音乐学研究方法在音乐美学研究中的应用

李学娟

摘    要： 音乐学的研究方法不仅包括实证性和思辨性两大类，还被细分为体验式、统计学、形态学、历史学、阐释学、符号学、现象学等;音乐美学的研究方法有哲学思辨法、心理学、社会学、形态分析学、符号学、现象学、系统论、控制论等。音乐学和音乐美学的研究方法可以交叉使用吗？音乐学的哪些研究方法可以用在音乐美学学科的研究上？本文对这些问题进行了讨论。

关键词： 音乐学    音乐美学    研究方法

音乐学（Musicology）是研究音乐的所有理论学科的总称。音乐学的总任务是通过与音乐有关的各种现象阐明它们的本质及规律。音乐学的定义一般以葛多·阿德勒（Guido Adler，1855—1941）在1885年发表的《音乐學的范畴、方法和目标》论文作为开端。音乐学主要执行一个系统性的音乐研究，其中以“历史学”及“人类学”的系统发展最早，且研究成果丰硕。现今多将音乐学分成三大领域：历史音乐学、民族音乐学和系统音乐学。音乐学在不同时期的研究对象和侧重点是不同的，除了基本研究对象外，还研究历史和现在的一切个人和民族的音乐行为，即音乐的生理行为、创造行为、表演行为、审美行为等。音乐美学（Aesthetics of Music）隶属于系统音乐学，是从音乐艺术总体的高度研究音乐的本质和内在规律性的基础理论学科。音乐美学同一般美学、音乐技术理论、音乐史学、音乐评论都有密切的内在联系，而且音乐美学的发展和深化，离不开从这些领域的成果中汲取营养。由此可见，音乐学与音乐美学的关系密切且深厚，渊源非同一般。既然都是理论学科，音乐学与音乐美学这两门学科在研究方法上有何区别？有何相似之处？音乐学的研究方法能否运用于音乐美学？音乐美学研究需要用到哪些研究方法才能更好地进行本学科的研究？

一、音乐学研究方法

音乐学与其他人文、自然科学学科的具体研究方法因对象目的和研究者而异，但总的概括起来都包括实证性和思辨性两类。

所谓实证性方法是指：（1）通过自然科学的手段和器械对音乐成品的产生、传播和接受进行测定，结果具有可以核查的准确性。（2）为了获得实在的认识和知识对有关对象进行直接的观察、感受、体验和调查。（3）对历史文献资料进行发掘、校勘和整理，力求得出对某个作品或人物及某一历史事件比较完整准确的认识。

所谓思辨性方法是指运用理性的、逻辑严密的方法对前述办法测定、调查得来的材料进行比较、思考、归纳、推理，以求总结出各个时代、不同民族乃至全人类音乐存在和发展的一般规律。在关于音乐起源、进化和审美等问题上出现过许多理论和假说，它们都是学者们参照其他领域的有关学说或发现，并结合音乐现象的特殊性，运用思辨性的方法经过思考、推理而得出的结论。

音乐学的研究方法除了实证性和思辨性两大类之外，还有学者对其进行了较为细致的划分。居其宏、冯效刚在合著的《音乐学文论写作》①中将音乐学的研究方法分为传统方法论和现代方法论两类，传统方法论又列出七种研究方法，分别是：1.体验式方法;2.思辨式方法;3.实证式方法;4.统计学方法;5.形态学方法;6.历史学方法;7.田野调查方法。现代方法论也列出七种研究方法：1.分析学方法;2.阐释学方法;3.符号学方法;4.现象学方法;5.接受美学方法;6.心理学方法;7.比较研究方法。

音乐学有众多学科分支和研究方向，各学科方向需要根据自身的性质和特点，选择不同的研究方法。例如音乐心理学研究中常用问卷调查，民族音乐研究中常用田野调查等，但常用的不等于唯一的，常用的研究方法需要与其他研究方法结合起来才能完成一门学科的研究工作。例如对古代音乐史的研究就不能简单地以文学史或一般历史学的方法为蓝本，还应在音乐史研究中尽力挖掘文献材料，并注意对音响传统的研究。又如音乐心理学的研究方法除了常有的问卷调查以外，还有实验内省法、实时测量法、元分析技术等，不但用到实证研究方法和思辨研究范式，还涉及心理学的研究方法。再如音乐人类学的研究方法除了田野调查、音乐采集、音乐描述外，还对人类学民族志方法进行有效践行。由此可见，音乐学的研究方法并不是固定和单一的，而是根据各学科实际研究需要相互结合穿插使用的。

