美国制裁下的“猫鼠游戏”

荣智慧

50岁的奥列格·德里帕斯卡（Oleg Deripaska）有麻烦了。2018年春天，美国总统特朗普宣布对围绕在普京身边的经济寡头们实施制裁，以惩罚俄罗斯干涉2016年美国大选的行为。作为一手掌握世界第二大铝业公司的亿万富翁，德里帕斯卡似乎走向了人生的冬天。

普京为此促请美国前总统小布什和奥巴马帮忙调解，德里帕斯卡也聘请英国前首相卡梅伦的门徒—格里高利·巴克尔勋爵进行游说。这一切，都是为了绕过美国的制裁。

铝业帝国

德里帕斯卡的名声毁誉参半。20世纪90年代，他在苏联解体后的“铝战”中，成功拿到了国有资产的控制权。当年为了控制西伯利亚冶炼厂 ，大亨和寡头们出手狠辣。俄罗斯前石油巨头霍多尔科夫斯基回忆，当时他不敢让同事们去搞冶炼厂，“还是活着比较好”。

曾在莫斯科国立大学学物理的德里帕斯卡，给人留下的是冷酷无情的印象。在英国和美国的法庭上，都出现了针对他涉嫌盗窃、恐吓、贿赂甚至谋杀的指控。美国特拉华州的一项诉讼案中，一名涉案人声称，德里帕斯卡为了夺取乌拉尔山脉铁矿的开采控制权，强迫他转让大部分股份，否则“别想出这个大门”。

一统俄罗斯金属市场后，2000年，德里帕斯卡开始了10年的海外擴张之路—在黑山购买了一家冶炼厂，在爱尔兰购买了一家铝厂，在非洲购买了铝土矿。然后，他把目光投向了伦敦。作为充斥着上流精英的国际性商业都市，伦敦令德里帕斯卡如鱼得水。

英国金融家纳撒尼尔·罗斯柴尔德成了他的座上宾，还带来了政治家乔治·奥斯本和彼得·曼德尔森勋爵。前者后来成了英国的财政大臣，后者当时是欧盟的贸易专员。曼德尔森曾要求波兰等欧盟成员国削减进口俄罗斯铝的关税。

毫无疑问，伦敦有的是律师、银行家、顾问和政治家，愿意为德里帕斯卡的慷慨而积极奔走。他的公司EN+声名显赫，聘请的伦敦公关公司由罗兰德·鲁德经营，后者的姐姐安布尔·鲁德当时是英国的内政大臣。

大西洋的另一边，德里帕斯卡也是高朋满座。他首先与世界第六大铝生产商美铝公司建立了业务联系，但是还不够。美国国会担心他和俄罗斯犯罪组织有关，多年来一直限制其入境，这简直是在限制德里帕斯卡的商业雄心。终于在2005年，他拿到了多次入境的签证。在此之前，他聘请前总统候选人多尔担任说客，先后支付了57万美元。

好景不长，FBI介入，签证变成“无效”。德里帕斯卡请到了保罗·马纳福特，签了1000万美元的合同。马纳福特派人游说小布什政府，但没什么进展。2008年奥巴马当选之前，德里帕斯卡转向了民主党阵营。他找到了亚当·沃尔德曼，其曾在克林顿执政期间任职于司法部。沃尔德曼每月领取4万美元，为德里帕斯卡处理签证问题和铝业贸易谈判问题。

沃尔德曼为德里帕斯卡安排了各种行程。包括参加《华尔街日报》赞助的“华盛顿顶级企业高管峰会”，还有与民主党捐赠者乔治·索罗斯的会面，讨论几内亚采矿业的反腐成效。为了证明自己的能力，德里帕斯卡还曾动用人脉，帮助华盛顿迎回了被关押在伊朗多年的人质、前FBI特工罗伯特·列文森。

