高校基建工程EPC模式的风险分析和防范研究

汪小伟 高宇 苏雨志

摘    要：高校基建工程普遍存在建设程序复杂、内部手续繁琐、现场情况多变、工期要求紧张等特点，同时，受到融资多样性、环境特殊性、功能综合性等影响，管理工作稍有偏差，就极易出现工程延期、造价增加、变更索赔，甚至出现工程质量问题。继续采用传统的建设模式来管理基础建设项目，不能适应当今高校的快速发展。文章对以上方面进行了研究分析，并提出了针对性的防范建议。

关键词：高校基建工程;EPC模式;风险防范

1  引言

工程管理采用EPC管理模式的未来发展趋势，必定是与国际管理接轨，高校基建工程EPC模式的推行已迫在眉睫，高校基建工程引入EPC模式有政策支持、提高高校资金效益、提高高校基建管理水平等優势，也在成本、质量、工期、廉政等方面存在风险。

2  EPC（总承包模式）

EPC相比于代建模式更系统化，从模式的内在建设程序来看EPC具有规律性，能确保工程的进度和质量，同时该模式又将建筑前的计划过程加以监督，从监督过程中观察核心问题，同时以正确的管理手段进行干预，拟定最合适的解决方案。整个实践过程包括项目设计、材料选购、施工过程管理等。多种实践内容需要根据合同中拟定的计划和管理方案展开实施，以保证建筑作业的安全性和质量可靠性。

3  EPC模式的特点与引入优势

3.1  EPC模式的特点

高校采用EPC模式的基建项目也渐渐兴起，具有如下主要特点：

（1）EPC项目具有优秀的整体规划和协同运作能力。EPC总承包商负责项目的全面实施，不再以独立的施工方身份参与项目，有效地解决了设计和施工、采购和施工的衔接问题。但业主方仅负责总体的、核心的目标管理，其控制力度较低。

（2）采用总价合同和固定工期。项目业主投资项目的目的是为了在一定时间内获得一定的经济效益，其投资金额和投产时间相对明确，利于成本和进度控制。

（3）项目风险最大程度地转移给总承包商。总承包商承担了项目的全部责任，包含业主和分包商失误造成的风险，同时负责与各分包商的沟通、协调，降低了相关利益主体之间因冲突导致项目的损失风险，承包商的选择至关重要。

（4）业主可以退出具体事务，确保项目管理的总体方向。EPC模型可以最大限度地发挥项目管理各个方面的优势，实现项目管理的目标。

3.2  高校基建工程引入EPC模式的优势

3.2.1  EPC模式具有国家相关政策的支持

近些年，中国各级住建系统主管部门均出台了许多推动EPC模式的指导文件，作为国际工程总承包方法中使用最广泛的EPC模型，它逐渐成为国内建筑行业鼓励和支持的重要对象。

3.2.2  引入EPC模式有利于提高高校的资金效益水平

传统高校行政管理方式下，高校基建工程缺少对投资的统筹核算，内部相关单位之间相互推诿现象严重，投资约束不强，效益较低。通过引入EPC模式，通过专业的总承包商统筹协调，高校只须站在局外整体控制，便可以提升基建工程的保障能力，提高投资效益，减少资金浪费。

3.2.3  引入EPC模式有利于提高高校的工程管理能力

受人事编制的影响，目前高校的基建管理水平普遍跟不上工程项目需求的管理水平。同时由于管理部门的职能分离，项目管理与施工管理严重脱节，更有少数高校的基建管理人员并不具备工程建设领域的相关知识。引入EPC模式，使高校基建管理进入类似于基建管理社会化的状态，有利于加强基建管理队伍的核心能力建设。

4  高校基建工程EPC模式的风险分析

4.1  成本风险

由于项目常常采用总价包干的计价方式，承包商在承接EPC项目时会考虑管理的成本、利润和风险等因素，所以EPC项目造价成本往往较高。再加上设计、施工、采购的相互交叉，及工程变更和不可抗力的因素，容易超概。

