浅析专利质量及提升路径

胡荣春　潘启勇　王晓兰　施杨　张俊范

【摘 要】知识产权战略的不断深入，专利强国目标的不断推进，使得我国在注重专利数量的同时，日益重视专利质量的提升。本文在梳理、分析国内外有关专利质量研究的基础上，界定了专利质量的内涵，并从专利产出的“三阶段”即发明创造、申请、审查过程中涉及的发明人、专利代理人、专利局审查员以及政府“四主体”角度提出影响专利质量的因素，并就此提出专利质量提升路径对策。

【关键词】专利;质量;晋升路径

中图分类号： G306文献标识码： A 文章编号： 2095-2457（2019）33-0072-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.33.034

【Abstract】With the deepening of intellectual property strategy and Continuous promotion of the goal of patent power，It makes our country pay more attention to the quantity of patents and the improvement of patent quality.On the basis of combing and analyzing the research on patent quality at home and abroad，The connotation of patent quality is defined，and the factors affecting patent quality are put forward from the perspective of inventors，patent agents，Patent Office examiners and government "four subjects" involved in the process of patent creation，application and examination， And put forward some countermeasures to improve the patent quality.

【Key words】Patent;Quality;Promotion path

近年来，随着我国经济和社会的不断发展，国家知识产权工作也不断跨越新的台阶。根据统计，我国的专利申请量和授权量自2011年就稳居全球首位，已经成为名副其实的专利大国，引发了全社会的巨大关注。但是专利的布局合理程度、专利的国家化认可度、专利的实施及转化程度等一系列体现专利质量的显性因素还存在一定问题。专利质量作为一项衡量创新能力的指标，对于国家和地区经济的发展有着举足轻重的作用，一定程度上决定了知识产权强国目标的实现。因此，如何在現行专利大国的基础上，有效提升专利质量已经成为普遍关心的问题。

1 专利质量的概念界定

对于专利质量的概念，目前为止尚未有统一的说法。但是，对于专利质量应该包括的内涵，基本达成了一些共识。笔者认为，专利质量的核心内涵，就是专利的创新水平和产生的效益程度。而专利的创新水平和产生的效益程度，必须结合专利的产出过程中涉及的各方主体的“工作”质量来分析，具体应该包括：专利申请技术的质量、专利申请文件的质量和专利审查的质量。

专利申请技术的质量，是指发明创造本身的“三性”，即新颖性、创造性和实用性。专利申请技术，就是专利的技术交底等材料，是专利质量的基础，是专利质量把控的源头，直接影响后续专利代理和专利审查环节的质量。专利申请文件的质量，是指专利代理人利用自己的专业技术知识，结合专利法律法规，撰写专利申请的文本质量，如专利的权利要求书的保护范围是否适当、说明书的内容是否清晰、申请文件整体是否满足专利法律法规的具体要求等。专利申请的审查质量，是指专利局审查员对专利申请的新颖性、创造性、实用性的审查质量。审查员是专利质量的检验者，其专业技术知识结构、审查业务能力、工作责任心等，直接影响专利质量。

2 专利质量的影响因素

专利的产出过程，是由专利发明人、专利代理人、专利审查员协作配合的过程，经历发明创造、申请、审查等阶段。期间每一个主体的“工作”质量都会影响到专利质量，这是从专利本身的角度。此外，政府的政策导向、资助模式也有很大影响。

在发明创造过程中，申请人对于专利本身的认识深度、该专利领域的现状前沿知识的掌握程度、对政府的专利政策以及地方经济社会发展的产业发展方向、重点等了解程度，对于专利的质量有很大影响。此外，申请人的申请动机也一定程度影响专利质量，有很多专利的申请是为评职称、项目立项结题、获得资助奖励、申报高企、数据排名等，并不以转化为目的，或者虽然想转化，但是却发现市场上根本没有相应需求方，解决不了需求方的技术难题，以致出现一方面大量的无法转化实施产生价值的专利技术“躺”在那里睡觉，另一方面又存在大量的企业因为技术难题到处寻找专利技术来突破技术瓶颈，呈现真正需要的解决问题的专利很难找到、不需要的专利又特别多的结构性矛盾局面。

