斯德哥尔摩国际和平研究所的运行机制和发展动态

王丽南　田丽　邓志超

摘要：[目的/意义]通过对斯德哥尔摩国际和平研究所的发展历史、基本定位、运行机制、发展动态、提高影响力途径的分析，为我国智库的建设与发展提供参考。[方法/过程]采用文献调研法和网络调研法，对斯德哥尔摩国际和平研究所的发展历史、动态，运行机制及影响力进行分析。[结果/结论]斯德哥尔摩国际和平研究所作为全球顶级智库，具有相当高的权威性与影响力，与其独特的运行机制、研究体制以及传播途径密切相关。

关键词：斯德哥尔摩国际和平研究所  智库  运行机制  发展动态

分类号：G931

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2019.01.12

1  引言

斯德哥尔摩国际和平研究所（Stockholm International Peace Research Institute，SIPRI）创立于1966年，位于瑞典首都斯德哥尔摩北部的索尔纳，是一个独立的国际和平研究机构。SIPRI致力于研究冲突、军备、军备控制和裁军，并且关注一切影响人类和平与安全的因素，包括军事活动对环境的影响、全球健康和安全、资源与冲突、女性与和平等方面，以开源为基础，向决策者、研究人员、媒体和感兴趣的公众提供数据、分析和建议。作为一个权威且具有国际影响力的老牌和平研究机构，数十年来，SIPRI凭借其坚持对全球安全问题的独立性评估而享譽世界，独特的研究领域使它在军控领域的研究影响力遍布全球，其著名出版物《SIPRI年鉴》以及开放的数据库资源是各国政府、研究人员、新闻记者和学者经常使用的权威的资料来源。

我国在把中国特色新型智库建设作为一项重大而紧迫的任务切实抓好的同时，可以将专业化智库建设作为这一战略的突破口。本文以斯德哥尔摩和平研究所（SIPRI）作为研究对象，根据《2017年度报告》等材料以及网站调查，对其发展历史、定位、运行机制、发展动态与提高影响力的途径进行了研究，借此为我国专业化智库的建设与发展提供参考借鉴。

2  SIPRI机构概况

2.1  发展历史

2.1.1  历史背景  1814年7月27日，瑞典国王查理十三发动了针对挪威的战争，这是瑞典历史上最后一次战争。1814年8月14日，瑞典—挪威联合王国成立，除了共奉一主和统一的外交事务之外，瑞典和挪威事实上成为由两个主权国家组成的联盟，这样的关系一直维持到1905年挪威脱离联盟独立。由此，瑞典走上了和平、中立之路并一直延续至今。

2.1.2 机构成立  1964年，瑞典首相塔吉·埃尔兰德提出了建立和平研究所的想法，以纪念瑞典150年的完整和平;1966年，由阿尔瓦·米尔达尔担任主席的瑞典皇家委员会在其报告中提议设立这样一个研究所;1966年7月1日，瑞典议会决定设立一个具有独立基金会法律地位的研究所，于次年SIPRI开始正式运作。自成立以来，SIPRI在能力、专业技能以及收集硬数据和准确事实的基础上建立了自己的声誉和地位，提供了关于武器发展、武器转让和生产、军事的公正信息以及军备限制、裁减和裁军方面的支出。由于瑞典特殊的历史背景与兼容并蓄、透明信任的文化传统，使得世界各国的专家和具有丰富实践经验的研究人员汇集于此。由此，SIPRI成为独立的、权威的、具有国际影响力的顶级智库。