然而，制裁还是来了。

手眼通天

过去，美国屡屡以“限制市场准入”“禁运”等方式，制裁朝鲜、古巴和伊朗，效果并不好。这之后，借用“斩首战术”，美国开始针对个人进行制裁，冻结个人财产，“9·11”之后又扩大到旅行限制，以及直接制裁对方的银行。

他告诉大使们，损害德里帕斯卡的业务，将损害全球铝供应链，最后也将损害大使本国的制造业。

德里帕斯卡身为亲普京的俄罗斯寡头，旗下铝业帝国又和伊朗往来密切，必然会受到美国的“重点关注”。制裁伊始，市场上的交易商噤若寒蝉，没人敢和俄铝交易。俄铝股票大跌50%。

过惯了刀口上舔血日子的德里帕斯卡，自然少不了“通天手段”。巴克尔勋爵高调出场。他是德里帕斯卡控股公司EN+的董事会主席，也是英国前能源和气候变化部部长。他和团队表示，制定针对EN+和俄罗斯的制裁，将会引发全球金属市场的动荡，损害美国制造商。

他们提出了一个“巴克尔计划”，让德里帕斯卡将在EN+的股份减持至50%以下，并远离EN+和俄罗斯铝业的管理层。“巴克尔计划”还包括创建一个托管账户，德里帕斯卡的股票等收入都将被存入其中。在他从制裁名单中删除之前，这个账户上的钱他一分也拿不到。这一招令人叫绝，巴克尔的好友大卫·鲁夫利将其称为“通过摆脱德里帕斯卡来拯救德里帕斯卡”。

在华盛顿，巴克尔求助于水星公共事务公司。该公司派出曾为特朗普竞选活动出力的布莱恩·兰扎，去游说有影响力的白宫人士，比如公共联络办公室主任贾斯汀·克拉克、战略传播总监梅赛德斯·施拉普、负责制裁政策的财政部顾问塞思·布里奇。

游说的规模不限于此。三大律师事务所（瑞生、大成、世强）也上阵了。另一位水星公司派出的说客—路易斯安那州的前联邦参议员大卫·维特，正率领华盛顿的外国大使们抵制制裁。他告诉大使们，损害德里帕斯卡的业务，将损害全球铝供应链，最后也将损害大使本国的制造业。

德里帕斯卡按照“巴克尔计划”按部就班地执行。他发布了一份声明，“为了保护公司的敬业员工，保护公司的全球利益相关者”，他选择“放弃对麾下公司的管理和控制”。

美国财长姆努钦在2018年7月宣布，制裁的目的是“改变寡头的行为”，而不是惩罚德里帕斯卡的铝业生意。事实上，他们已经放松了针对德里帕斯卡和俄铝的制裁，只不过借口是“照顾俄罗斯铝业工人的生计”。

除去德里帕斯卡大方地雇佣高效的游说团队，“绕过”制裁的真正原因还是深度的利益捆绑。华尔街金融巨头都与俄铝有着长期合作。伦敦金属期货交易所的仓库里，堆满了俄铝的金属锭，这是华尔街期货交易的基础。制裁一旦生效，这些金属锭就要贴上封条，“自己人”—数家华尔街银行就要面临违约和巨额亏损。

猫鼠游戏

美国发现，制裁个人或公司，总是有这样那样的空子可以钻。制裁伊朗的禁令一出，多少世界500强公司都默默“倒下去”；但是在卡塔尔、土耳其、阿联酋和中国香港，无数个皮包公司又默默“站起来”。这些皮包公司表面看去和伊朗毫无瓜葛，也没有进入美国市场的打算，只是专心当好“白手套”，倒买倒卖。

如果哪家大公司不經过这些中间商，直接和伊朗交易，一旦被美国揪住，可是“吃不了兜着走”。罚款、开除管理层、冻结账户这些招数，又要轮番过一遍，哪家公司也经不起这样折腾。而皮包公司“船小好掉头”，一旦被发现，立刻注销，换个名字又是一条好汉。

