初创期的科技型中小企业问题及对策探究

周瑾 余思源

摘要：目前，科技型中小企业给我国的科技创新和经济发展带来了活力，但是科技型中小企业本身又具有较高的风险性，容易在进入市场后不久夭折。所以本文主要关注科技型中小企业在初创期的发展，结合企业生命周期理论，从其内部入手寻找企业立足市场、可持续发展的道路。目标是使科技型中小企业更顺利地进行市场开拓和技术转化，防止其在孕育期或初创期就被市场淘汰，以保证我国创新创业体系的完善，更好地实现我国产业结构的升级。

关键词：初创期;科技;中小企业

中图分类号：F275  文献识别码：A  文章编号：

2096-3157（2020）08-0129-03

一、研究背景和意义

1研究背景

在人类发展的历史长河中，科技始終是推动生产力发展的重要手段，而人类对于科技开发的热衷也长盛不衰。科技型企业，尤其是数量众多、分布广泛、积极灵活的中小型科技企业为国家和地区经济发展带来了巨大的创新活力，为科技的普及以及百姓的生活都带来了便利。在国家“大众创业、万众创新”政策的支持下，中小型科技企业数量急剧增加。

但是，这样的中小型企业在发展过程中同样出现了一些问题。首要问题就是它们的死亡率特别高，调查显示，科技型中小企业的平均寿命才29年。据统计，大约有93%的企业在市场中存活不到5年，98%的企业在市场中不超过10年。结合企业生命周期的理论，我们发现很多科技型中小企业在其初创期就显示出了问题的苗头，所以可以把重点放在探讨这些企业在其初创期的发展及问题，试图找出解决的对策。

2研究意义

研究科技型中小企业在初创期的普遍问题，可以尽量使其避免再犯，并健康地、可持续地发展下去。如果能有效延长其企业生命，顺应市场的要求，不仅对企业有所帮助，更有助于形成大型科技领军企业为主体、众多中小型企业共同发展的完整的国家创新体系有机整体，使其各方面、各环节相互配合发展，有效发挥创新引领作用。而且，科技型中小企业数量众多、创建快速、能够深入国民经济各行业各领域，它们不仅可以提升经济发展的质量水平，还能有效创造社会就业机会，提升广大人民的生活质量和水平。

二、企业生命周期理论下科技型中小企业的特点

1科技型中小企业的内涵和特点

（1）科技型中小企业的概念

根据我国2017年科技部、财政部、国家税务总局颁布的《科技型中小企业评价办法》，科技型中小企业就是“指依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的中小企业”。

百度百科对科技型中小企业含义的介绍更为具体，强调了科技型中小企业的主要任务是创新，创新对其意义重大。

（2）科技型中小企业的特点

这类企业最大的特点就是具有较快地成长性与较强的回报性。科技型中小企业通常拥有先进的技术和创新的优势，投入市场形成产品后，必然与传统的产品差异较大，容易引起市场的追捧。这就是创新带来的产品的高附加值，这比传统企业能获得更多的利润。而且随着技术的不断延展与开发，企业也容易快速成长。这就是科技型中小企业的高成长性与高回报性。

与此同时，科技型中小企业也具有较大的风险和资金的需求，即高风险、高投入。在研发、进入市场、后续阶段，企业都有较大的资金需求。而且经营中会出现各种问题，如果资金链中断、市场需求把握错误、技术更迭、专利过期等出现，这就会成为科技型中小企业的噩梦。当前有机构统计，三分之一的中小企业会在两年内消失，而六成左右的企业会在四年内退出市场，这就是这类企业的高风险性，包括技术风险、市场风险、资金风险及管理风险等。

2企业生命周期理论

科技型中小企业像一个个企业生命体，也符合企业生命周期理论。百度百科给出的企业生命周期理论的含义是指企业的发展与成长的动态轨迹，包括发展、成长、成熟、衰退几个阶段。该理论的研究就是帮助企业了解自身特点和时期，力求在不同阶段找到最佳发展模式。

