专利密集型产业专利联盟培育模式影响因素研究

王少凡 张樱 白美琳 厉剑 朱悦 翟迅

摘要：通过梳理有关专利密集型产业专利联盟培育模式的文献成果，可知现阶段产业专利联盟的培育模式主要有专利池构建、专利的许可和转让等;建立有效的产业专利联盟培育模式的影响因素主要涉及到企业和政府两个主体。一方面，产业专利联盟运营模式的构建与企业核心竞争力和企业战略选择密切相关;另一方面，政府的引导、专利制度的完善和保障等措施是产业专利联盟运营模式有效运行不可或缺的因素。

Abstract： By sorting out the literature achievements on the patent-intensive industry patent alliance cultivation model， it can be seen that the current industry patent alliance cultivation model mainly includes patent pool construction， patent licensing and transfer. The influencing factors of establishing an effective industrial patent alliance cultivation model mainly involve the two main bodies of the enterprise and the government. On the one hand， the construction of the industrial patent alliance operating model is closely related to the company's core competitiveness and corporate strategic choices. On the other hand， measures such as government guidance， improvement and guarantee of the patent system are indispensable factors for the effective operation of the industrial patent alliance operating model.

關键词：专利密集型产业;专利联盟;培育模式;影响因素

Key words： patent-intensive industry;patent alliance;cultivation model;influencing factors

中图分类号：F273.1;F426                                文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）15-0292-02

0  引言

在当代专利密集型产业专利技术的竞争中，专利联盟的构建利于国内各产业建立标准机制，改善本国产业在国际专利技术竞争中的不利竞争地位等;而在专利联盟的运行过程中存在成员间的利益冲突、许可模式不同以及市场投机行为等问题，且这些问题严重影响了专利密集型产业专利联盟的有效发挥。因此，针对专利密集型产业专利联盟培育模式的影响因素展开研究，从而促进本国专利密集型产业专利联盟的不断发展。

1  专利联盟培育模式的类型

培育模式是培养专利联盟的核心部分，专利联盟培育模式的类型也在一定程度上决定了专利联盟的发展方向。学者张晓永基于产业经济效益的视角，认为评估与许可转让、专利维权这两种培育模式适用于专利开发与保护;专利权质押融资、专利投资入股这两种专利运营模式在企业融资方面产生积极作用。[1]而与张晓永不同的是，龚一闻提出目前阶段存在的专利二次开发、知识产权服务与运营云平台是关于专利研发与保护的培育模式;专利投资、专利池和专利联盟建设与运营等在助力企业资金筹集方面也是较为成熟的知识产权运营模式。[2]另一方面，学者李明星、张梦娟等立足于江苏省产业发展的实际，提出了六种专利联盟培育模式，且基于不同层面分为两类。第一类分为专利谈判和许可模式、产业合作模式和知识产权与产业发展论坛模式;第二类分为专利联盟模式、专利运营中心协同模式以及品牌共享与合作模式。[3]在专利运营的业务形态及问题的视角上，吕荣波、马毓昭创新性地提出了“产业+”“金融+”“联盟+”这三种跨界融合的培育模式;并在专利培育角度提出“全生命周期”的专利运营模式，以促进专利联盟的培育。[4]最后，学者陈锦其、徐明华在分析了专利联盟的成因和组织结构特征之后，总结得出专利联盟的三种培育模式，即交叉许可、独立个体许可和混合模式。[5]综上所述可知，现阶段的专利联盟运营模式种类较多，基于不同角度分析可培育出不同的模式。尽管各角度的模式不同，但这些培育模式终究是利于相关专利密集型产业发展的;因此，模式的选择培育须考虑不同视角下的影响因素。

2  影响专利联盟培育模式构建的企业因素

2.1 专利联盟培育模式与企业核心竞争力  专利联盟的影响因素在企业层面包括专利联盟培育模式与企业核心竞争力。学者姚远、宋伟通过对事实标准和法律标准两种专利联盟形成模式的研究，提出我国专利密集型企业可以通过专利的标准化建设，从而促进各联盟之间专利技术的扩散以及提高企业自身的核心竞争力，进一步地抵御国外专利技术壁垒。[6]李明星则基于竞争的视角，将企业、市场、专利联盟的竞争结合，认为我国企业应构建技术、市场和名牌三位一体的知识产权协同一体化模式。这种协同一体化的模式不仅能提升企业自身的核心竞争优势，而且有利于构建公平市场环境。并在此基础上，李明星从专利与标准角度得出六种不同的三位一体的协同模式，即“技术与品牌、专利与品牌、商标与品牌、商业机密与品牌、专利与商标以及专利与标准”，并表明企业核心竞争力对这六种模式有较大影响。[7]卜曙光、萧延高从市场经济和竞争优势的角度出发，提出现代专利联盟应该从知识产权的创造、利用、保护以及组织这四个方面出发，构建专利联盟的组合创造机制、许可利用机制和立体保护机制，认为企业强大的核心竞争力对于培育机制的完善具有重要作用，是培育模式构建的重要因素。[8]综上所述可知，专利联盟运营模式的构建与企业自身的核心竞争力密切相关。专利密集型产业须不断提高竞争力，以应对市场上的挑战，促进专利联盟培育模式的不断完善。

