基于专利分析的中国水产行业创新能力研究

吴颖 刘志强 王湛

摘 要：基于专利分析技术，从客观角度评价水产行业的创新能力，通过专利申请情况、专利类型、申请人、技术领域分布、法律状态等指标分析，得出我国水产行业的创新能力呈逐年提升态势，但目前依然处于技术积累阶段，专利成果转化及國际专利布局有待进一步提升，并针对我国水产行业的专利态势提出建议。

关键词：专利分析;科技创新能力;水产

自20世纪90年代以来，我国的水产养殖总产量一直居世界首位，水产行业己在国民经济中占有重要地位[1]。伴随科学技术的不断进步水产行业已经形成跨越式发展，不再仅仅局限于养殖及捕捞，而是渗透到食品、化学、物理、医学等领域，并且在各个领域创新模式不断突破，科技成果层出不穷。但目前我国关于水产行业相关领域技术创新能力的评价研究少之又少，本文依托专利分析手段通过专利申请情况、专利类型、申请人、技术领域分布、法律状态等指标分析，从客观角度评价水产行业的创新能力。目前，专利已经成为反映某一行业或地区科技创新能力的重要指标。专利申请量与授权量能直接反映某领域技术的发展状况[2]。

本文基于专利分析技术，通过万象云专利数据分析平台检索此次所需的专利分析数据，一般情况下专利摘要中会标明所属行业，本文以专利名称和专利摘要中含关键词水产或渔业为条件进行搜索，2018年9月19日，以“TS=（水产 OR 渔业）”为搜索策略对中国专利进行搜索、降噪，建立分析样本，共采集25 708条数据，通过excel处理数据并制图。

1 专利申请量

专利申请趋势在一定意义上反映了一个行业或团体的创新活跃度，由于专利从申请到公开存在的延迟（通常有1～2年），近两年的专利申请数量一般不具参考价值，因此数据只截取至2016年。水产行业在数据平台最早的记录的为1985年，有17件专利申请，由图1可见，我国水产行业专利申请的基本态势为逐年增长，可分为三个阶段：1999之前，申请数量一般在100件以下，可视为开始发展阶段;2000-2007年，申请数量一般在500件以下，为稳步发展阶段;2008年以后为快速发展阶段，申请数量增速明显。可见，水产行业国内专利申请活动开始较早，随着对专利研发活动重视成都的提高，近年来水产行业国内专利申请发展迅猛。

2 专利申请类型

我国专利类型分为发明、实用新型和外观设计。形式审查、初步审查是我国专利审查的必须步骤，除此之外发明专利还需经过实质性审查才能授权，其他类型则不需要，因此通常认为发明专利具有较高价值。检索到的25 708件专利中，发明专利申请量为15 424件，占申请总量的60%;实用新型申请量为9 437件，占申请总量的37%;外观设计申请量为854件，占申请总量的3%（见图2）。水产行业在我国的专利申请以发明专利和实用新型为主，专利价值较高。

3 专利布局

在我国申请的25 708件专利分别由39个国家（地区）申请，我国专利权人的申请量为24 674件，占申请总量的95.87%，其他国家（地区）的专利权人申请量为1 061件，占申请总量的4.13%，其中排名前10的国家包括：美国、日本、韩国、德国、中国香港、法国、澳大利亚、马来西亚、瑞士、荷兰（见表1）。分析可知38个国家（地区）在我国水产行业进行了专利布局说明我国水产行业市场开发潜力较大，已引起多国重视。

在专利数据平台以“TS=（水产 OR 渔业）”为搜索策略对专利权人归属国为中国专利地域为国外的专利进行检索，共检索245件专利，分布于21个国家、地区及专利组织机构，其中专利布局数量排名前10的地区包括：世界知识产权组织（WIPO）、美国、欧洲专利局、澳大利亚、韩国、德国、日本、中国台湾省、中国香港、俄罗斯联邦（见表1）。分析得出我国专利权人布局国外专利数量约为国内的1%，有待进一步提高国外市场竞争或市场占有的潜力。

4 主要申请人

通过专利申请人的排名分析可得我国水产行业专利数排名前20位的申请人情况（见图3），前20位申请人的专利申请量为2 666件，占行业申请总量的10.37%，前20位申请人中，高校申请人9位，研究所8位，企业申请人2位，个人1位，高校及研究院所专利申请比例占到前20名的85%，而且大学和科研院所大多数为专业性较强海洋院校及相关专业研究所，说明水产行业相关技术领域专业性较强，科研能力要求较高，同时说明我国水产行业尚处于技术积累阶段。