最先对企业生命周期理论进行探讨的是马森·海尔瑞（Mason Haire）（1959年），他借鉴了生物学学科中的“生命周期”一词，用在了企业发展上，认为企业同样拥有生命和生命周期。在研究该理论的众多学者中，最具有代表性的则是管理学家伊查克·爱迪斯（Ichak Adizes.）。他形象地把企业看成是拥有生命体的主体，像人或者其他生物一样。他认为企业生命周期包含了孕育期、婴儿期、学步期等10个时期。他揭示了企业发展规律，并帮助企业家在不同时期保持企业竞争力的方法。在我国的企业管理研究领域，很多学者同样对企业生命周期有所研究，也曾提出了不同的时期划分意见。

结合各种观点，在本文中我们概括总结出五个阶段：诞生阶段、婴儿阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。大多数企业会像生物体一样拥有类似的生命周期，但是也有不少企业可能就在其中的某一阶段就直接轰然倒地了。所以不管是什么类型的企业，都可以利用生命周期理论去分析，这是具有很强现实意义的。

3科技型中小企业的生命周期特点

科技型中小企业的生命周期可以划分为创意期—初创期—成长期—成熟期—衰退（蜕变）期，强调了部分企业在衰退时通过变革进行蜕变转型的情况。科技型中小企业在各个不同的时期也体现了不同的发展特点，详见表1。

三、科技型中小企业在初创期普遍存在的问题

随着国家及各地区政府对创新创业的关注，以及各种有利政策的出台，科技型中小企业发展如火如荼，目前我国的科技型中小企业数量超过40万家。虽然它们发展很快，但发展的道路并不是风平浪静的。结合调研总结，科技型中小企业的主要问题包括：

1缺乏战略目标和规划，创业随意性较强

在创意期获得一定技术发明或专利的科技型中小企业，拥有较强的创业热情，很快就能付出实践进行企业的创办，但是创业的随机性较强。因为大部分企业并没有事先做好有效的市场调查与预测，也没有规划好企业的战略、战术以及生产和经营计划。在这样的情况下，企业的经营效果不好，成本较高。缺乏战略规划的科技型中小企业很难形成自己的核心竞争力，难以建立稳健的经营模式，所以就很难可持续发展。

2筹资困难，难以维持市场

对于诞生不久，刚刚开始“学走路”的科技型中小企业而言，它们最大的问题是资金不足。在初创期的科技型中小企业大多处于把技术转化为产品的阶段，需要大量资金来建设厂房、生产线等。除此之外，产品的生产、投入市场、持续的研发、人力的需求等都需要资金。资金需求量大，筹措却不容易。除了一些市场前景和技术水平占据较强优势的项目，容易获得市场投资，其他企业只能靠自筹、从银行贷款或者政府方面获得资金，而这几个途径都有一定的难度。

3企业管理较混乱，缺乏制度和规范

处于初创期的科技型中小企业在企业管理方面几乎没有任何经验。不少创业者属于技术人员，他们懂技术，但是不懂管理。创业者有自己的文化背景和固有的思维模式，导致其处理企业事务的时候往往是凭自己感觉或是以往经验，而忽视科学的管理以及企业制度或规范的建立。缺乏管理制度的企业还会带来一个严重的后果，就是财务制度的无效，无形中增加了很多不必要的成本。

4企业缺乏高级人才，难以开拓市场

在科技型中小企业中，专业技术人员复杂，但是技术走向市场还需要其他人才，如企业管理人员、专业的营销人员、财务人员、人力资源管理人员等。在初创期的中小企业由于资金有限，较难实现各种人力资源的高水平配置，所以一旦人员不能满足，后续市场的开发也不容易。

综合以上内容可以总结出，科技型中小企业在初创期的主要问题来源于内部，主要是企业管理层面的。所以它们必须在初创期发现自身问题，尽快找到解决办法，才能实现持续发展。

四、科技型中小企业在初创期的发展策略

1科学编制企业的战略及规划

科技型中小企业在初创期要编制好企业的长期、中期和短期规划，以便企业有据可依地、按部就班地实施规划，有利于企业长期稳定发展。编制企业战略和规划需要以下几个步骤：内外评估—选择方案—编制预算。评估时可以用PEST法研究企业所处的环境，如政治、经济、社会文化和科技;也可以采用波特竞争力模型来分析影响市场竞争状况的各个方面，还可以采用更为简单明了的SWOT分析法，把注意力放在研究对象的内部优势、劣势和外部的机会、威胁这几方面，分析后按照矩阵形式排列出来，如表2所示。