2.2  基本定位

SIPRI的基本定位如下。

（1）SIPRI的愿景是：确定和理解不安全因素;预防或解决冲突;维持世界的和平。

（2）SIPRI的使命是：开展有关安全，冲突与和平的研究和活动;提供政策分析和建议;促进对话和建设能力;促进透明度和问责制;向全球受众提供权威信息。

（3）SIPRI的宗旨和目的：旨在促进“对稳定和平及和平解决国际冲突的先决条件的理解”，目的是对冲突问题和重要合作进行科学研究。

（4）研究重点与要求：研究的重点是军备、限制和削减军备以及军备控制。工作应具有“针对实际政治问题的应用研究性质，这些问题应该与更理论化的研究进行不断的交流”。

3  SIPRI运行机制

3.1  组织结构

SIPRI现有人员共50～60人，包括理事会和主任，副主任，研究人员委员会和支持人员。其中支持人员包括传播与编辑、财务、行政、IT和实习生。

理事会作为最高领导机构，由1名主席和7～9名其他成员组成，由瑞典政府任命，且任期不超过5年，该任期可以续签一次。现任的理事会主席Jan Eliasson是瑞典外交官，自2017年6月1日起担任SIPRI理事会主席。他于2012年7月至2016年12月担任联合国副秘书长，2006年担任瑞典外交部长。此外，他还担任2005—2006年联合国大会第60届会议主席;2007—2008年联合国秘书长达尔富尔问题特使;联合国第一任联合国人道主义事务副秘书长。现任理事会其他成员分别来自瑞典、印度尼西亚、俄罗斯、阿尔及利亚、挪威、德国、印度、美国和英国，他们大多都有在政府、联合国、大学或智库等机构任职的经历，人脉资源丰富，为研究所提供了强大的号召力。

SIPRI研究人员从不同的地理区域招募，代表各种学科，多为客座研究人员，就某一具体课题签订短期合同进行研究工作。根据研究项目划分不同的研究小组，每个组内都有一个负责人。其特殊的招收机制，为来自不同地区和不同政治与经济制度的国家的研究人员提供了一个独特的平台，使其可以在项目上密切合作。

3.2  内部图书馆

SIPRI图书馆成立于1968年，旨在满足SIPRI研究人员的信息需求。因此，图书馆馆藏以项目为导向，特别注重国际安全、军备和裁军。该图书馆与全球约400个研究所和组织建立了积极的交流协议，因此馆藏中的一些资料是独一无二的，在瑞典的任何其他图书馆都找不到。

目前SIPRI图书馆藏书约有35，000卷，另有165份现有期刊和报纸以及235种已不再订阅的存档期刊。除书籍、专著和期刊外，图书馆还提供大量的“灰色材料”，如报告、丛书和会议记录以及官方出版物。因其丰富独有的内部资源，SIPRI能够全面地对态势进行感知、分析和预测，保证了研究所内部的情报能力，从而保持研究项目的敏锐度与前瞻性。

3.3  财务状况

SIPRI的大部分经费来自政府和独立基金会，少数来自私营部门、个人和出版物收入。为了保证SIPRI的客观性与独立性，必须确保有效和高效地使用这些资源，实施严格的财务控制程序。由此制定的关于金融赞助的道德尽职调查政策中指出：SIPRI理事会决定该机构应积极寻求扩大并使其资金基础多样化，以保障其独立性和长期性。在扩大资金基础的同时，SIPRI将确保从任何来源获得的财政捐款都不会影响SIPRI的独立性、诚信和权威研究的良好声誉。如果捐助者：试图引导研究结果;试图让SIPRI开展其本身不支持的活动;寻求不成比例的认可作為回报。SIPRI将拒绝接受其财政捐助。同时，设立尽职调查委员会执行该政策，对于可能会涉及到道德考虑的财政捐助，召开临时会议，就是否接受财政捐助作出决定，并将会议记录向理事会和研究人员报告。

