核电工程项目风险管理的探讨和研究

董 霞

（陆丰核电有限公司，广东汕尾 516500）

核电项目技术复杂，前期投资额高，受政治制度和社会结构变化影响大，加之关键设备质量要求高、加工制造难，按时交付率低，工程系统多、工程量庞大、建造周期长，以及三代核电在土建与安装存在平行施工、深度交叉作业，相互影响大，施工逻辑强，项目管理难度大等诸多因素，都需要我们在项目建设的设计、采购、建造、运行等各个阶段考虑可能存在风险因素。针对各类风险因素，需要制订有效的识别、评估及应对管控措施，防止风险外溢，保障项目的顺利实施具有重大意义。

1 风险管理

风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险评估，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。

在项目初期，为应对项目风险，需要成立项目风险管理委员会。该委员会由项目经理担任负责人，各部门经理为骨干成员，配以各专业工程师，从专业领域角度开展风险识别和提出应对建议，承担项目风险管理工作，为项目风险管理提供技术支撑与决策。

2 风险识别

风险识别是发现、承认和描述风险的过程，包括对风险源、风险事件、风险原因及其潜在后果的识别，确定何种风险可能会对企业产生影响，最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。

本文通过3W+1H 视图分析法，识别项目在安全、质量、进度、成本、技术、环境等方面潜在风险及不确定因素，对其进行分类，建立风险目标、建立专责管理部门，确定风险识别途径，制订何时及何种方式进行有效应对处置。识别流程如图1所示。

图1 风险识别流程

3 风险评估

风险评估就是应用各种概率与数理统计方法，测算出某一风险发生的频率，进行估算损害程度，既包括直接损害程度、防范和处理风险所消耗的人财物，又包括与直接损失相关联的间接损失程度，其目的是为了对带来不同程度损失的风险采取不同的对策。

3.1 风险等级划分

对工程项目各个阶段事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间、影响范围的大小、发生概率进行评估，按其影响确定风险等级，确定风险等级评价情况表见表1。

表1 风险等级评估

3.2 风险概率划分

按风险发生概率大小，确定风险概率评估情况见表2。

表2 风险概率评估

通过上述对风险进行定性和定量分析，让项目在控制风险上有了抓手，便于项目风险管控工作有效执行。

4 风险控制

4.1 措施

对项目风险进行识别与评估后.对发生各种风险的可能性及危害程度，需要采取主要控制措施如下：①项目风险管理委员会有效运行；②项目风险管理程序落地与执行；③项目风险清单编制与日常维护；④项目各专业双周识别更新风险清单；⑤二级以上风险项的新增与关闭需要通过项目风险管理委员会审核。

4.2 运行

（1）各专业组负责组织对负责业务范围内风险进行管控，更新各专业/领域TOP 风险清单及风险排序，制定各项风险的应对措施、解决目标、责任部门/责任人、风险等级、风险残值评估等。每月向项目风险管理机构提交专业/领域风险清单和三级风险关闭需求。

（2）项目风险管理机构每月组织风险管理专题会议，交叉综合评估各专业/领域TOP 风险清单，完善应对措施，审议三级风险关闭情况，形成项目TOP 风险清单建议稿和四/五级风险关闭需求。

（3）项目负责人每月组织项目风险管理委员会领导组会议，确定TOP 风险清单是否需要调整或增补、各项风险的应对措施、解决目标、责任部门/责任人、风险等级等，审议四/五级风险关闭情况，根据会议讨论结果形成项目正式TOP 风险清并发布。风险会议信息格式要求如表3所示。

表3 风险会议信息格式要求

4.3 管控流程

根据会议确定风险条目，进行风险逐条管控，具体流程如下图2所示。

图2 风险条目管控流程图

5 总结

项目在设计、采购、建造、运行等工程阶段时，应从安全、质量、进度、成本、技术、环境等各方面查找不确定因素，通过进行风险识别、风险评估、风险控制的管控措施，对项目进行全过程的风险管控，确保项目决策的正确性与科学性，使项目在投资、工期、质量、安全等方面得到良好控制，以合理的低成本投资，来让项目收获最大经济效益和社会效益具有十分重要的意义。