然后我们就可以根据企业自身特点来选择相应的战略方案了。备选的战略包括S、W、O、T的两两组合，即SO（优势—机会）组合、ST（优势—威胁）组合、WT（劣势—威胁）组合、WO（劣势—机会）组合。例如某科技型中小企业所拥有竞争力较强的技术，且短时间内不容易被模仿和替代，这种技术转化形成的产品在市场上前景非常好，那么企业就应该把全部精力放在自己的技术上并充分把握市场机会。这实际上就是SO（优势—机会）组合。企业的情况各有不同，所以就要制定符合自己特征的战略和计划。当然还需要制定完善的财务和人力预算。

2审时度势地选择项目和入市时机

首先要選择合适的项目。做好市场调研，充分了解该行业该领域的发展现状以及未来发展趋势，合理预期市场前景和项目的利润水平等。要致力于使自己成为供应链上的某一环节，这样更适合资金短缺的初创期的科技型中小企业，创业风险也会减小很多。其次，做出进入市场的可行性方案。切入市场时要找准时机，只有做好市场调研，确定产品上市并被消费者接受认可后，才能获取利润，才能入市。

3定位准确，合理营销

对于科技型中小企业的初创期而言，市场就是一切，很多知名企业的成功都是从开拓和占领市场开始的。市场定位和营销在企业的初创期就要把握准确。在市场定位时，可以结合自己的技术，主攻某一细分市场;也可以采取避强战略，主攻大企业忽视的地区或业务领域;也可以发挥自身优势，采取差异化战略;等等。选定目标市场后，要进行高效营销。如果企业辐射范围较小，可以利用直销的方式促进买卖双方信息的交流和销售的实现;如果企业辐射范围较大，技术和财力保障有力，则可以开展多渠道乃至全渠道销售。

4建立有效的融资机制

科技型中小企业在初创期会出现较大的资金需求，所以如何获取资金、如何合理使用资金也是其在初创期的工作重点。获得资金的方式有很多，比如说自筹资金、从银行贷款、发行股票或债券、民间借款、金融租赁等方面。方法众多，但是企业需要依据自身发展特点和时期，建立起有效的融资机制。

在初创期，很大程度上自筹是资金的主要来源，可以从企业主以及员工内部自筹，例如集资的形式;其次，要努力获取国家和地方各级政府对于科技型中小企业的专项创新基金投资;当企业自身的技术或创新程度较高，或有较强的市场前景，可以积极探寻市场上的风险投资或者天使投资;还可以通过互联网金融（ITFIN）进行融资，比如说依靠股权回报的模式或者是众筹的模式。

以上就是在初创期科技型中小企业需要注意的一些问题，除此之外，它们在初创期还应该早早建立起规范的企业制度以及人事制度，不断加强自身技术和创新的延展等，但最关键的还是市场。如果能够有效地融入市场，顺应市场需求，才能提升自身的竞争力，才能不至于在初创期就退市或灭亡，才能不断发挥自己的技术优势和创新优势，为生产力的提升以及社会经济发展做出贡献。

参考文献：

[1]科技部 财政部 国家税务总局关于印发《科技型中小企业评价方法》的通知[EB/OL].（2017-05-03）

[2].伊查克·爱迪斯企业生命周期[M].王玥，译.北京：中国人民大学出版社，2018，（12）：4～5

[3].谷秋英科技型中小企业初创期发展对策研究——以苏州M科技园园内企业为例[D].苏州大学，2011

[4].邹琪，罗丹，刘锦虹发达国家科技型中小企业技术创新的经验与启示[J].金融教育研究，2013，（05）：63～66

[注]

项目来源：郑州工程技术学院大学生创新创业项目资助，项目编号：201811068033，项目名称：科技型中小企业初创期发展调查研究

作者简介：

1

周瑾，郑州工程技术学院专职教师，副教授;研究领域：区域经济学。

2余思源，郑州工程技术学院学生。