SIPRI的资金来源是公开的，每年都会进行统计放到网站上，并且对于经费的支出，在每年的《SIPRI年度报告》中均有记录，表1是2017年SIPRI经费情况。

4.1  研究内容及产出

4.1.1  研究内容  SIPRI的研究领域非常广，几乎涵盖所有和平与安全问题，但重点的研究领域始终是这3部分：（1）军备和裁军，着眼于不安全的最重要症状并试图控制它们;（2）冲突与和平，着眼于不安全的最重要后果，并尽量减少这些后果;（3）和平与发展，着眼于不安全的长期原因，并试图走上可持续和平的道路。每个领域都有具体的研究主题，主题下制定了具体的计划。由于世界局势的不断变化，SIPRI的研究领域下的项目是在稳定中不断发展变化的，符合全球大势的研究项目一直延续，一些“过时”的研究项目被归档，集中分类存放，新的项目有序进行，始终保持及时和高需求。表2和表3分别整理了SIPRI的存档研究和目前正在进行的研究。从两个表中确实可以看出研究内容随着世界局势的变化而不断更新的现象，以对中国的研究为例，在2013年习近平主席提出了建立国家新的经济发展区域之后，SIPRI开始建立有关丝绸之路经济带与中欧安全合作的研究计划，并持续关注。而作为老牌的研究计划——中国与全球安全，由于中国对全球的影响力是巨大而持续的，所以该计划被延续至今。

4.1.2  出版物  从1969年出版第一本书开始，SIPRI已出版了数百本书籍、报告、概况介绍、背景文件和政策简报。其出版物旨在为决策者、研究人员、媒体和感兴趣的公众提供可靠的信息、分析和建议。它们经过同行评审，只使用开源的方式，对资源的使用是透明的。出版物按照出版类型和研究领域划分，可在网站内部直接查看或下载，提供个性化、针对性的服务。此外，由研究人员撰写的专家评论、WritePeace博客和相关研究的背景资料也是研究人员进行项目研究的重要产出。这些产出与领域研究人员的资料一起分放在各个研究计划的内容下，方便有需求的访客进行查阅。

4.2  数据库

SIPRI拥有4个自建的专业数据库：SIPRI武器转移数据库、SIPRI武器工业数据库、SIPRI多边和平行动数据库和SIPRI军费开支数据库。每个数据库中都公开了来源与方法，并对数据库的使用进行了一定程度的说明：可用于解决哪些问题、数据库更新的时间、该库中数据覆盖的区域、一些与数据库内容相关的专业名词的定义与缩写以及使用的条款约定等。其数据库内容详实，来源丰富且具有很高的可信度。数据库的建设为机构内的研究建立了坚实的信息数据基础，也为外界有需求人员提供了大量权威数据。以下简单介绍各个数据库的内容和数据来源。

4.2.1  SIPRI武器转移数据库  SIPRI武器转移数据库显示自1950年以来所有主要常规武器的国际转让，监测和衡量主要常规武器的国际流动，是有关国际武器转让的最全面的公开信息来源。该数据库的数据来源包括：报纸和其他期刊;专著和年度参考作品;武器生产公司发布的新闻稿，年度报告和其他信息;电视广播;博客，讨论论坛和其他互联网出版物;国防白皮书和类似的政策文件;联合国常规武器登记册（联合国登记册）;关于武器进出口的国家报告;国防预算文件和议会记录。其中，最常用的来源是专门处理军事问题的商业期刊，如国防新闻和简氏防务周刊，报纸和官方政府出版物以及联合国登记册。

4.2.2  SIPRI武器工业数据库  SIPRI武器工业数据库包含有关100家最大的武器生产和军事服务公司的信息。包括公共和私营公司，但不包括武装部队的制造或维护单位。只包括在军事物品和服务领域有业务活动的公司，而不包括控股公司或投资公司。它的数据来源包括：公司年度报告和网站，以及报纸业务部门;军事期刊和专门从事军事事务的互联网新闻服务的新闻媒体。还会查阅新闻稿，营销报告，合同授予的政府出版物和国家调查。

