国际贸易业务中法律风险问题分析与防范

摘 要 随着全球化进程的加剧和我国改革开放的推进，我国出口型企业不断增多，国际贸易的数量也随之不断增大，所面临的国际贸易环境演变的更加的复杂化和多样化。随之而来，我国的出口企业也将在国际贸易中遇到形式各样的法律风险。但是由于对国际贸易过程中将面临的法律风险认知的不足，企业在处理相关风险问题是经验不够充分，采取的措施也存在不够理性和合理的问题，这导致了其可能在国际贸易中蒙受巨大的损失。因此冷静地分析国际贸易过程中产生的法律风险，并提出可行的解决方案成为国际贸易业务中非常重要的一个课题。

关键词 国际贸易 出口贸易 收汇

作者简介：冯从，中国政法大学博士生。

中图分类号：D99                                                               文献标识码：A                         DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.03.030

自我國实行改革开放以来，经贸领域的变化日新月异，国际贸易的频率和国际贸易的经济总量也在逐步攀升。特别是加入WTO以来，国内越来越多的公司跨出国门，走到国际上去参与国际竞争，我国的出口总量和国际市场份额的占有率也不断攀升。在复杂的国际贸易大环境中，法律纠纷是无法避免的，外贸型企业一般会面临涉及不同于国内法律法规、规章的国际贸易相关的法律问题。如果不能很好的处理这些法律问题，及时地予以预防和防范，将会导致其在国际贸易实务中产生纠纷并且蒙受经济损失和法律责任。因此，我们要清醒的认识到国际贸易环境中可能会产生的法律风险，对国际贸易中的法律风险进行专业的分析，冷静的应对和化解风险，以提高我国企业在国际市场上的竞争力。

一、国际贸易业务中法律风险防范的意义

出口企业如果在国际贸易中对其涉及到的相关的法律风险问题认识不足、对可能存在的风险问题意识淡薄、缺少必要的法律风险防范体系和系统，一旦触犯到法律问题，必将给企业带来一定的经济损失。在国际贸易的实务中，因法律风险认识不足导致巨额赔偿的案例不在少数。比如，韩国三星公司曾经在知识产权问题上遭到美国苹果公司的起诉。无独有偶，我国的人寿保险公司在美国上市，也因为相应的法律问题遭到起诉，并赔偿巨额赔款。鉴于以上原因，提高出口企业和国家相关机关在国际贸易业务中的法律风险意识、建立一套科学合理的法律风险防护体系、培养国际贸易法律问题专业人才，从而避免国际贸易中法律风险造成的损失，具有重要的意义和价值。

二、国际贸易中法律风险的防范措施

（一）交易对象资质导致的风险

在国际贸易中，由于贸易主体一般都是跨国经营的法律实体、某公司名下类目各异的子公司，或是一些中小微企业。这些企业中，单从资质是很难看出其经营中存在的潜在问题的。由于跨国交导致的信息不对称等，我们很难对对方企业进行更深入的调查以达到防患于未然的目的。为了避免由于跨国交易过程中存在信息严重不对称的情况导致的风险问题，在国际贸易中企业应尽可能的选择诚信靠谱的企业进行合作。合作过程中，需要提前通过在其所在国当地深入调查从而获悉对方的营业资质、信用等级等方面的信息。同时在交易过程中，企业还需充分熟悉当地的法律和政策、了解所涉及的国际条约条款等，包括对可能存在的贸易壁垒、汇率变动及关税等相关信息的调查。尤其要注意隶属于军民两用物品中特殊敏感物品的交易风险问题，掌握交易过程中的主动权。

有效的防范措施包括：在国际贸易中要对交易对方的企业进行完善的背景调查。背景调查不但要包括进口商的背景、声誉、资产状况等，还应注意其在当地的诉讼情况。 同时，建议国家和各个出口企业联手，对潜在的外国交易对象进行分级分类，对于资质相对比较好的企业使用可以提供不同的支付方式，如信用证、托收付款等。而对于商业信用、资信情况相对比较弱的企业采用汇款的方式进行合作，设立相应的预防性条款。同时，将在以往交易过程中出现过风险问题的企业加以标注，必要时可设立“黑名单”。

（二）出口贸易过程中的法律风险

出口贸易中的法律风险主要包括：出口外贸企业走私、销售假冒商标的等刑事犯罪。 除此外，还要注意涉及到出口退税方面的法律风险以及出口业务中可能侵犯商标著作权、知识产权等方面的风险。

1.代理方面产生的风险

在出口交易过程中，如果出口商选择使用代理进行交易，则其可以从代理商出具的单据和发票中锁定生产商名称、商品名称等信息，但是出口商并无法真实核实到货物的实际情况，这就给了中间代理商进行不实操作的可能性。例如：代理商可以通过虚开发票或者找生产单位代开发票掩盖实际货物的交易情况。虽然代理商的存在使得出口企业节省了一部分的管理成本和经营成本、也解决了出口国当地贸易程序不熟悉的问题。但是全权委托由代理商来经办的国际贸易必然会面临上述风险。因此，出口企业在国际贸易过程中一定要了解代理方面相关的法律法规并通过签订合同的方式和代理机构明确相关的责任和义务。通过详尽的合同条款，将一部分责任风险划分至代理商处。通过科学的手段控制交易过程中存在的风险。