二、音乐美学研究方法

音乐美学自学科建立以来，关于方法论问题就有不少专家学者进行了研究，如张前在《音乐美学教程》中专门有一节较为详细地论述音乐美学的研究方法，张先生认为音乐美学的基本研究方法②是哲学的思辨方法，也是音乐美学的认识论基础。对于音乐美学研究具有重要借鉴意义的是心理学、社会学及形态分析学的研究方法，其中音乐心理学常用的内省法、问卷法、测量法、实验法等研究方法，以及运用上述研究方法获得的研究成果，都会为音乐美学的研究提供极有价值的资料，并使音乐美学的研究更具可靠性和科学性。音乐美学研究的不同课题在研究方法运用上的侧重点可能有所不同，只有把这些方法综合起来加以运用，才能获得对音乐美学问题比较全面的认识。除此之外，当代音乐美学的研究方法还有些新的扩展，如符号学、现象学、接受美学，以及用系统论、控制论、信息论及耗散结构理论等方法研究音乐美学的新动向。作者认为，建立当代中国音乐美学，在方法论上应遵循理论与实践的统一、历史与逻辑的统一。

周海宏认为对音乐美学的研究方法③中“方法”的理解有两种：一种可称为“作为体系的方法”，一种是“作为工具的方法”。以往音乐美学中常说的“方法”是前者，如系统论方法、信息论方法、结构主义方法、释义学方法等都是有前提、有结论，结构完整的体系;后者则是作者主要论述的方法：1.元素提纯：对象处理——剔除综合因素;2.语义还原：对象处理——明确概念所指;3.元素分离：对象处理——分清构成要素及相互关系，这种方法中分为要素分析：某个被研究的对象可能同时包含若干紧密联系的构成要素和相关性分析两种;4.界清范畴——选择方法，包括（1）将具体科学范畴中的经验性问题纳入哲学范畴论述;（2）将哲学范畴的论题纳入具体科学的经验范畴中研究;（3）自然科学方法论问题;5.层次化描述。对于新的理论研究和一些理论领域的新探索，作者列出了理论评估的常规标准：1.逻辑的合理性;2.证明的完备性;3.简洁性（包括范畴层面单纯、概念简洁、表述结构简洁三方面）;4.开放性（最重要的指标）。作者认为有必要对音乐美学的历史采取“怀疑主义”的态度，前人的一切理论只能作为出发点与参考项，不能作为结论与理论基础，当代探索必须有完备的逻辑证明，才可以最简洁的方法，走最直接的道路趋向真理。

宋祥瑞对于“中国音乐美学的研究”析义有二：一是指在中国研究音乐美学;二是指研究中国的音乐美学，再从这种研究发生的处所引出方法论问题。在文化中国这个处所里，实际存在两种美学：一种是西方的音乐美学，另一种是中国的音乐美学。在实际研究中，既不可能离开中国的问题意识独立研究西方音乐美学，或按西方学者的路子研究西方的学问;又不可能离开对西方音乐美学尤其是西方音乐美学史的研究研究中国音乐美学。作者指出在音乐美学研究的方法论④中应引起重视的一个问题是“自上而下”和“自下而上”。“自上而下”是指哲学的研究方法，“自下而上”意谓心理学的及艺术学的研究方法。作者认为我们不但要从“自上而下”的立场把握中世纪的音乐美学体系，还要以“自下而上”的观点观照中国的音乐艺术及所蕴含的美学。从中国的问题意识出发，将自上而下与自下而上结合起来，从中国学者的“处所”作考察，在研究中走出一条不同于他国范式的新的“西学”之路，从他国的一般美学和一般音乐史不可能运思的地方下手，才可能通透他国音乐及其美学，也才能通透音乐及其美学。

以上几位学者分别站在不同的角度，对音乐美学研究方法进行阐述，既有宏观上的方法论指导，又有微观上具体研究方法的细分，其观点可谓精辟、锐利又高瞻远瞩，对音乐美学学科的发展和研究有着重要的影响和指导作用。

三、音乐学研究方法在音乐美学学科的运用

就以上音乐学和音乐美学的研究方法看，二者在有些方面是相同的，或相似的，对于不尽相同的方面，能否将音乐学的研究方法运用到音乐美学学科的研究上呢？

音乐学学科体系中许多学科方向所用的研究方法都不是单一的，而是多种研究方法综合使用。具体到音乐美学学科的研究上，本文认为实证性和思辨性的研究方法仍然需要结合起来使用。音乐美学学科维度较为宽泛，不能单纯用一种或几种方法进行研究，既需要实证性方法中对音乐作品、音乐文本等既有知识进行直观的感受体验，又需要对历史文献资料进行发掘、校勘和整理，对历史进行诠释，更需要运用思辨性方法对材料进行比较、思考、归纳、推理，总结出当今时代音乐美学学科发展的规律和学科的性质与特点。

