够支持供应链的高效运行，企业要不断跟踪评估其合作伙伴。当发现合作导致的既定目标的调整超过预设标准时，就可以考虑寻找新的合作伙伴，建立新的合作关系。二是设立多头供应链体系。为了确保产品供应的稳定性，供应链上应该避免只有一家供应商的情况，否则一旦这个供应商出现问题，就会影响整个供应链的正常运行。企业应在保证供应商质量的情况下考虑多源供应商，还可寻找后备供应商，使得万一出现供应中断的情况时可以保证供应的稳定性。

参考文献

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