区域科技创新绩效评价指标体系构建分析

周双 姚保兴

现今社会，各项科技创新发明像雨后春笋一样蓬勃发展，各个国家正在进行着社会经济结构快速持续调整的变化过程。二十世纪中期以来也即第二次世界大战以后的科技革命用它众多标志性的重大创造发明极大程度上推动了世界范围内的生活、生产方式和各国社会经济发展结构大变革，这一系列史无前例的大变革对于全球产业转移的时效性和生产要素流动配置的合理性起到了不可估量的巨大促进作用，经济社会的发展与区域科技的创新二者之间的关联程度愈来愈强。

一、影响区域科技创新绩效的关键因素

对于科技创新绩效的评价指标反映了这一地区投入科技创新的产出结果，同时也反映了该地区科技创新体系运行过程中的效率与业绩，由于受到诸多因素的干扰，能够客观、系统的分析科技创新绩效的主要影响因素是评价创新绩效的前提，也是区域创新绩效评价指标体系构建的重要根据之一。

（一）经济基础

一个地区的经济发展情况不仅仅会因为资源质量的约束影响科技创新活动的进行和参与者的创新行为，而且会对科技创新文化与意识的形成和发展有着明显的制约或者促进作用，这将会间接地影响到科技创新的效果和效率。

（二）创新主体

科学创新的主体包括科研机构、大学、企业以及政府部门，他们各个方面需要形成统一协作的整体，既要充分的发挥各个部分的自身作用，又要齐心协力为实现更高的科技创新绩效而不断努力。各个创新主体之间的合作与联系是决定区域科技创新体系绩效评价的关键因素。

（三）环境基础

科技创新的外围环境主要包括区域经济制度、政策法规、企业的创新文化与价值观念、地区产业的集群程度、政府创新机制等，创造出良好的区域科技创新氛围是提高一个地区科技创新绩效对经济发展贡献的关键，区域性的产业集聚对于专业化分工和科技创新资源的合理分配以及共享有着积极的作用，对于科技创新绩效和科技创新的转化能力都有着较为重大的影响作用。

二、构建评价体系的指导思想

绩效评价体系所构建的指标模型要把数量化的指标作为基础，需要能够做到将该地区科技创新的绩效指标量化性表示，使得经过计算的评价结果能够较为准确直观地反映出该地区科技创新的效率以及各阶段所产生的绩效，以便于在各个地区之间相互比较，这样能够发现各自地区的科技创新体系和其他地区相比的明显优势与存在的不足。

绩效评价体系所构建的指标模型必须能够反映出该地区科技创新体系的核心内涵。通过创新绩效评价指标体系反映出的地区科技创新水平是一个有多个创新主体共同参加的、存在相互作用的繁冗过程，该过程能够较为科学地反映出地区科技创新的阶段性进程。

绩效评价体系所构建的指标模型需要尽量多的考虑地区科技创新绩效的影响因素。尽可能的提升区域科技创新的绩效是构建地区科技创新绩效评价体系的最终目的。更重要的一点是，评价体系的结果需要反映出地区科技创新的绩效偏低主要是由于哪些原因造成的，以期望能够在接下来的创新阶段提出针对性改善不利因素的方案，不断提升该地区科技创新所产生的绩效作用。

三、绩效评价指标体系的构建

根据地区的科技创新所涵盖的区域技术与科学的创新，经过科学技术的产出和科技研究转化为社会效益与经济效益两个阶段，绩效评价指标的构建也会分成两个阶段。所构建的绩效评价指标必须要尽可能全面地反映出影响区域科技创新绩效的主要因素，体现该地区的科技创新体系的改善过程。實验与研究的发展是进行科技创新的关键环节，但非全部重心。

把科技活动的人员和经费作为区域科技创新所产生绩效的投入指标应该较为科学，把科研活动参与人员和科研活动内部支出的经费划分为两个部分，实验和研究的发展部分可以作为第一阶段的经费投入，剩下的研究部分和后期实验的发展成果以及应用转化、科技服务可以作为第二阶段的经费投入。

政府对于所辖地区科技创新体系的支持力度和区域科技创新的规模，也能够反映出科研经济活动的开展情况。地区财政对于科学技术发展研究的拨款占财政总支出中的比例指标可以充分说明地方政府对于科学技术研究活动的投资力度和重视程度。

（一）建立递接层次结构

区域内科学技术创新的绩效评估体系主要包括三个层次，也即指标层、准则层和目标层。在这三个层次之中，最高层为目标层，也就是建立递阶层次的最终目标，建立地区科学技术创新评价体系;中间层为准则层，指一级行政指标;最低层为指标层，指二级行政指标。

准则层这一层次分别从管理绩效、科技创新社会绩效、科技创新转移绩效、科技资源配置绩效、财政科技投入和科技创新经济绩效这五个维度选取相对应的指标，指标层次一共包括20个具体内容，其中有科技活动人员数量、科学家工程师数量、一定时期的经费投入增长率、科技成果数量、发明专利申请授权量、专利申请授权量、高技术产业规模企业增加率、高技术产业规模企业产值、高技术产品贸易系数等。明确所有层次之中的组成因素并将其依据对应关系互相联结这样就建立了递阶的层次结构。

（二）构建判断矩阵

建立判断矩阵的主要目的是针对递阶结构的模型中上一环节影响元素与这一环节中的相关元素进行二者相对重要性的对比。通常填写两两比较判断的矩阵方法是向记录人多次询问，同一个层次的不同影响元素两两比较的过程中，哪一个更凸显其重要性以及相较另一个更重要多少。

（三）进行层次排序

地区科学技术创新绩效评价体系研究分析中主要运用层次单排序的方法。单排序法需要记录用作判断的矩阵特殊值及特殊向量，尤其注意记录清晰判断型矩阵的最大特殊值和相对应比较的特殊向量。所选取向量需要进行归一化处理，经过计算的向量的分量就可以作为相对应影响元素顺序排列的权重值。

四、构建绩效指标评价体系的意义

从国家层次来看，坚定不移地推进国家科学技术自主创新急切需求建立一个相对科学合理的地区绩效评估体系。明确创新目标和导向至关重要，该体系的确立将政府管理部门的法律政策科学化，科学技术发展的原则和方向量化。为可持续发展战略和科学发展观提供了有效保障。

五、结语

发达国家和发展中国家之间最明显的差距便是科技发展的水平，同时也是当今世界各国综合实力竞争的重要指标。美日等国均已将大力发展科技作为提升自身国力的主体策略，构建适合实际发展状况的科学技术政策是富国强军的必经之路。进入新世纪的第二个阶段性十年以后，世界各国的政治、经济、思想文化、信息技术等的融合沟通程度开始进入到一个相对较高的层次，知识型经济在促进社会经济发展中的所占比例日益提高，结合各地区科技创新现状，按照指标选择原则，有针对性构建评价体系并做出实时调整。（作者单位：江西财经职业学院）

基金项目：2016年度江西省高校人文社会科学研究项目“区域科技创新绩效评价指标体系研究—江西为例”（编号：GL161039）