国内音乐美学学科的发展只有短短几十年，相较国外音乐美学学科的研究成果、研究方法和研究视野，还存在一定程度的差距。如美国德克萨斯大学奥斯汀分校的哲学教授凯瑟琳·希金斯，有着音乐和哲学的双重研究背景，研究领域涉及美学、音乐哲学、十九世纪至二十世纪欧洲大陆的哲学、情感哲学等，她的作品内容涉及尼采的哲学、音乐的伦理学、音乐的普遍性、悲伤的情感等方面。在她发表的五十多篇文章中，包容更广泛的研究内容，如美、媚俗、美德、女权主义、市场环境保护论、印第安美学、中国哲学、音乐情感、联觉、电视、死亡、十九世纪哲学家叔本华的哲学、当代哲学家阿瑟·丹托的哲学，以及她后来的丈夫罗伯特·所罗门的哲学等。

希金斯的作品被翻译成十国语言，可见影响之大。希金斯既是一位哲学家，又是一位音乐美学家和音乐哲学家，但她的研究范围并不仅限于哲学和音乐学的领域，而是将这两门学科的外限扩展了许多，与哲学和音乐哲学、音乐美学相关的都被列入研究范围，包括女权主义、市场环境保护论等论题。如此宽广的研究领域，必定用到不止一种或几种研究方法，很可能是多种研究方法和跨学科的研究方法交叉使用，才使希金斯在哲学、音乐哲学、音乐美学、社会学、环境学等多个学科方向中都取得丰硕的研究成果。

由此可見，国内学者在音乐美学学科的研究过程中，不仅可以借鉴国外优秀的研究成果和先进的研究方法，而且要在科学的基础上，大胆放开眼界，调整和拓宽研究视野。

音乐学传统方法论中的七种研究方法之前六种：体验式、思辨式、实证式、统计学、形态学、历史学都可以运用到音乐美学的研究中，只有第七种田野调查是不常用的，但不常用并非代表不能用到音乐美学的研究中。国内外民族音乐学和人类学学科研究中，除了学科常用的田野调查外，还广泛应用观察法、考察法、比较法、概念分析法等。对于田野调查的记录方式是多种多样的，包括用历史文献和日志记述的方式表达。音乐美学的研究可以借鉴这种形式多样的研究和表达方式，从多种角度、多种渠道、多种层面对音乐美学这一学科进行研究，并对研究成果进行记录。

本文认为音乐学现代方法论中的七种研究方法也可以运用于音乐美学的研究之中，尤其是第七种比较研究方法，笔者认为应该加大音乐美学研究力度，不仅可以对中西方音乐美学学科的发展历史进行比较，而且可以对中西方音乐美学的研究成果、研究方法、创作特征、记录方式等进行比较，更可以对中国音乐美学学科几十年的发展过程中，每一阶段的特点进行总结与比较，或者对国外音乐美学各个时期的发展和研究进行总结与比较。在中外音乐美学研究和学科发展进程中，每个时期都各有不同的学术关注点，不同国家，不同学者，对同一问题的研究方法和研究结论，体现出不同文化不同思维方式带来的差异性，对诸如此类的问题皆可以运用比较的研究方法。

正如张前认为音乐心理学的某些重要方面，尤其是关于音乐创作、表演、欣赏等音乐行为的心理研究，与音乐美学的关系很密切。音乐心理学采用的一些研究方法及获得的研究成果，为音乐美学的研究提供极具价值的资料。既然音乐心理学中的一些实验性量化方法可以运用于音乐美学的研究，那么中国的音乐美学研究经历几十年的发展，也应与时俱进，在坚持传统的哲学思辨方法的基础上，坚持理论与实践统一、历史与逻辑统一，进一步借鉴吸收其他学科新的方法论，丰富音乐美学的研究，使这一学科向科学化发展，例如音乐的审美标准问题、音乐的情感问题、音乐的本质问题等，是否可以或者如何从科学的量化数据中寻求答案，是值得思考的问题。

注释：

①居其宏，冯效刚.音乐学文论写作[M].南京：南京大学出版社，2007.

②张前.音乐美学教程[M].上海：上海音乐出版社，2002：6-10.

③周海宏.音乐美学研究中的方法论问题[J].中国音乐学，1992（1）：5-16.

④宋祥瑞.中国音乐美学研究的前提[J].黄钟，2008（4）：85-89.

参考文献：

[1]居其宏，冯效刚.音乐学文论写作[M].南京：南京大学出版社，2007.

[2]宋祥瑞.中国音乐美学研究的前提[J].黄钟（武汉音乐学院学报），2008（4）：85-89.

[3]邢万里.音乐美学研究方法论——经验、体验、历史、逻辑方法统一[J].科园月刊，2010（2）.

[4]杨倩婧.关于音乐美学与音乐美学的哲学基础的研究概述[J].音乐时空，2014（8）.

[5]张前.音乐美学教程[M].上海：上海音乐出版社，2002.

[6]周海宏.音乐美学研究中的方法论问题[J].中国音乐学，1992（1）：5-16.

[7]中国知网：www.cnki.net.

[8]www.baike.baidu.com.