2.知识产权问题可能带来的法律风险

出口型企业，一般经常会遇到民事赔偿法律风险有以下几种：侵犯知识产权、合同违约等。在国际贸易竞争日渐激烈的今天，知识产权问题变得尤为重要，其不但是企业竞争的核心更是各国监管的重点对象。在以往的贸易中，经常面临一国产品出口到了某一国家之后，发现其和当地的某些产品的知识产权或者是形态结构存在冲突，从而引起了侵犯知识产权之诉。侵犯知识产权的行为在一些国家要受到相应的行政处罚，更严重的是，在某些特定的情况下可能会被转化为刑事惩罚。

随着在全球范围内知识产权的保护力度不断增大，如果企业计划持续持久的发展，必须在具备对自己的知识产权保护意识，并强化知识產权的管理和维护，同时注意保护他人的知识产权。必要时，应在公司的制度和合同的签订过程中通过比较严格的规范程序予以确定。在条件允许的情况下，可以委托专业机构对知识产权进行必要的调查和分析，如果发现自身存在侵权的行为，及时进行修正和调整，如果产品出现相似的行为，要及时的进行修改工艺，避免被起诉侵权。

如果出口产品不慎在国外受到知识产权侵权诉讼，公司应该及时针对诉讼进行相应的法律风险评估，以最快的速度提供可行的解决方案。由于国际诉讼一般周期比较长，建议经过沟通和协商的方式予以协调，尽可能采用和解的方式化解诉讼，从而避免进入拉锯战似的诉讼程序。为了避免此类问题，公司应对相应的业务人员和管理人员进行知识产权相关的培训和教育工作，使其熟悉同类型产品的知识产权注册情况，一定要对即将出口的产品予以充分的了解，尽可能的避免出口的产品涉及知识产权侵犯问题，提高整个公司应对相应法律风险的能力。

这些法律风险主要是通过合理的运作，有序的制度予以规避和防范。国际贸易中，知识产权的保护力度日益加强，建议有长期持续经营目标的出口企业通过制度及合同设计，树立知识产权观念，强化知识产权保护意识，保护自己和他人的知识产权，防范自身的法律风险。

3.国际贸易合同过程中的风险

国际贸易的采购过程中通常涉及到的交易金额数额不菲，在采购过程中，需要进行多次的协商和沟通才能达成合同条款。在合同谈判的过程中，合同的报价、标的物内容规格、专属名词的解释等均需要在合同中有详尽的说明。合同的内容应该涵括双方谈及的报价、交付期限、付款形式等等。合同应该包含双方签字盖章后的所有的标的物内容，包括相应的附件、规格说明、付款方式等等。同时还需要注意的是，国际贸易交往中，由于地区性差异的原因，往往合同是通过网络邮件或者是传真的方式予以传递，所以一定要注意在传递过程中保留双方协商的意见，将网络邮件或者是传真传递信息过程中的所有的信件进行必备妥善完整的保存。

4.收汇法律风险

在国际贸易过程中，出口企业只有在商品出口交付后并将相应货款成功结算收汇才能确保贸易的安全完成与实现利益的最大化。如若商品出库（或货物或者服务或者技术已经转移到对方）却因汇兑无法实现而无法达到预期应该收回的款项无疑对于任何一个企业来说都是莫大的风险。

在实际操作中，如若出口企业对这方面的法律知识储备不足，法律认识不到位，会导致出口方无法完成进口方设置的难以完成的检验标准以及信用证上的约束条件，最终导致我国出口企业已经将货物转移到对方并全部履行了相应的责任和义务后，确因为进口企业在信用证方面设置障碍和陷阱而致使信用证信用证无法全额或者是无法兑付。

为了预防此类风险的发生，出口企业应制定相应的管理制度和风险识别制度。灵活掌握汇兑方面的知识，依据已知的经验和教训，将风险控制到最小的范围之内。在合同谈判期间，明确细致的核实好交易的责任和义务范围。同时，应将信用证的兑付予以详细的说明及解释并列入合同范围，同时给自己留有相应的应对时间，在合同中予以说明。

三、结语

随着我国国际贸易业务的不断开展，国际贸易无论从数量还是从质量上来说，都发生了深刻的变化，复杂化和多样化的特征日益明显。由于各个国家的司法体制和运行模式不同，其在法律法规上必然存在着明显的差异。为了更好的规避在国际贸易中可能遇到的问题，出口型企业应该高度重视以往在国际贸易实务中遇到的各种法律风险和问题，从自身内部要不断的强化国际贸易法律风险的责任意识和风险意识，建立一套可以有效预防和规避国际贸易中法律风险的合规机制;在外部，企业应积极和第三方机构合作以期对即将面临的法律风险予以规避和分摊。在进行贸易前，尽可能的了解合作国家的当地的法律法规以与进口方进行诚信交易。同时，国家可以建立相关的部门，给予出口企业相关的法律帮助。内外联手，加强国际贸易中各类风险的防范，将各类风险指数降到最低，提升中国企业在国际市场中的声誉与竞争力，与更多的国家和地区的企业进行长久的合作的同时促进中国经济进一步发展。

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