水路运输安全风险研究

张豪 张国民

摘 要：针对交通安全的实际和存在的问题，首次全面系统研究了交通安全水路运输风险源分类、界定、等级划分、风险辨识、评估标准和方法及建立相应的风险管控措施和管理制度的问题。将对防范化解交通安全重大风险，确保交通运输运行安全，遏制重、特大交通事故发生，最大限度地减少人民生命财产的损失，具有重要的现实意义和实践价值。

关键词：交通安全;运输风险;研究

中图分类号：U692.2            文献标识码：A            文章编号：1006—7973（2020）01-0035-03

防范化解安全重大风险，构建风险防控和隐患排查双重预防体系和机制，是当前安全管理的重大课题和首要任务。确保水路交通运输运行安全，遏制重、特大水上交通事故发生，最大限度地减少人民生命财产的损失，是各级政府、行业主管部门和航运企业的重要职责和首要责任。开展安全风险研究对于交通平安发展、安全发展具有十分重要的现实意义和实践价值。

1主要研究内容、适用范围及风险评估标准设定

主要研究内容：①研究安全生产风险源、等级划分标准及风险辨识评估。②研究人员类、船舶类、环境类及管理类风险源、等级划分标准及风险辨识评估。③提出建立健全相关防控措施和管理制度建议。

适用范围：水路交通基础设施类风险源;水路运输船舶类风险源;水运工程建设类风险源;水上交通事故现场风险源。

风险评估标准原则：本研究采用将各风险源分类分解为一级指标和二级指标，并赋予其一定分值（百分制）的方法进行评估，评估的分值越高风险越大（不同的风险等级设定不同的分值临界值，某些重要单项指标单独设为峰值），据此确定其风险源相应的风险等级。

2风险研究理论依据和基本方法

研究理论依据：本文参考国内外相关风险研究理论，结合国内航运企业安全生产风险和安全监管风险的具体实际，在分析、比较、参考“预先危险性分析等风险理论研究方法的基础上，重点采用“综合安全评价法（FSA）”的基础理论进行本文风险理论研究。

研究基本方法：应用综合安全评估理论（FSA），将风险评估的步骤定位为风险识别、风险评估、风险控制三个层次研究。

3安全生产风险源等级划分标准及风险辨识评估

3.1交通运输水路安全生产风险源分类（见表1）

3.2交通运输水路安全生产风险源等级评定指标及评估标准方法举例（见表2）

考虑船舶尺度（船长、船宽）、风和流（风流压偏角）、航速、船载货物种类等影响因素，航道有效宽度由三部分组成，分别为航迹带宽度、船舶间富裕宽度和船舶与航道底边间的富裕宽度。计算公式如下：

单向航道W=A+2C双向航道W=2A+b+2C其中W 为航道有效宽度，单位m;A 为航迹带宽度，单位m;b 为船舶间富裕宽度，单位m;C 为船岸富裕间距，单位m。

2 弯曲角状况（A2）

航道弯曲段的弯曲角越大，越不利于船舶的操纵，船舶有可能在惯性的作用下驶出航道，造成搁浅或擦底事故。

主航道与次航道的交叉点数量越多，船舶在交叉点处发生会遇的几率就越大，同时，随着船舶密度的增大，船舶在航道交叉处极容易出现紧迫局面，从而引发碰撞、搁浅等事故。

4监管风险源等级划分标准及风险辨识评估研究

4.1人、船、环境、管理风险源分类及风险因素

4.1.1主要风险源（表4）

人船上服务人员

1.职业道德素养2.技术水平能力3.身心健康素质 公司从业人员

1.人员数量质量2.管理能力和水平 海事执法监督人员

1.执法岗位人员数量2.监督能力和水平

船取得航行权的船舶

1.船舶使用年限 2.船种 3.船舶使用性能 海 事 监 督 执 法 船 艇

1.船舶在岗数量 2. 船舶使用年限 3.船舶使用性能

环境通航环境

1.港口渡口码头 2.航道航段 3.水文气象4.自然状态 5.通航密度和秩序

管理管理   1.航运公司管理  2.海事执法机构安全监督

4.1.2人员类风险因素（表5）

4.1.3人员类风险/风险因素评价指标（表6）

1 船上服务人员

4 船上服务人员

5 船上服务人员日常操作技能（7分） 0-7分 可结合船上服务人员从事水上工作的年限、船上服务人员违章扣分、船上服务人员培训得分情况进行打分。

6 船上服务人员应急操作技能（7分） 0-7分 可结合船上服务人员从事水上工作的年限、船上服务人员违章事故、次生事故数量等进行定性打分。

7 船上服务人员

8 心理素质（5分） 0-5分 可根据船上服务人员从事水上工作的年限、船员违章事故、次生事故数量等进行定性打分。

9 公司从业人员

10 公司从业安管人员能力和水平风险（20分） —— 0-20分 可根据公司从业人员的文化水平、专业技术职称、安全培训得分、安全生产事故等进行打分

11 海事执法监督人员

12 海事监督能力和水平风险

4.2（人、船、环境、管理） 风险类评价标准（表7）

等级 风险分值指标赋值

重大风险类（Ⅰ级）    风险类计算值达到80分及以上。

较大风险类（Ⅱ级） 风险类计算值达到60-80分。

一般风险类（Ⅲ级） 风险类计算值达到40-60分。

较小风险类（Ⅳ级） 风险类计算值达到40分以下。

5建立健全防范风险管控措施及管理制度建议

5.1风险管控措施建议

建议如下：①各种气候条件下的管控。②各种通航环境下的管控。③船舶安全的管控、渡船的管控。④设备设施的管控。⑤针对人员风险的管控措施。⑥针对船舶风险的管控措施。⑦针对通航环境风险的管控措施。⑧针对管理风险的管控措施。

5.2风险管理制度建议

船舶检验管理制度;船舶配载管理制度（船舶防超载控制制度，船舶防超载监督检查制度）;现场查验管理制度（安全生产监督检查制度，安全巡回检查制度，安全告知制度，上下船安全操作制度，消防安全操作制度）;通航监管管理制度（桥区水域航行管理制度，靠离泊安全操作制度，安全规章系列制度，应急预案管理制度）;渡船安全管理制度;客船安全管理指导意见;水上应急动态待命制度;水上交通安全预警管理办法等。

总之，航运企业及监管部门应依据水上交通安全风险源的类别、性质、指标等因素，科学有效加强风险管理：一是航运企业要主动扛起安全第一责任的责任，因地制宜，积极主动开展安全风险源的辨识、风险评估和分级管控体系建设，建立风险动态监控机制，进行监测、评估、预警 ，及时掌握风险的状态和变化趋势;将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传等方式告知从业人员和社会人，指导、督促做好安全防范;制订和完善应急风险管控措施，尽力将风险控制在可控范围内;定期总结和分析管理范围内风险辨识、评估、登记、管控、应急等情况，针对性地提出改进措施;建立健全风险源辨识、评估、监测、管控等档案;对重大风险要重点建立清单和档案;加大安全投入，創新管控手段，积极开展风险辨识、评估、管控相关科学技术研究和推广使用，不断提升风险科技管控能力。二是行业主管部门要督促和指导航运企业积极认真开展安全风险辨识，科学评定安全风险等级，建立安全风险清单，绘制安全风险空间分布图，设立安全风险公示栏和告知卡，落实安全风险管控措施，不断提升航运企业构建风险防控和隐患排查“双重”预防机制的能力和水平。