CPC与FI分类号在栽培容器文献检索中的应用

梁林琳 赵晓东 李良孔

摘 要：检索实践中，栽培容器领域IPC分类号下文献量较大，关键词不好扩展，不容易检索。由欧美两局联合开发的CPC分类条目繁多，更准确详细;而栽培容器在日本的技术发展较为先进，FI分类系统对此领域进行了深入的细分。因此，在栽培容器领域案件的检索过程中灵活运用上述两种分类号，与常规检索手段相比，有利于快速得到合适的检索结果。本文从CPC与FI分类体系的比较进行了基础性研究，通过栽培容器领域的检索实例，浅述了CPC与FI分类在检索中的使用。

关键词：CPC;FI;分类;检索;栽培容器

1 引言

栽培容器是城市绿化必不可少的部分，随着绿色城市发展的需求，近年来这类发明创造非常活跃。2017年中国专利文摘数据库CNABS关于栽培容器（A01G9/02）的已经公开的申请量为4850件，而2016年中国专利文摘数据库CNABS关于栽培容器（A01G9/02）的已经公开的申请量为4049件，增长了19.8%。由欧洲专利局和美国专利商标局共同开发的CPC分类体系在分类条目设置上对栽培容器（A01G9/02）进行了一定程度的扩展，每个分类号下的文献量适中。而该领域除中国外，日本专利申请数量明显高于其他国家/地区，技术较先进且其FI分类号细分更详细。而针对栽培容器领域的检索，为了弥补IPC分类不够详细，A01G9/02下文献量巨大，对检索造成困难和障碍的问题，有必要利用CPC或FI分类号进行检索。因此，本文对栽培容器领域相关的CPC分类号和FI分类号进行了比较分析，结合实际案例对上述两个分类体系在栽培容器领域检索中的应用与比较展开分析和讨论[1-6]。

2 栽培容器领域CPC和FI分类特点对比

2.1 CPC和FI分类的点组数量

在IPC分类体系中（2008.01版），A01G9/02一点组下没有细分。在CPC分类体系（2015.09版）中，A01G9/02一点组下有5个二点组，3个三点组。而FI分类（2013.11版）在A01G9/02一点组下有8个二点组，13个三点组，21个四点组，19个五点组，1个六点组（图1）。从图1可发现，在A01G9/02一点组下CPC和FI都有进一步的细分，相应每个点组下的文献数量就相对减少，方便检索时浏览。进一步比较发现，FI的分类总体上要比CPC更加细致。

2.2 CPC和FI分类的文献数量

在IPC分类体系下，A01G9/02一点组下的文献量为59483件（文献量数据以截止到2018年11月30日的VEN数据库为准），没有进一步细分，不方便检索。而CPC和FI分类中，有进一步细分，其文献量相应在一个合理的范围内。表1-2中体现了CPC和FI的分类结构以及相应的文献量。

从表1-2中可以看出，A01G9/02一点组在CPC分类体系中有7404件，在FI分类体系中有5452件，CPC主要对欧洲和美国的文献进行分类，FI仅对日本文献进行分类，两者数量相近，充分说明日本在栽培容器领域的申请量相对较多，且技术水平更先进，发展更具有优势。

在IPC分类体系中，A01G9/02一点组下的文献量为59483件，且没有细分，检索时需要更多的关键词，但是由于某些细小的结构难于扩展关键词，给检索带来许多困难和误区。而经过进一步细分后，CPC的二点组和三点组下的文献最多只有一千多篇，相对来说只需加一个或两个关键词即可，很方便进行浏览。而FI每个细分分类号下的文献只有几百篇或几十篇，可以做到无需关键词直接浏览，对于审查员来说，很容易熟悉每个分类号下有哪些申请，能够准确定位适用的分类号，提高检索效率。

