基于利益相关者协同发展的国企创新能力提升：案例研究

摘要：大机车被誉为中国“机车摇篮”。大机车的创新发展呈现出合作企业、政府、科研院所、供应商等多元利益相关者协同创新的网络特质。本文引入利益相关者概念，分析不同利益相关者之间的内在联结，并以大机车创新突破典型事件为例，针对利益相关者协同发展如何推动大型国有企业实现创新突破，以及国企创新能力提升等问题展开研究。

Abstract： CRRC DALIAN is known as the "cradle of locomotives" in China. The development of CRRC DALIAN is characterized by the cooperation of multiple innovation subjects such as government， cooperative enterprises， research institutes and suppliers. This paper analyzes the connection between different stakeholders， and takes the event of innovation of CRRC DALIAN as an example to study how to promote the collaborative of stakeholders to achieve innovation breakthrough of state-owned enterprises， as well as the related issues of innovation capability improvement of state-owned enterprises.

关键词：利益相关者;国企创新能力;案例研究

Key words： stakeholders;innovation ability of state-owned enterprises;case study

中图分类号：F273.1;F276.1                            文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）04-0072-02

0  引言

“创新是引领发展的第一动力”，创新创业是适应新时代发展需要而提出的具体目标，与新时代中国经济高质量发展相呼应。创新创业生态系统是由占据不同生态位但彼此相关的利益相关者组成的复杂系统，生态系统强调不同利益相关者之间、主体与环境之间的共生演化，以及系统的自组织和自平衡发展。探索国企创新创业生态系统内利益相关者协同发展机制，成为解决国企高质量创新发展的突出问题。

1  利益相关者分析

利益相关者理论认为，创新活动的内在逻辑是企业与利益相关者的契约，是政府、企业、科研机构以及其他诸多利益相关者协同的结果。企业创新活动必须充分发挥创新生态系统中利益相关者的能动性，协调处理好系统内利益相关者的网络关系。基于此，在相关研究的基础上，本研究重点分析利益相关者对国企创新能力提升的影响，国企创新活动的利益相关者主要包括：

1.1 合作企业

当前，协同创新已成为国企创新突破的重要环节，我国企业通过与国际先进企业的深度技术合作，有利于实现技术创新突破。两者的协同创新可以围绕技术互补、相似文化以及发展战略等领域展开。一方面，企业合作应该在技术能力、管理理念、市场开发等方面实现有效契合;另一方面，融洽的合作气氛、认同的企业文化以及建立在信任基础上的协同方式也是双方合作需要考量的重要因素。

1.2 政府

企业创新活动离不开特定的市场机制和制度体制，其中政府制定的相关政策通常起到非常巨大的推动作用。政府尤其是中央政府作为管理者，往往通过宏观调控或者政策制定等手段对企业创新产生影响，具有明显的导向作用。例如，通过相关的制度安排激发企业的创新动力，并运用规划、计划等手段引导企业创新方向。此外，政府搭建的创新平台，可以为企业创新活动提供有效的支持，减少创新风险，提高创新效率。

1.3 供应商

在开放式创新环境下，企业创新活动中供应商的地位和作用越来越凸显。供应商作为影响企业创新的重要利益相关者，已经成为企业创新发展的重要战略性资源。企业和供应商之间基于共同诉求，共享利益和共担风险，形成紧密的创新联合体。针对不同的需求，企业和供应商共同打造高效的创新生态系统，为企业研发、生产、营销各个环节提供切实可行的改进方案实现共赢。

1.4 高校和科研机构

高校和科研机构是企业创新活动的重要组成部分，在以核心企业为主导的产业创新中，高校和科研机构可以利用其对前沿技术领域的前瞻性，充分发挥基础研究和应用研究上的优势，保证创新成果的产业化和市场化。此外，高校和研究机构与企业开展的产学研合作，通常以創新项目的形式帮助企业解决技术难题，提升技术创新能力。

总体看，国企创新能力的提升有赖于企业与利益相关者的有效协同，充分利用企业外部的创新资源，借助利益相关者的协同效应实现创新能力的有效提升。在开放式创新环境下，企业通过从利益相关者捕捉获取，并有机整合创新过程中所需要的技术和资源，从而提升自身的创新优势。因此，国企创新能力的提升离不开利益相关者的协同与配合，利益相关者在企业创新中发挥了十分重要的作用。

2  基于利益相關者协同的国企创新能力探讨

本研究拟采取案例研究方法。首先，国有企业创新活动的核心要素研究仍处于起步阶段，尤其在转型经济背景下体现出的制度环境的特殊性显得尤为明显，而探索性案例研究可以更好的发现企业创新活动中利益相关者之间的互动关系和核心节点，进而构建情境化理论。其次，本研究试图回答创新创业生态系统中利益相关者是以何种方式影响企业创新行为，案例研究是回答该问题的有效方法。

