美国出生医学证明档案管理及启示研究

赵艳兰

【摘要】本文通过追溯美国出生医学证明档案管理法制化和信息化进程，分析了其形成和发展中存在的问题：一是采集数据不准确问题;二是数据标准化和安全性问题。通过分析这些问题从中得到启示：一是应建立统一的出生医学证明档案数据库;二是应建立统一的出生医学证明档案管理系统;三是应用成熟的防伪识别系统核心技术提升出生医学证明档案防伪技术。

【关键词】美国出生医学证明档案管理;启示

美国的出生医学证明档案管理，自17世纪中叶开始，迄今已经走过近4个世纪的发展历程。期间经历了由各个州层面的分散管理阶段到国家层面统一管理的阶段，在立法、信息化、开放共享等方面为后世出生医学证明档案规范化管理积累了丰富的经验。在美国，出生医学证明不仅是公民身份辨识的依据，而且是今后办理护照、驾照、社会安全号（SSN）以及就业等事项必不可少的原始凭证。美国的出生医学证明档案管理非常严格，对外来人口包括留学人员和外来移民的出生医学证明档案的审查尤为严格。因此，研究美国的出生医学证明档案管理的形成与发展，对完善我国的出生医学证明档案管理制度具有重要的参考价值和积极意义。

一、美国出生医学证明档案管理的发展历程

（一）法制化进程。美国最早的与出生记录有关的数据来自于英国殖民者的宗教活动，1632年，弗吉尼亚州政府为确保公民权利得到法律保护，将出生登记这一宗教活动合法化。1639年，马萨诸塞州明确要求由政府负责新生儿登记。并于1842年首先颁布了《出生登记法》。19世纪初，为应对工业革命给美国东北部所带来的移民大潮问题，美国医学会（AMA）创建了出生登记方案分析委员会来规范出生登记管理。随后其他州也相继出台了相关法案，但此时还没有形成一个国家层面的统一的数据收集机构。随着人口普查工作的进一步开展，各州之间人口数据交流日益频繁，1840年，联邦政府成立了统一的人口普查办公室，负责国家人口统计工作。1849年，国会要求人口普查办公室统一安排人口普查时间，统一使用标准形式的出生医学证明。1900年，第一份标准形式的出生医学证明档案诞生。1902年，美国国会通过立法，确立了人口普查局为出生医学证明档案管理常设机构，并赋予其法定权利。但这一时期的出生医学证明档案管理的责任归属仍然分散于各个州和地理上相对独立的特区。直至20世纪30年代出生医学证明档案的标准版本在全国统一推广，各个州才有了新的、统一的出生医学证明档案版本。二战期间，伪造和篡改新生儿出生医学证明档案的现象时有发生，出生医学证明档案的重要性再一次被强调。1963年，美国人口普查局为确保新增人口统计数据的准确性，将收集全国的生命统计数据的职权移交到国家卫生统计中心下属的国家生命统计司。至此，每一个新生儿都对应一套完整的出生医学证明档案。出生医学证明档案的法律性得到进一步加强，确保了出生医学证明档案信息的准确性和权威性，一个由联邦和各州政府密切合作的出生医学证明档案规范化管理体系初步形成。

（二）信息化进程。美国的医学证明每10年修订一次，自1900年以来，已经更新到第12个版本。标准出生医学证明档案的内容也从当初的33项增加到2003年修订版中的60项。以2003年为例，修订版增加了新的数据采集表，包括了更具体的相关定义和录入的双重检查机制。但随着出生医学证明档案内容的不断变化，出生医学证明档案中信息的漏报和不准确性问题依然存在。1980年，随着信息技术的进步，加利福尼亚州率先创建了电子出生医学证明系统，1989年美国标准出生医学证明档案修订版本中，开始使用统一格式规范出生医学证明档案的管理，到1991年初，20个州相继使用电子出生医学证明并建立起相对统一的集公共卫生服务于一体的出生医学证明档案数据库。出生医学证明档案数据库的建立，使出生医学证明收集、归档等环节通过信息化方式实现。为新生儿与所出生医疗机构和国家统计中心三者之间搭建了方便、快捷的公共信息共享平台。在法律允许的范围内，利用者可以通过数据库很方便地查询新生儿的出生医学证明档案数据，为国家进行人口资源统计分析和疾病预防控制以及新生儿筛查等提供了便利。數据质量和完整性得到极大提高。