4.2  质量风险

边施工边设计是当前大多数EPC项目的通病，一方面，采购时间紧迫而设计要求跟不上，质量控制难度较高;另一方面，工程采购通常量大种类多，总承包商也会将部分项目分包，采购环节稍有不慎就会带来较大的质量问题。

4.3  工期风险

虽然EPC项目采用固定工期控制，但现行政策允许立项或完成初设就进行招标，设计、采购、施工管理、工程变更等后续环节受到多方面影响，最终均会影响实施进度。同时学校特有的开学时间决定了高校基建工程的工期管理无法按照一般的项目管理进行，通常在临近开学的时间高校会提出更严格的工期要求，总承包方投标时所做的承诺也许并不能满足要求。

4.4  廉政风险

主要体现在工程招标、监管和合同执行上。由于招标限价与概算批复额度相关，总承包商在设计时采用利润率高的材料或无法定价的设备、在申请支付时虚报谎报等行为，都会给高校基建管理人员和总承包商带来不当谋利的可能。

5  基于EPC模式的高校基建工程重点区域风险防范

5.1  强化建章立制

高校是人才的摇篮，也是创新的起点，在建章立制方面具有独特优势。在实施EPC模式前，能够发挥优势在资金支付、工程变更、内部审计、验收管理、廉政责任等内控层面严把制度关，将容易产生腐败的环节用规章制度束缚住，使工程建设过程有章可依，有章必依，可以有效控制风险源。

5.2  规范采购管理

实施EPC采购的过程中要对采购立项、编制标书、合同管理等主要环节进行有效控制，避免人为干扰，使各环节的工作都有序进行。因此采购部门要加强沟通协调，对工作中的问题及时反馈解决，才能对关键环节实施有效控制，使工程按质按量按期完成。

5.3  全过程跟踪审计

引入跟踪审计机构审查和检查项目规划、设计、实施、结算阶段审计等四个关键阶段，充分发挥审计的预警和监督作用，既有利于堵塞高校基建管理部门的管理漏洞，提高工作绩效，还可以有效控制造价结算风险，确保成本可控。

5.4  加强员工培训与考核，提升员工的业务水平

首先，在员工招聘上，由工程总承包部这样的管理部门建立完整的招聘标准和考核标准，针对EPC工程总承包方的资质和经营的相关业务确定招聘的员工水平。必要时可聘请第三方机构进行招聘，保证招聘工作的专业性和透明性;其次，培养综合型的管理人才，提升员工的业务水平，加强培训工作，根据不同员工的业务处理范围设计培训方案，提升员工的业务处理水平与资金管理效率;最后，根据员工的工作情况设计考核情况，确定绩效指标，对员工的工作进行综合考评，明确员工的工作量及成效，奖惩分明，从而提升EPC工程总承包方各个员工的工作效率，促进EPC工程总承包方事业的健康发展。

5.5  执行信息公开，实施"阳光工程”

预防工程建设的腐败行为，最有效的措施是信息公开，高校基建工作如果能坚持做到工程招投标情况公开、工程变更情况公开、工程款支付情况等三大信息公开。在校园的建设信息栏、校园信息网、官方微博、微信公众号等平台及时发布工程进展情况，充分发挥广大教职员工建议和监督作用，着手化解风险。

6  结语

综上所述，在基建工程中推行EPC模式已迫在眉睫，站在高校业主角度，研究EPC模式下基建工程风险问题，识别风险源，针对实际情况采取防范措施，强化各环节管理，建立高校基建工程风险防控制度，不断提高高校基建管理水平，提升高校基建工程投资效益，才能够从源头上抑制风险的发生。

参考文献：

[1] 张晓伟.代建制与EPC总承包模式的概念分析与比较[J].科技风，2009（6）：83～84.

[2] 张艺川，王月明.EPC模式的优势及业主风险探究—以某高校学生公寓项目为例[J].工程经济，2016（4）：65～68.

[3] 张军.刘子豪.EPC总承包方成本控制研究[J]会计之友，2016（8）.