4.2.3  SIPRI多边和平行动数据库  SIPRI多边和平行动数据库提供了自2000年以来开展的所有和平行动的信息，包括地点、部署和行动日期、任务、参与国、人员数量、费用和死亡人数。建立该库的意图：作为促进已经实施的和平协定的工具;支持和平进程;协助预防冲突和建设和平的努力。数据主要来源包括：该组织秘书处提供的官方资料;来自实地特派团的信息，可以是官方出版物，也可以是对年度SIPRI调查问卷的答复;国家政府提供有关任务的信息;次要来源包括专业期刊、研究报告、新闻机构以及国际、地区和地方报纸。

4.2.4  SIPRI军费开支数据库  SIPRI军费开支数据库给出了自1949年以来各国的军费开支，允许以当前价格比较各国的当地货币军费开支，以不变美元计算的军事支出数据是军事活动所使用资源数量的趋势指标，可以对个别国家之间的情况进行比较。

该数据库中的数据来源广泛，直接来源有：国家政府在官方出版物或回答问卷时提供的官方数据;政府对SIPRI、联合国或欧洲安全与合作组织（欧安组织）发出的军费开支调查问卷的答复;SIPRI军费开支和军备生产专家成员对政府预算的专家分析网络。

间接来源包括：国际统计数据;许多发展中国家的数据来自国际货币基金组织的“政府财政统计年鉴”;其他组织的出版物，如：德国统计数据，欧洲年鉴（欧洲出版有限公司，伦敦），经济学人智库（伦敦）国家报告。其它来源包括：专业期刊和报纸。

5  SIPRI提高本机构影响力的途径

5.1  实行著名出版物计划

《SIPRI年鉴》在全世界享有盛誉，是政治家、外交官、记者、学者、学生和公民在军备、裁军和国际安全方面的权威和独立来源。它概述了国际安全，武器和技术，军事开支，武器贸易和武器生产以及武装冲突的发展情况，以及控制常规、核、化学和生物武器的努力。是目前最具广度与深度的军控资料。网站内部提供8种语言的年鉴摘要，年鉴全部内容也被翻译成中文、日文、俄文等多种语言，并提供电子年鉴的在线使用。由于内部图书馆的交流协议，年鉴被送到各地的研究所和组织，这种研究成果的共享与交流，也是《SIPRI年鉴》始终保持极高影响力的原因。

5.2  实施积极的媒体和传播方案

SIPRI全年为与其研究相关的重要案例制作新闻稿，并且接受媒体对数据库的报道，一些SIPRI內部专家也接受媒体的采访，同时也在网络上经营Facebook、Twitter和Youtube，增加了SIPRI的曝光度。除此之外，SIPRI制作了各种视频，以满足不同的观看偏好，并作为提供和平与安全见解的替代平台以活动作为SIPRI外联活动的核心组成部分，定期制作SIPRI会议和研讨会的直播和录音。表4整理了SIPRI的系列短片。

5.3  举行特色活动

5.3.1  讲座  SIPRI讲座是2018年才举行的活动，计划成为一年一度的活动，重点关注和平与安全的重大主题。该活动为杰出的全球思想领袖提供了一个平台，分享了SIPRI研究和其他活动的价值观。2018年讲座主题为“走向和平或战争的世界？”并在之后进行了精彩的小组讨论。

5.3.2  论坛  斯德哥尔摩安全与发展论坛于2014年启动，为国际安全与发展界成员之间的跨学科交流提供了一个中立的平台。在结构化研讨会、全体会议、演讲和非正式会议的组合中，与会者讨论了在紧迫的全球问题上的共同挑战、最佳实践和前沿研究。2018年斯德哥尔摩和平与发展论坛关注的重点是：通过评估如何利用不同的政策、程序和工具来克服在复杂环境中建立和维持和平的政治障碍。

5.3.3  安全会议  斯德哥尔摩安全会议是一次年度会议，聚集了来自政界、学术界和商界的主要代表以及民间社会等各种人士，共同探讨世界安全的多个方面。地理代表性多样化，参与者来自六大洲。2018年斯德哥尔摩安全会议（SSC 18）的主题是“新兴技术：看不见的联系，缺少参与者，缺乏解决方案”。此次会议是与Riksdag（瑞典议会）和慕尼黑安全会议（MSC）合作举办的。在会议期间，SIPRI和MSC签署了一份谅解备忘录，以促进研究和活动的相互协作和可见性。