2.3 CPC和FI细分的角度不同

CPC分类对IPC条目下文献较多或者增长过快的技术主题给出了进一步细分的分类位置，这种分类方法解决了IPC已有上位分类位置下文献过多的问题，同时也对该分类位置下重点技术给出了提示。FI分类模式类目设置比IPC、CPC丰富，体现的技术主题内容更详细繁多，同一案件可能会根据同一技术内容的不同角度给出多个FI分类号，因此使用起来也会相对复杂。

CPC和FI细分的角度不同（表3，表4），CPC从栽培容器的一体成型、垂直分布、多层分布、折叠、水平分布以及多间隔等角度进行细分;而FI更多的从花盆的功能上进行细分，例如：A01G9/02&C具有人造石或假山的盆景;A01G9/02&D具有通气手段;A01G9/02&E，栽培容器中有供水槽。因此，对于花盆结构形成及方向等方面的检索偏向使用CPC分类，对于栽培容器功能方面的检索更适宜FI细分。

3 CPC和FI的检索应用

经上文分析可知，从分类条目的丰富程度上来看，FI具有更多精确的细分，而CPC的条目设置也优于IPC分类，同时从分类条目的具体内容来看CPC和FI的细分从不同角度进行，体现了不同的特点，适用于不同的案件。

案例1：折叠花盆——CPC结构方面的细分。

权利要求1.一种用于无纺布容器栽培的保湿、降温装置，具有一个用于围在控根容器外围的塑料板（1），其特征在于：所述塑料板（1）一端设有插销（2），另一端设有插孔（3），下端间隔设置通气孔（4），当所述塑料板（1）围在无纺布控根育苗容器（6）外围时，所述插销（2）插入所述插孔（3）而固定（图2）。

發明目的：针对现有无纺布控根容器种植木苗过程中存在的问题，而提供一种用于无纺布容器栽培的保湿、降温装置，该装置能够在干旱炎热的天气时使控根容器内的基质持水时间更长，能够有效降低由于太阳辐射引起的基质温度升高的幅度，能够一定程度上保护木苗免受高温干旱天气的危害，在冬季向间隙内填充杂草、秸秆、稻草等后可对控根容器起到保温的作用避免或减少苗木根系的冻害。

检索分析：本申请原本分在了A01G7/06下面（对生长中树木或植物的处理，例如防止木材腐烂、花卉或木材的着色、延长植物的生命），根据发明实际上保护的技术方案能够确定A01G9/02更加准确。但是由于权利要求中要求保护的结构是插销、插孔，应用该关键词和A01G9/02/IC联合检索：“（插销 or 插孔） and A01G9/02/IC”，没有找到合适的对比文件，该特征关键词不好扩展，且IPC里A01G9/02没有进一步细分条目。而CPC中有A01G9/026（可折叠盆），只用该分类号检索，在S系统概览页面头几篇就是说明书摘要附图非常相似的对比文件（图3）（BE348667，BE381348，BE6290513），能够评述权利要求1的创造性。另外，这几篇文献为早期文献摘要文库中没有说明书摘要，无法通过关键词检索。本案启示：在CPC分类号中有对发明点进行分类的条目，该条目下数量不多的话可以不使用关键词，直接进行浏览，因为加入关键词可能会导致早期文献漏掉。

案例2：自动浇水装置——FI功能角度的细分。

权利要求1. 从花盆下面灌水的蓄水抗旱花盆，其特征是：花盆下部有蓄水池、溢水孔、承重板、承重支柱、吸排水孔、灌水孔。

发明目的：花盆内水分过多时，水便从吸排水孔内流入下面的小型蓄水池内储蓄起来。吸排水孔内有能吸水的布条或棉条，该布条通过吸排水孔，下部伸入到蓄水池内，上部在承重板上被泥土压住。天旱时，它可以从蓄水池内，通过毛细作用，把水吸到花盆中的泥土中去，达到蓄水抗旱的目的。