图3 水产行业国内专利排名前20申请人

5 技术领域分布

水产行业主要IPC专利技术领域分布均较为广泛，在A部（农业）、B部（作业、运输）、C部（化学、冶金）、F部（机械工程、照明、加热）、G部（物理）均有分布，但主要分布于A、C、G部，国内IPC（大组）专利技术排名前20的领域全部集中在这三个部分（见表2），可见水产行业的主要技术分类领域较为集中。主要专利申请集中在养殖、装置、水处理、饲料加工、水产品加工、酶检验等几个领域。以国内专利申请量最多的浙江海洋学院为例，IPC（大组）主要分布于A部，其优势领域为水产养殖及装置、水产品加工等。中国水产科学院东海水产研究所的IPC（大组）主要分布于A部、C部和D部，其优势领域为水产养殖及装置、捕捞工具、遗传育种及检测技术。

6 专利运营情况

专利运营情况是价值类指标的体现，一般由专利转移率进行衡量。专利转移率是指在一定时间范围内，专利转移量（Z）与其占专利授权量（S）的比率。该指标可以在一定程度上衡量专利价值[3]，也更能体现专利的技术创新能力。专利转移一般指专利许可和专利转让，因此主要是通过专利技术转让或许可的数量对其实施情况进行分析。通过平台检索得出水产行业授权的专利有14 571件，专利许可量为190件，专利转让量为1 118件，水产行业的专利运营数量占授权专利的8.98%（见表3）。

7 法律状态

专利的法律状态指在某一特定时间点，某项专利申请或授权专利在某一国家的权利类型、权利维持、权利范围、权利归属等状态[4]。只有有效专利数量且达到一定的比例，说明相关技术的技术创新程度较高，在检索到的25 708件专利中，有效专利为7 943件，仅占申请总量的31%，未授权6 795件，已经失效的专利10 970件，失效专利是指因专利权的保护期届满而终止或者因其他原因（如未缴纳专利年费等）而提前终止的专利，分析得出水产行业专利失效原因中53.86%的专利是未及时续缴专利年费而终止（见表4）。

8 小结

从水产行业国内专利申请的总体情况来看，近年来专利数量持续升高，水产行业科技创新能力提升显著。我国专利申请类型以发明专利和实用新型为主，专利质量较高，创新能力较强。我国专利权人注重国际市场竞争或市场占有的潜力的开发，在全球21个国家（地区）及专利组织有专利布局，但数量不多，有待进一步提升。国内专利申请人主要为高校和科研院所，研究领域涉及水产行业的关键技术、核心技术和基础技术。企业占比远远低于成熟行业企业专利持有量占专利总量80%这一值，所以对于水产行业相关技术的探索研究仍然有很长的路要走，它仍处于技术成长期。目前，我国失效专利数量较多，一定意义上讲相关技术的技术创新程度不是很高，或者已被其他技术取代。分析专利失效原因，一方面是专利授权后，专利技术推广力度不够，不能产生经济效益，申请人不再续缴年费;另一方面是科研人员为了晋升职称或完成科研项目产生的短期专利效应。

综上所述，我国水产行业基于专利分析得出的科技创新能力呈现逐年提高的态势，但目前依然处于技术积累期，专利成果转化及国际专利布局有待进一步提升。建议：优化专利质量，提升知识产权的创造、管理、保护与转化水平，提高科技创新综合实力;注重专利信息挖掘与分析预警，通过专利分析加快核心专利和外围专利的布局，提高相关技术邻域的研究起点;认真贯彻国家成果转化相关文件并完善高校相关政策体系，建立互联网+水产行业知识产权运营交易平台，提高水产行业知识产权运营能力，盘活知识产权资源，助推科技创新能力的提高惠及更广。

参考文献：

[1] 刘丛力，刘世禄.我国海水养殖业发展现状与可持续发展问题[J].黄渤海海洋，2001，19（3）：100-105.

[2] 张彦，张为民.专利情报分析[J].现代情报，2007（3）：185 -186，194.

[3] 肖国华，王春，姜禾.专利分析评价指标体系的设計与构建[J].图书情报工作，2008，（3）：97-100.

[4] 夏玮，刘晓海.中小企业知识产权使用情况分析与政策建议——从中小企业创新现状、分类与模式的角度[J].科学学与科学技术管理，2010（6）：148-152.

（收稿日期：2018-10-12）