大连机车车辆有限公司（以下简称大机车）始建于1899年，是我国唯一具有同时自主研制并批量出口大功率内燃机车、电力机车、现代城市轨道车辆的国家重点大型企业。作为行业龙头企业，其制造的产品占据了国内一半以上的市场份额，远销20多个国家和地区。大机车的创新活动与利益相关者通过不同程度和不同形式的交互作用，推动了企业的创新发展，这种与利益相关者紧密的联系形成了大机车独特的创新模式。通过现场访谈和调研，我们可以从大机车创新生态系统内部各个利益相关者的协同发展中，探索出国有企业创新能力提升的路径。

2.1 合作企业协同创新

第一阶段，大连机车以内燃机车为主向电力机车突破。该阶段大机车对电力机车的技术储备较为薄弱技术差距悬殊，为了弥补不足实现在电力机车上的快速入门，大机车根据铁道部的安排选择了经验丰富、技术能力强的株洲厂作为合作对象，建立了技术移植型的战略合作关系。通过合作大机车在短期内获得电力机车研发所需的技术知识和关键核心技术。企业在模仿学习的过程中建立了技术能力，并搭建了自主研发的产品平台。第二阶段，完成了大功率电力机车知识技术的积累。大机车认识到，已有的核心技术很难跟上技术发展趋势，企业必须实现技术跨越，借鉴国外先进技术之长弥补自身技术储备之短。为此，大机车从整车技术出发，选择美国EMD作为合作企业;从动力系统关键技术出发，选择日本东芝合资建厂，实现了重大技术突破。第三阶段，大机车具备了自主研发电力机车设计制造的技术条件和知识储备，为了提高电力机车的牵引功率与国产化水平，大连机车在吸收日系技术的基础上，面向国际电力机车巨头德国西门子和加拿大庞巴迪进行了深度技术合作，通过与上述企业的技术合作和技术吸收，破解了机车动力系统的技术壁垒，提升了核心技术攻关的创新能力。

2.2 供应商协同创新分析

轨道交通装备属于复杂产品系统，涉及的行业和供应商主体广泛，对于供应链上的合作伙伴，大机车不仅需要推动其能力升级，也要搭建技术交流与合作平台。一方面，加强供应链管理，引导供应商共同参与研发、设计，将自身的列车制造技术优势与管理经验用于引导和推动供应商的技术与工艺升级。另一方面，搭建合作交流平台，鼓励供应商参与列车研发活动，加强产品团队与上游配件厂商的协作交流，有利于整车架构和配件技术研发的整合与促进，推动政府部门、整车企业和供应商等利益相关者建立信息共享、技术共进的合作交流渠道，从而实现整个产品系统的创新能力提升。

2.3 高校和科研机构协同创新分析

大机车积极推动高水平的产学研合作，通过与科研院所的深度合作，建立了包括海外研发中心、国家级重点实验室、综合性研究机构在内的全球科技创新体系，形成了不同层级的全球化研发体系。通过与北京交通大学、美国密歇根大学、铁科院、大连交通大学等多所高院和科研院所合作，通过紧密的联合攻关，突破了数十项列车关键技术难题，实现了从电气控制、牵引动力、机车总成等核心技术的重大突破，企业创新能力得到提升，技术优势不断显现。

2.4 政府协同创新分析

政府在大机车创新突破中发挥了极为重要的作用。在政府的提议和积极引导下，大机车联合创新活动中的利益相关者，搭建了技术共享平台，完善了共享机制，推动了合作企业、高校、供应商等利益相关者的技术交流和共享，提高了创新生态系统整体的学习能力和学习效果，实现了技术互通和交流，提升了企业和利益相关者各方的持续创新能力。此外，政府在大机车技术引进过程中扮演了重要的调控型角色，在前铁道部等政府部门的主导下，大机车在铁道部实施二次创新战略中抓住了难得的发展机遇。可以说，大机车的创新发展，离不开政府的政策设计和平台搭建作。

3  结论

从大机车创新实践中可以看出，大机车创新能力的提升依赖于创新生态系统内部企业与利益相关者之间紧密而高效的联结，在核心技术创新突破过程中，合作企业、政府、供应商、高校和科研机构等利益相关者之间依托创新平台，实现了多方利益主体的互利互惠，并且基于各方一致的创新目标开展技术、知识、资源共享，通过利益相关者的创新协同为企业实现技术突破和难点攻克奠定了坚实的基础。

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