在专利代理过程中，专利代理人自身的知识结构、对专利法律法规的了解程度、代理业务能力、代理机构的管理模式以及薪酬机制等因素，直接决定专利撰写的质量。在当今社会分工日益专业、精细形势下，一个专利代理人不可能在各个专利领域都能做到熟悉精通的程度;此外，很多专利代理人原本都是工科专业出身，虽然取得了律师执业资格，但是系统的法律思维尚未养成，不能很好地将专业领域的技术和法律结合起来分析;再者，专利代理机构和代理人，都重视业务量，追求利润不能说是其全部目的，但肯定是首要目的，这就决定了其不可能在每一件代办的专利上投入过多时间，必然是根据标准有所取舍、分类处理，即选择性投入时间。

在專利审查过程中，专利局审查员的业务水平、专业结构、工作态度等对专利质量有非常大的影响。如果说专利创造是产品的原始成型，专利代理是产品的深度加工，那么专利审查则是产品的终局检验。随着我国专利申报的数量越来越多，专利审查员的业务量也逐步加大，日益增加的业务量使得专利审查员只能在有限的时间内将审查工作完成;一些刚入行的专利审查员因为经验的欠缺、专业结构的局限等种种因素，对于一些不太熟悉了解的行业的专利审查可能难以尽善尽美;此外，专利审查员的工作责任心在审查过程中也能有重要影响，会导致有时出现一些不宜授权的专利最终授权或者权利要求书要求保护的范围应该扩大而没有扩大、应该缩小而没有缩小的现象。

3 专利质量的提升路径

专利的产出过程，是创新主体、专利代理机构、专利审查部门等多方介入的过程，三大主体都是影响专利质量的责任主体，期间要经历发明创造、申请、审查三大阶段。因此，基于专利产出视角，笔者认为，专利质量的提升，要在专利发明人、专利代理人、专利局审查员多方合力、齐抓共管各个阶段的工作质量的基础上达成，这是专利创造本身的因素。此外，还要充分考虑外部因素——主管部门制定科学有效的专利资助政策，鼓励以市场为导向、以转化为目的专利创造。

1）规范专利发明人的申请，从源头上确保申请质量。对此，要提高专利申请的门槛，防止恶意申请和非正常申请;要端正申请动机，树立正确申请导向，专利的价值在于应用转化，申请专利就要以能解决实际问题，促进经济和社会的发展为目的，一定要防止重复申请、投机申请、策略申请，逐步杜绝为应付申请课题或者结题需要而申请，或者为了评定职称需要而申请，或者片面为了追求专利数量、获得资助而申请。要尽可能多鼓励发明专利申请，减少实用新型、外观设计专利的申请。

2）优化专利代理机构的管理，确保专利代理质量。要严格执行《专利代理管理办法》，进一步规范专利代理机构和专利代理人的职业行为，严守专利代理行业的职业准入门槛，进一步提高从业人员的职业道德和专业素养。加强专利代理人的技能训练和业务培训，帮助他们开拓视野，积累经验。要进一步规范专利代理市场，加强对于市场知名度、美誉度较高的专利代理机构的扶持、宣传，杜绝打击“黑中介”、“黑代理”的非法营业行为，达到优者胜、劣者汰的局面。

3）强化专利局审查员的专利审查，确保专利审查质量。专利审查员要严格按照法律规定对专利的“三性”的审查，要牢牢把住审查质量。对于权利要求的审查应着重对内容清楚的审查，明确划清权利要求的保护范围，避免不当授权。要进一步加强专利审查的各类培训和交流，加强审查能力建设;要逐步建立健全科学的审查质量评估体系，严守审查标准，不能一味以牺牲审查时间来换取审查速度，避免审查时间长短一个样、审查质量好坏一个样的无差别状态。

4）制定科学合理的专利政策，倡导转化应用导向。专利政策要能真正做到有利于鼓励创新、促进转化的良好引导作用。要加强对专利资助费用的管理，严格审核，加大对于发明专利尤其是高质量发明专利的资助，专利转让过程中要强化对专利发明人的利益倾斜。要进一步优化专利的考核制度，由数量考核为质量考核，要强化对于专利转化应用方面的考核，着重考核专利申请的创新能力，重点考核专利对经济和社会发展的贡献。

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