2.2 专利联盟培育模式与企业的战略选择  专利联盟的影响因素在企业层面包括企业的战略选择。学者张翠梅、吴国邦针对不同生命周期下专利联盟企业专利联盟的发展困境问题，提出相应的解决策略，归纳为：企业在组建专利联盟时应该注重成员伙伴的信誉、专利技术能力和持续研发能力;在设计专利联盟结构时应建立治理体系、协调利益分配和维护信任关系;此外，在联盟政策法律体系指导下，还应重视联盟审查制度的有效性以及对专利价值的评估。这六大对策在企业的战略选择上皆有对应。[9]李存书在研究我国中医药产业的基础上，借鉴已有领先企业和专利联盟的优势及成熟经验，提出专利联盟密集型企业的纵向一体化结构战略选择能有效促进专利联盟培育模式的构建，并且有利于评估吸纳专利帮助组建专利联盟。[10]综上所述可知，影响专利联盟培育模式构建的企业因素包括企业核心竞争力、企业战略选择。专利密集型产业的发展需要关注各企业战略及自身发展方向，利用专利联盟的不同培育模式帮助企业核心竞争力的提高。

3  影响专利联盟培育模式构建的政府因素

除企业自身外，政府对于专利联盟培育模式的构建也具有重要影响。从积极的角度，我国各级政府在优势专利的供给和企业需求的基础上，建立专业化的专利运营组织推荐专利的转化和运营，以及创造一系列的基础和条件保障专利运营组织的合理发展。[11]并且我国专利联盟的建设应该由政府推动与引导，在引导过程中，企业可以选择由独任管理模式（行业龙头统筹）、独立第三方管理模式（成立新独立法人公司）来提升专利联盟的运作模式的有效性。[12]而且，政府可以利用公共资源对专利进行集中管理，以便可以更好地的解决专利丛林时代的问题。而政府在管理中可利用基于交叉许可的封闭式专利联盟、专利联合经营和专利聚集运营三种运营模式，促进我国专利密集型产业快速发展。[13]从消极的角度，政府的一些举措对于专利联盟的发展产生不利影响。例如，对于转联盟固有的垄断性问题，政府出台的一系列法律法规一定程度上限制了专利联盟的扩大提升;且各地政府对于专利联盟问题的处理方式不同，易导致不公平现象，降低联盟成员研发积极性。综上所述可知，政府对专利联盟培育模式的影响因素存在积极与消极两个部分。作为专利密集型产业应创新性利用政府的引导与支持政策，提高自身建设水平，努力规避政府对专利联盟产生的消极作用，力促专利密集型产业平稳发展。

4  影响专利联盟培育模式构建的其他因素

基于影响专利联盟培育模式构建的企業和政府因素研究，将提出影响专利联盟培育模式构建的其他因素。学者李明星、刘晓楠从专利联盟的结构与功能角度出发进行实证研究，为联盟成员在协议签订与运营模式层面提供了对专利联盟实施系统解构的建议，认为不同的专利联盟所产生的功能需要列入影响专利联盟培育模式构建的其他因素。[14]刘介明等学者依据生命周期论，探讨了专利联盟的形成、发展、成熟和消亡四个周期的运作模式、目标和内容，提出周期发展规律也是影响专利联盟培育模式的重要因素。[15]郑伦幸和牛勇分析了国外三种典型专利运营模式，认为规模化的专利运营资金、精英化的专利运营人才和规范化的专利运营制度是影响专利联盟培育模式构建的积极因素。[16]综上所述可知，影响专利联盟培育模式构建的其他因素也主要围绕企业及专利联盟，生命周期论的提出为专利联盟培育模式提供了新视野、新角度。

5  结语

现阶段由于各企业的特点和发展周期不同，适合企业自身的专利联盟培育模式也存在一定程度的差别。在产业专利联盟运营模式的培育过程中，从企业角度来讲，要借鉴已发展的成熟的国内外专利联盟运营模式的经验，并结合自身的特点和核心竞争优势，制定专利联盟运营模式的战略目标和机制;从政府角度来讲，要不断推动、引导和完善现有专利制度，加大保障力度，使知识产权运营的体系实现优势互补、整体联动，为行业知识产权有序、有效发展提供足够的空间。

参考文献：

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[3]李明星， 张梦娟， 胡成， 苏佳璐，张明然.知识产权密集型产业专利联盟运营模式创新研究[J].科技进步与对策，2016（22）：70-74.

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[6]姚远，宋伟.专利标准化趋势下的专利联盟形成模式比较——DVD模式与MPEG模式[J].科学学研究，2010，28（11）：1683-1690.

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[15]刘介明，游训策，柳建容.基于生命周期理论的专利联盟运作机理研究[J].科学学与科学技术管理，2010，31（04）：56-60，65.

[16]郑伦幸，牛勇.江苏省专利运营发展的现实困境与行政对策[J].南京理工大学学报：社会科学版，2013（4）：58-64.

基金项目：江苏省大学生创新创业训练计划项目（省级一般项目）“协同视域下江苏省专利密集型产业专利联盟培育模式、实施路径和促进对策研究（201910299160Y）”。

作者简介：王少凡（1999-），男，河南商丘人，江苏大学管理学院本科生，研究方向为市场营销;张樱（2000-），女，江西乐平人，江苏大学管理学院本科生，研究方向为市场营销;白美琳（2000-），女，河北枣强人，江苏大学管理学院本科生，研究方向为市场营销;厉剑（2000-），男，江苏淮安人，江苏大学财经学院本科生，研究方向为会计学;朱悦（1999-），女，江苏苏州人，江苏大学管理学院本科生，研究方向为市场营销;翟迅（2001-），男，江苏淮安人，江苏大学财经学院本科生，研究方向为会计学。