二、美国出生医学证明档案管理存在的问题

出生医学证明作为永久性保存资料和公民辨识身份的主要凭证，是个人第一份具有法律意义的文本，在收集、整理、统计、保管等一系列形成档案的过程中不容许任何一个环节出现差错。尽管美国的出生医学证明档案管理工作开展的较早，业已建立了功能、结构相对完善和统一的出生医学档案数据库，但采集数据不准确、数据缺失问题、数据标准化以及安全等问题依然存在。

（一）采集数据不准确问题。数据缺失、漏报是造成数据采集不准确的主要原因。Roohan等指出，出生医学证明档案统计数据与新生儿出生时所在的临床机构记录数据存在较大差异。在出生医学证明登记中，不同机构、不同人员登记的数据准确率存在较大差异，Lilienfeld等发现，出生医学证明采集数据的准确性与工作类型有关，准确性最高的是产科医生，最低的是“社区医师或外籍医师”，护士的比例介于二者之间。另外，Shapiro发现，过去几十年的美国出生医学证明登记中，各类弱势群体和社会经济地位以及受教育程度低的人群是影响数据缺失和漏报的主要原因。

（二）数据标准化和安全性问题。美国出生医学证明颁发机构过多，各个州和地方政府使用标准不统一是造成数据标准化问题的主要原因。虽然美国生命统计中心制定了全国统一标准的出生证明电子系统，各个州也都有标准化的电子出生系统，但政府并没有强制使用，在现有的8000余个州政府和地方政府颁发机构中，出现了出生医学证明版本多样化的情况。给确认和辨别这些证明真伪的海关、边境等工作人员造成了极大麻烦。另外，在高度发达的美国，各种证件（如驾驶证、SSA卡、护照等）的防伪系数和安全等级都是极高的，而与这些证件具有等同作用的出生医学证明却一直在低版本下运行，这给投机、假冒、盗取甚至伪造出生证明提供了可能。

三、對我国的启示

美国的出生医学证明档案管理在漫长的形成与发展过程中积累了较为先进和成熟的管理经验，在立法、信息化、开放共享等方面积累了丰富的经验。对中国的出生医学证明管理具有重要的借鉴和启示作用。

（一）建立统一的出生医学证明档案数据库。建立统一的出生医学证明档案数据库，有助于实现全国范围的新生人口档案资源信息共享;有助于避免目前我国出生医学证明档案数据统计还处在各省市、各县区信息相互独立的状态下，出生医学证明档案信息孤岛的产生;有助于促进查询、借阅的信息化，实现异地档案信息查询、交流;有助于增强档案信息利用的时效性，提高档案管理工作效率。

（二）建立统一的出生医学证明档案管理系统。建立统一的出生医学证明档案管理系统，有助于提高出生人口统计信息的准确性，提升档案管理水平;有助于掌握母婴的健康状况信息，及时了解出生人口数量、性别比例等信息;有助于医学研究机构开展疾病预防、新生儿筛查等工作;避免漏报，保障信息的真实性和准确性。

（三）提升出生医学证明档案防伪技术。中科院院士沈昌祥曾经论证：我国的体育彩票、增值税发票、二代居民身份证，防伪识别系统核心技术是完全可信、安全的，在20余年的运行中从未发生过仿造的现象。出生医学证明和身份证是具有同等法律效力的文本文件，建议卫生健康委员会联合公安机关利用身份证防伪核心技术，建立与身份证信息平行的出生医学证明档案防伪系统，以此来提高出生医学证明管理的安全性，杜绝伪造、篡改等问题的发生。

四、结语

出生医学证明档案因其原始记录性、凭证性、唯一性、法律性等特点，成为国家人口信息战略的关键抓手，受到越来越多的关注，在推动社会、经济发展和医学科学研究中发挥着越来越重要的作用。收好、管好、用好出生医学证明档案，让出生医学证明档案发挥更大的作用，是我们档案工作者义不容辞的责任。

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