5.4  推出月度通讯

月度通讯涵盖SIPRI在国际安全、军备控制、防扩散和冲突方面的最新工作。每期通讯都包含SIPRI研究人员的评论文章、最近和即将举行的活动的详细信息、员工新闻以及有关最新SIPRI出版物的信息。这是SIPRI为有需求的人员提供的订阅服务，每月一期，定时发送到订阅者的邮箱中。使订阅者不必去网站上查找讯息，就能及时获得最新消息。

6  结语

斯德哥尔摩国际和平研究所经历了50多年的发展，在军控、全球安全与和平领域内享有重要的影响力，这与它自身的专业化特点密切相关，主要表现在5个方面，对我国建设专业化智库有一定的参考价值。

保持自身的独立性。这种独立对于国际智库发展是非常重要的，在这种原则下的研究产物，必定是不带有任何导向性、完全中立的。因此，我国智库建设时，应依据地域的历史背景和文化传统，发挥自己的优势，明确自己的定位和使命，保证智库的独立性，从而对政府或是相关组织提出客观的、公正的决策和建议。

研究内容与研究人员国际化。人员国际化可以弥补地域、政治和文化差异所造成的研究视野狭隘，不仅扩大了研究范围，而且确保了研究的质量。回顾我国的智库发展，对于地域外人员的利用较少，具有孤立性，这样会减少对外部信息的吸收，限制了研究内容。因此，我国的智库要注重与外界专家、学者的交流，积极合作以完成更好的研究成果。

建立自己的信息源，为研究打下坚实的基础。SIPRI拥有自己的专业数据库和内部的图书馆，这使得它在研究的过程中方便获取信息数据。基于这一点，我国也应考虑加强对数据库的建设，或是与图书馆保持密切联系，以便拓宽信息获取的渠道。

注重网站的建设。在整个调查的过程中，SIPRI的官网非常流畅，且提供的信息一目了然，网站设计很合用户需求，内部到处都是超链接，查找信息非常快。然而，在访问我国智库时（中国国际问题研究院、中国现代国际关系研究院），基本板块都具备，但仍存在空壳现象即进入之后并没有相关内容，且超链接个数较少。因此，在日后的建设过程中，我国的智库要注重网站这一方面，目前正处于信息时代，智库的官网往往是大众利用率最高的，所以丰富其中的内容，提供精准的信息服务是十分必要的。

多种途径提升机构的影响力。SIPRI通过出版物交换、举行讲座、会议、论坛等活动，在进行知识创新的同时，提高了自己的知名度与影响力;由于机构性质，SIPRI的内部研究数据与资源是开放获取的，任何人都可以通过网站获得所需资料。因此，国内的智库建设要创造传播途径向世界接轨;打造自己的特色产品在世界范围立足;提供合理的信息服务收获大众关注，从而提升我国智库在全球范围内的影响力。

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The Operational Mechanism and the Developmental Stance of the Stockholm International Peace Research Institute

Wang Linan  Tian Li  Deng Zhichao

School of Management， Liaoning Normal University， Dalian 116029

Office of Academic Research， Liaoning Normal University， Dalian 116029

Abstract： [Purpose/significance] Through the analysis of SIPRI’s history， basic orientation， operational mechanism， development stance and the improvement of  influence， this paper provides a reference for the construction and development of think tanks in China. [Method/process] This paper mainly adopts the literature research and web-based investigation to interpret SIPRI’s history， stance， operational mechanism and influence. [Result/conclusion] As one of the world’s top think tanks， SIPRI has a high degree of authority and influence， which is closely related to its unique operational mechanism， research system and communication channels.

Keywords： Stockholm International Peace Research Institute    think tank    operational mechanism    development stance