浅谈合乎逻辑的分析推理在创造性审查中的应用

朱晓燕

【摘 要】本文通过一个案例，对合乎逻辑的分析推理在创造性审查中的应用进行了探讨，指出合理逻辑的分析推理是所属领域技术人员所具备的能力，也是评价创造性时应当考虑的因素之一。

【关键词】合乎逻辑的分析推理;所属领域技术人员;创造性

中图分类号： G306 文献标识码： A 文章编号： 2095-2457（2019）23-0253-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.23.120

0 引言

《专利审查指南》规定“如果发明是所属领域技术人员在现有技术的基础上仅僅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的实验可以得到的，则该发明是显而易见的”。可见，在显而易见的判断环节中，除了考虑现有技术为基础外，还应考虑所属领域的技术人员所具有的合乎逻辑的分析、推理能力以及应用常规实验手段的能力。这种能力是所属技术领域的技术人员在存在确定的逻辑规律指引情况下，有预期地对现有技术中公开的技术方案进行组合或改造的能力。本文将通过一个案例，对合理逻辑的分析推理在创造性判断中的应用进行探讨。

1 案例分析

本案例涉及一种预测玻璃制光学元件的折射率的方法、调整成分后的玻璃坯料的制造方法，由于玻璃的光学特性是由其成分和制造光学元件时的热历史来确定的，有时光学玻璃生产者和使用该光学玻璃的光学元件生产者不同，在该情况下，光学玻璃的生产者虽然可以调整玻璃成分，但不能选择最终决定光学元件的折射率和阿贝数的退火速度，另一方面，光学元件的生产者虽然可以设定退火速度等在生产光学元件过程中的遇热经历，但不能调整玻璃成分。在不能共有玻璃生产者所具有的关于成分的信息和光学元件生产者所具有的关于退火的信息的情况下，对高效生产具有期望光学特性的光学元件造成了妨碍。

权利要求1：一种预测在玻璃制光学元件制造方法中获得的玻璃制光学元件的折射率的方法，该玻璃制光学元件制造方法包含对冲压成型而获得的玻璃制光学元件进行退火的工序，其中，该预测方法包含以下工序：

工序（1），使用作为具有任意成分的玻璃坯料的玻璃坯料A，来求出用于对上述玻璃制光学元件进行退火的退火装置所具有的实效冷却速度;

工序（2），针对用于制造玻璃制光学元件的玻璃坯料B求出规定波长下的基准折射率，其中，玻璃坯料B具有不同于玻璃坯料A的成分;以及

工序（3），根据上述实效冷却速度和基准折射率，求出利用在与工序（1）相同条件下运转的上述退火装置进行退火而获得的、由玻璃坯料B构成的玻璃制光学元件在规定波长下的折射率。

对比文件公开了一种预测光学玻璃退火后的折射率的方法，并具体公开了：对于光学玻璃而言，由于退火后玻璃的结构变得紧密，因此其光学常数也会有一定的变化，这点我们根据达钮雪夫斯基公式（1）可以预测退火后玻璃的Nd。

这个公式在实践中，可选择合适的v2，并事先模拟精密退火的曲线测定计算出每一个牌号相应的β值，用该方法预测出玻璃的折射率Nd准确性在10×10-5范围内。如果从临界区域的上部开始使玻璃线性冷却（相当于公开了权利要求1所述的对玻璃制光学元件进行退火的工序），则在达到室温后，玻璃的折射率值n既与温度无关，也与冷却开始时的折射率无关;只与玻璃的冷却速度h有关，冷却速度与折射率n的关系以下式表示：

这也就是公式（1），被称为达钮雪夫斯基公式，是在退火工艺中最为重要的一个公式，当对一块玻璃设定一个标准退火的冷却速度h1，并以此测出其相对应的折射率 n1（该过程必然要求这块玻璃具有一确定的坯料组成和在一定波长下测试折射率，即相当于公开了权利要求1工序（2）所述的针对用于制造玻璃制光学元件的玻璃坯料求出规定波长下的基准折射率），那么便可计算出以冷却速度h2（相当于公开了权利要求1工序（1）中所述的对玻璃制光学元件进行退火的退火装置所具有的实效冷却速度）的另一种工艺退火后该玻璃的折射率（相当于公开了权利要求1工序（3）所述的根据实效冷却速度和基准折射率，求出利用与工序（1）相同条件下运转的上述退火装置进行退火而获得的一定组成的玻璃制光学元件在规定波长下的折射率）是如何变化的。因此只要准确计算出每一个牌号玻璃的m值便可以预先计算出其按不同工艺退火后应具有的折射率。

因此，权利要求1所要求保护的技术方案与对比文件1所公开的内容相比，主要区别在于权利要求1限定了在实效冷却速度未知时，先根据玻璃坯料A求出该参数，再来预测不同于玻璃坯料A成分的玻璃坯料B在该退火工艺后的折射率，而对比文件1仅公开了预测同一种成分的玻璃坯料在不同退火条件下的折射率的方法。

针对该区别特征，由于对比文件1已经公开了预测一种牌号某一组成的玻璃（记为玻璃A）在不同工艺退后应具有的折射率的方法。在此基础上，当设定的冷却速度h2未知时，先根据玻璃A设定或测定的已知参数（m、h1、n1、n2），利用对比文件1中公式（3）便可计算出冷却速度h2;对同一牌号另一组成的玻璃元件（记为玻璃B）采用冷却速度h2退火时，根据玻璃B的已知参数（m、h1、h2、n1），同样借助对比文件1中公式（3）便可以计算出玻璃B在冷却速度为h2时对应的折射率n2，即相当于权利要求1所述的根据玻璃坯料A的参数来预测玻璃坯料B在相同退火工艺后的折射率。因此，本领域技术人员在对比文件1的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理便可得到区别特征所限定的技术内容，即权利要求1这种预测折射率的方法是基于现有技术给定的信息，可以计算推导得出的，其是显而易见的。

由此可见，上述显而易见的判断过程，实际上是站位本领域技术人员，在基于已知客观事实的基础上，通过遵循逻辑规律的思维活动，分析推理得出相关事实的过程，在区别特征作为技术手段已被现有技术公开的前提下，如果所属领域技术人员能够经过逻辑分析和推理，合理预见到将该技术手段应用于最接近的现有技术后能够解决相应的技术问题，则会产生改进该最接近的现有技术的动机，故合乎逻辑的分析、推理的运用是有前提的[1]。

在本案中分析推理方法应用到了计算推导，而归纳演绎、图表分析、假设法等也属于常见的逻辑分析推理方法，在针对分析推理说理过程中，必须与所属领域技术人员所应具备的水平相称，一定要避免主观刻意性，着重关注于解决技术问题的目的、改造的动机和难易程度以及基于普通技术知识所进行的思维活动在智力方面付出的难度。

2 结论

合乎逻辑的分析推理能力是所属领域技术人员所具备的能力之一，这种能力直接地反映在对发明是否显而易见的判断过程中，为了避免出现审查员的主观性判断，必须基于所属技术领域的技术人员的知识和能力来评价。在实际审查过程中，需要准确把握发明构思，对现有技术公开的事实做出客观的认定，对本领域技术人员运用分析推理做出改进的动机、难易程度进行考量，以保证审查的客观、公正、准确。

【参考文献】

[1]国家知识产权局专利复审委员会.以案说法—专利复审、无效典型案例指引[M].北京：知识产权出版社，2018：190-193.