这时候，美国就要使用制裁条款里的终极武器—制裁银行。这一招主要通过SWIFT（环球同业银行金融电讯协会）来实现。SWIFT成立于20世纪70年代，总部在比利时，控制着全球绝大部分国家和地区银行的电子信息交换系统。

举例来说，国际贸易中的进口商和出口商，都是通过自己国家的银行来结算货款，而货款在不同国家银行账户之间的流动所需要的信息，像金额、汇款人、收款人等，都是通过SWIFT传递的。如果一个银行在SWIFT上被屏蔽，那么它就将与全世界其他银行隔离—该银行开户的客户既不能通过该银行给其他银行汇款，也无法通过该银行收款。

2012年，美欧对伊朗进行制裁。其时对伊朗打击最大的措施，就是将4家伊朗银行驱逐出SWIFT，迫使伊朗与美国进行核谈判，这才有了《伊朗核协议》。2018年5月，特朗普单方面退出了该协议。华盛顿正在竭尽所能进行制裁，而德黑兰也在别出心裁地绕过制裁—就像一场猫鼠游戏。

伊朗已经被美国制裁了近40年，当然也学会了如何在残酷的压制中幸存下来。伊朗的商人会想方设法进行小额交易，比如从邻国土耳其购买食品。为了规避银行受到的限制，伊朗会使用黄金或当地货币进行交易，允许外国公司用本国货币而不是美元来购买石油与天然气。皮包公司也大量存在，在一堆奇怪的名称下“暗箱操作”。

制裁伊朗的禁令一出，多少世界500强公司都默默“倒下去”；但是在卡塔尔、土耳其、阿联酋和中国香港，无数个皮包公司又默默“站起来”。

正面对抗

美国在全球金融体系中依然是龙头老大，技术上也是无孔不入。近年来，美国官员对精细的财务记录和情报都熟稔于心，想瞒过他们的眼睛，也变得越来越艰难。毕竟，受到制裁的国家不像受到制裁的个人，回旋的余地太小，于是它们也必须选择深度的利益捆绑，只不过不是和美国。

法国达飞海运、雪铁龙、道达尔等公司，以及德国电信和梅赛德斯-奔驰等，在伊朗的投资不菲，因此坚决反对美国对伊朗的制裁。欧盟成员国为了保护本国的投资利益，也利用金融工具和政治工具应对美国的制裁。

金融工具叫SPV（特殊目的媒介），于2018年9月公开亮相。欧盟外交政策负责人费代丽卡·莫盖里尼表示，SPV“将允许欧洲公司继续根据欧盟法律与伊朗进行贸易，并可向世界其他合作伙伴开放”。

SPV的实质，就是一种绕开SWIFT的清算工具，用来处理欧洲公司与伊朗的往返货款。比如，一家欧洲能源公司想从伊朗购买石油和天然气，那么可以直接使用SPV付款。反过来，伊朗也可以使用SPV账户的款项，从欧洲购买许可物品。

除此之外，伊朗还在大力投资加密货币。加密货币是一种数字货币，它使用加密来保护交易，技术基础则是源自二战时期的加密学。加密货币的发明，本来就是为了绕开现有的金融和监管体系。

金融工具亮相前一个月，欧盟委员会主席容克宣布，重启1996年的“对抗法案”，以保护欧盟国家“不受第三国采取的域外适用法律的影响”。当时容克还补充说，欧洲领导人决定允许欧洲投资银行促进欧洲公司对伊朗的投资。

“对抗法案”最初是为了解决美国对古巴的贸易禁运，以及美国对伊朗和利比亚的制裁而设立的。在条款中，它禁止欧洲公司服从美国的制裁条例。不过，即使在古巴被封锁期间，这项法律也没有被真正实行过。它更像是一种政治工具，旨在给美国施加道义压力，并促使其放弃惩罚性的经济手段。

美国施加的最早的贸易和经济制裁，大概可以追溯到19世纪的英美战争和内战时期。两个世纪过去了，制裁和绕过制裁的斗争还在继续。在制裁的世界里，从来没有一击致命，也就没有坐以待毙。