检索过程：本申请分类号为A01G9/02，通过检索发现其下文献量特别大。常规检索是通过扩展关键词：蓄水、灌水、排水、承重等内容联合IPC分类号进行检索，阅读量大，需要不停的调整检索策略，这样花费的时间和精力较多，检索成本高。利用S系统的多功能查询器参看相关的FI分类号，其中A01G9/02&E与本案发明点相关：栽培容器中有供水槽，在这个分类号下找到对比文件JP特开平9-37663A（图5），可评述权利要求的创造性。本案启示：在IPC分类号中利用关键词和分类号共同检索，能够找到可用对比文件，但是当FI分类号中对发明点有明确的分类单元时，检索起来事半功倍，效率非常高。

案例3：花盆上的连盖——CPC、FI从不同角度分类。

权利要求1. 一种节水抑草型连盖营养钵，它由一个筒状的钵体（1）和一个与之配用的钵盖（2）所组成，所说的钵体（1）底设有一个漏水孔（7），所说的钵盖（2）由两个下凹的半圆盖体组成，半圆盖体外沿直径与钵体（1）的上沿内径相配，钵盖（2）上设有4个-12个浇水孔（5），其特征是：所说的钵体上设有若干个通气孔（6），所说的半圆盖体边沿局部与钵体（1）的上沿连成一体，半圆盖体直径边向外延伸10毫米-15毫米，直径边中部设有半圆孔，在向外延伸的部分上设有两个搭扣（4），将两个半圆盖体扣合在一起后形成生长孔（3）位于钵盖（2）中央。

发明目的：由于钵盖与钵体连接在一起，密封较好，可有效地防止干旱季节水份蒸发过快的缺陷，保水性好，在干旱地区节水效果更明显，由于采用了黑色不透光材料制作钵盖，能很好地拟制杂草的光合作用，较好地控制杂草生长，有效减少经常拔草而增加的生产成本，同时解决了运输过程中营养土容易撒落、盖子容易遗失的问题。

检索过程：通过常规的关键词和分类号联合检索，没有检索到与其发明点（钵盖与钵体连接在一起）相关的对比文件。而且可能会由于某些关键词的使用，而限制对发明点的检索，该发明点关键词也不能很好的扩展。而利用S系统的多功能查询器参看相关分类号，在FI分类号中发现A01G9/02&101W：花钵附属品（温度计、防治花盆内土壤飞散的盖子），该分类号与本申请的发明点相关。于是在该分类号下找到了对比文件JP昭64-39912A（图7），在采用该对比文件后，本申请视撤。值得注意的是在CPC分类中，发现了相关的分类号A01G9/021：一次成型的盆或其所用的材料，A01G9/026：可折叠花盆，都跟本申请的发明点相关。进行检索后发现，在A01G9/021没有找到合适的对比文件，但是A01G9/026中找到US2011/0135856A1（图8），能够评述权利要求的创造性，实际上本申请中的发明点半圆盖体边沿局部与钵体的上沿连成一体，其盖体是通过折叠后才盖到花盆上方的。本案启示：利用FI分类号中的对应细分，可以快速定位准确的分类号，提高检索效率;而CPC中对应的分类号，需要在对发明点理解后进行角度变换，实际上该发明点还能够分到相关的其他分类号下进行扩展检索。通过比较寻找合适的FI或CPC分类号，能够大大的提高检索命中率。

4 结论

在栽培容器领域中A01G9/02一点组下，由于CPC分类号和FI分类号进一步细分的特点，使得CPC、FI分类体系中每个分类号下而的文献量少。根据这一特点，如果找到进一步细分的CPC或FI分类号或者即使找到与IPC分类号相同的CPC、FI分类号，仅需要增加较少或者不加关键词便可以迅速获得可用的对比文件，文献浏览量比较小。两个分类体系各有特点，FI分类在发明点较细的案件检索中可以优先考虑使用，而CPC体系由于其具有专业的分类员进行分类这一特点，使其案件分类更具有准确性，这对审查员的检索的命中率提供了保障。同时CPC的标引范围广也是其重要特色之一，确保了检索的全面性。总体来说，掌握各个分类体系特点，并对其灵活应用，能够大大提高检索效率。

参考文献：

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[7]CPC网站：http：//www.cooperativepatentclassification.org.[DB/OL].2017年8月29日.